沃特股份:2019年度独立董事述职报告(杨柏)2020-04-17
深圳市沃特新材料股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
大家好!作为深圳市沃特新材料股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董
事,根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》、
《独立董事工作制度》等有关法律、法规的规定和要求,本人认为,在 2019 年
度工作中,公司董事会全体独立董事诚信、勤勉、尽责,忠实履行职务,积极出
席 2019 年度的相关会议,认真审议董事会各项议案,并对公司相关事项发表独
立意见,切实维护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。
一、出席董事会及股东大会情况
2019 年,公司共召开了 12 次董事会、5 次股东大会,本人出席情况如下:
2019 年召开 现场出席 通讯表决 委托出席 是否连续两次
召开次数 缺席次数
会议 次数 次数 次数 未亲自出席
董事会 12 12 0 0 0 否
报告期内股东会会议召开次数:5 次
报告期内列席股东会会议次数:5 次
本人积极参加公司召开的董事会和股东大会,认真审阅会议相关材料,积极
参与各议案的讨论并提出合理建议,为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
2019 年度,公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大经营决策事
项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本年度独立董事对提交董事会的全
部议案均进行了审议,没有反对票、弃权票情况。
二、发表独立意见情况
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《独
立董事工作制度》等有关规定,作为公司独立董事,基于独立判断立场,对下列
事项
1、2019 年 2 月 13 日,在第三届董事会第六次会议上就关于使用部分闲置
募集资金暂时补充流动资金发表了同意的独立意见。
2、2019 年 2 月 28 日,在第三届董事会第七次会议上就关于公司收购浙江
德清科赛塑料制品有限公司股权发表了同意的独立意见。
3、2019 年 3 月 18 日,在第三届董事会第八次会议上就关于公司 2019 年限
制性股票激励计划(草案)及其摘要的事项发表了同意的独立意见。
4、2019 年 4 月 22 日,在第三届董事会第十次会议上就关于公司会计政策
变更、关于向银行申请综合授信及担保、关于公司董事、监事及非董事高级管理
人员薪酬、关于公司 2018 年度利润分配、关于公司 2018 年度财务决算报告、关
于公司 2018 年度内部控制自我评价报告、关于公司对外担保、非经营性资金占
用及其他关联资金往来、关于公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报
告、关于 2018 年年度报告及其摘要的事项发表了同意的独立意见,就关于续聘
会计师事务所事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。
5、2019 年 4 月 29 日,在第三届董事会第十二次会议上就关于向激励对象
首次授予限制性股票的事项发表了同意的独立意见。
6、2019 年 6 月 4 日,在第三届董事会第十三次会议上就关于《公司符合公
开发行可转换公司债券条件》、关于《公司公开发行可转换公司债券发行方案》、
关于《公司公开发行可转换公司债券预案》、关于《公司公开发行可转换公司债
券募集资金使用可行性分析报告》、、关于《公司前次募集资金使用情况报告》、
关于《公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报填补措施及相关承诺》、关于
《制定<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》、关于《调整 2019 年限制性
股票激励计划首次授予限制性股票授予价格》、关于《关于制定<未来三年
(2019-2021 年)股东回报规划>的议案》的事项发表了同意的独立意见。
7、2019 年 7 月 9 日,在第三届董事会第十四次会议上就关于使用闲置募集
资金进行现金管理、关于调整为子公司提供担保的事项发表了同意的独立意见。
8、2019 年 8 月 29 日,在第三届董事会第十五次会议上就关于公司会计政
策变更、关于募集资金上半年存放与使用情况、关于控股股东及其他关联方占用
公司资金及公司对外担保、关于 2019 年半年度报告及摘要的事项发表了同意的
独立意见。
9、2019 年 10 月 24 日,在第三届董事会第十六次会议上就关于公司 2019
年第三季度报告全文及正文、关于部分变更募集资金用途、关于使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金、关于对全资子公司减资、关于终止公开发行可转换公
司债券、关于公司聘任高级管理人员发表了同意的独立意见,就关于变更会计师
事务所的事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。
三、现场检查情况
2019 年度,本人利用参加公司现场董事会和列席股东大会的机会,现场了
解公司经营和财务状况;通过电话和邮件等方式,与公司董事、高管人员保持密
切沟通,及时获悉公司重大事项进展情况,掌握公司的经营动态。报告期内需经
董事会审议决策的重大事项,本人都事先进行了认真的查验,对涉及公司生产经
营、财务管理、内控制度建设、关联交易等事项均进行了认真的核查,必要时均
发表了独立意见和专项说明,积极配合董事会审议公司年度报告,保证了公司年
报及时、准确、完整的披露。
四、保护投资者权益方面所做的工作
1、关注公司的规范运作和日常经营
及时了解公司经营情况,本人严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引》的规定对公司进行多次现场考察,参观公司的生产车间与公司管理层、外
部审计师保持积极沟通,深入了解公司管理状况、财务状况募集资金使用及内部
控制等相关制度建设及执行情况,认真核查董事会审议的每项议案,在充分了解
的基础上、独立、客观、审慎地行使表决权。本人充分发挥在高分子行业的专业
特长,对本公司行业发展趋势、经营状况、投资活动等方面的情况提出可行性意
见和建议,对公司经营决策发挥了积极作用。
2、关注公司的信息披露工作,维护公司和中小股东的权益
督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和《信息
披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度,要求公司严格执行信息披露
的有关规定,保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正;本人持续关
注公司在媒体和网络上披露的重要信息,及时掌握公司信息披露情况,对相关信
息的及时、完整、准确披露进行了有效的监督和核查。同时,本人也密切关注媒
体对公司的报导,必要时向公司及有关人员询证,维护全体股东的同等知情权。
3、勤勉尽责,履行专门委员会职责
2019 年度,本人作为战略委员会委员,积极参与战略委员会的日常工作,
与其他各位委员一道积极研讨专门委员会涉及的相关事宜,为董事会决策提出参
考意见。
五、公司存在的问题与相关建议
2019 年,本人与其他两位独立董事一致认为公司总体上已经按照《公司法》、
《证券法》和《企业内部控制基本规范》等国家的有关法律、法规要求,建立了
规范的公司治理结构和比较完善的内部控制制度,公司运作规范。
本人建议公司应不断完善法人治理结构和内部控制体系,在紧跟行业前沿的
同时注意项目投资风险,确保公司稳健发展。
六、其他事项
2019 年,本人没有提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立
聘请外部审计机构和咨询机构等情况发生。
以上是本人在 2019 年任职期间履行职责情况的汇报。2020 年,本人将继续
认真学习相关法律法规和规章制度,加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人
治理结构和保护社会公众股股东权益等内容的认识和理解,以切实加强对公司和
投资者利益的保护能力。感谢公司管理层及相关工作人员在本人 2019 年的工作
中给予的积极配合与支持,在此表示衷心的感谢!
联系邮箱:yangbai@wotlon.com
深圳市沃特新材料股份有限公司
独立董事:杨柏
二〇二〇年四月十六日