证券代码：002886 证券简称：沃特股份 公告编号：2021-028
深圳市沃特新材料股份有限公司
关于非公开发行限售股份解禁上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份为公司 2020 年非公开发行的股份，解除限售股份总
数为 14,441,297 股，占公司总股本的 10.8354%。
2、本次解除限售股份可上市流通时间为：2021 年 4 月 20 日。
一、公司非公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市沃特新材料股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2020]1668 号）核准，深圳市沃特新材料股份有
限公司（以下简称：“公司”）于 2020 年 9 月以非公开发行股票的方式向 15 名特
定对象发行 14,441,297 股人民币普通股（A 股）。发行价格为人民币 24.79 元/股，
本次发行各发行对象认购情况如下：
序号 发行对象 配售股数（股） 限售期（月）
1 太平洋证券股份有限公司 605,082 6
2 上海宁泉资产管理有限公司 1,613,553 6
3 上海驰泰资产管理有限公司 605,082 6
4 江苏苏豪投资集团有限公司 605,082 6
5 中国银河证券股份有限公司 605,082 6
6 深圳嘉石大岩资本管理有限公司 605,082 6
7 华夏基金管理有限公司 1,331,181 6
8 于海恒 1,210,165 6
9 上海六禾投资管理中心（有限合伙） 605,082 6
10 邹志红 806,776 6
11 上海铂绅投资中心（有限合伙） 726,099 6
12 中信建投证券股份有限公司 605,082 6
13 湖南轻盐创业投资管理有限公司 847,115 6
14 吴凡 1,250,504 6
15 财通基金管理有限公司 2,420,330 6
合计 14,441,297 —
本次发行新增股份于 2020 年 10 月 20 日在深圳证券交易所上市，股份性质
为有限售条件流通股，限售期从新增股份上市首日起计算共 6 个月。可上市流通
时间为 2021 年 4 月 20 日（如遇非交易日顺延）。本次非公开发行股票完成后，
公司总股本增至 133,278,547 股。
二、申请解除股份限售的股东履行承诺情况
序号 发行对象 承诺内容 承诺届满期限 履行情况
1 太平洋证券股份有限公司 自公司本次非公开
发行的股票上市之
2 上海宁泉资产管理有限公司
日起 6 个月内，不
3 上海驰泰资产管理有限公司 转让本单位（认购
4 江苏苏豪投资集团有限公司 对象）/本人所认购
的上述股份。本单
5 中国银河证券股份有限公司 位（认购对象）/
深圳嘉石大岩资本管理有限 本人所认购的上述
6
公司 公司股份在锁定期 2021 年 4 月 20 已履行
7 华夏基金管理有限公司 届满后减持还将遵 日
8 于海恒 守《公司法》、《证
上海六禾投资管理中心（有 券法》、《深圳证
9
限合伙） 券交易所股票上市
10 邹志红 规则》、法律、法
上海铂绅投资中心（有限合 规、规章、规范性
11
伙） 文件以及《公司章
12 中信建投证券股份有限公司 程》的相关规定。
湖南轻盐创业投资管理有限
13
公司
14 吴凡
15 财通基金管理有限公司
本次申请解除限售股份的股东不是公司控股股东或实际控制人。截至本公告
披露日，本次申请解除限售股份的股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况，
公司也未发生对其违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次申请解除限售股份的上市流通日为 2021 年 4 月 20 日（星期二）。
2、本次限售股份解禁数量 14,441,297 股，占公司总股本的 10.84%。
3、本次申请的解除股份限售的认购对象数量为 15 名，证券账户总数为 34
名。
4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：
本次解除限 解除限售
所持有限售股
序号 发行对象 股东全称 售股份数量 股占总股
数量（股）
（股） 本比例
太平洋证券－兴业银行－太平洋证券金
121,014 121,014 0.09%
元宝 8 号集合资产管理计划
太平洋证券－兴业银行－太平洋证券金
80,678 80,678 0.06%
元宝 10 号集合资产管理计划
太平洋证
太平洋证券－兴业银行－太平洋证券金
1 券股份有 80,678 80,678 0.06%
元宝 15 号集合资产管理计划
限公司
太平洋证券－兴业银行－太平洋证券金
80,678 80,678 0.06%
元宝 18 号集合资产管理计划
太平洋证券－兴业银行－太平洋证券金
80,678 80,678 0.06%
元宝 19 号集合资产管理计划
太平洋证券－兴业银行－太平洋证券金
80,678 80,678 0.06%
元宝 22 号集合资产管理计划
太平洋证券－兴业银行－太平洋证券金
80,678 80,678 0.06%
元宝 23 号集合资产管理计划
上海宁泉
上海宁泉资产管理有限公司－宁泉致远
2 资产管理 1,613,553 1,613,553 1.21%
39 号私募证券投资基金
有限公司
上海驰泰
上海驰泰资产管理有限公司－驰泰量化
3 资产管理 605,082 605,082 0.45%
价值一号私募证券投资基金
有限公司
江苏苏豪
4 投资集团 江苏苏豪投资集团有限公司 605,082 605,082 0.45%
有限公司
中国银河
5 证券股份 中国银河证券股份有限公司 605,082 605,082 0.45%
有限公司
深圳嘉石
大岩资本 深圳嘉石大岩资本管理有限公司－大岩
6 605,082 605,082 0.45%
管理有限 定晟私募证券投资基金
公司
华夏基金
中国工商银行股份有限公司－华夏磐利
7 管理有限 1,331,181 1,331,181 1.00%
一年定期开放混合型证券投资基金
公司
8 于海恒 于海恒 1,210,165 1,210,165 0.91%
上海六禾
投资管理 上海六禾投资管理中心（有限合伙）－六
9 605,082 605,082 0.45%
中心（有限 禾嘉睿 6 号私募证券投资基金
合伙）
10 邹志红 邹志红 806,776 806,776 0.61%
上海铂绅
投资中心 上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅二
11 726,099 726,099 0.54%
（有限合 十一号证券投资私募基金
伙）
中信建投
12 证券股份 中信建投证券股份有限公司 605,082 605,082 0.45%
有限公司
湖南轻盐
创业投资 湖南轻盐创业投资管理有限公司－轻盐
13 847,115 847,115 0.64%
管理有限 智选 3 号私募证券投资基金
公司
14 吴凡 吴凡 1,250,504 1,250,504 0.94%
财通基金－协众瑞新定增二号私募证券
投资基金－财通基金玉泉创新二号单一 564,744 564,744 0.42%
资产管理计划
财通基金－林少清－财通基金文乔单一
40,339 40,339 0.03%
资产管理计划
财通基金－李祖缘－财通基金传璞 2 号
121,017 121,017 0.09%
单一资产管理计划
财通基金－信达证券股份有限公司－财
403,388 403,388 0.30%
通基金玉泉 895 号单一资产管理计划
财通基金－招商银行－财通基金汇盈多
201,694 201,694 0.15%
策略分级 8 号集合资产管理计划
财通基金－胡吉阳－财通基金言诺定增
40,339 40,339 0.03%
1 号单一资产管理计划
财通基金－长城证券股份有限公司－财
605,082 605,082 0.45%
通基金天禧长赢 1 号单一资产管理计划
财通基金－曹菲飞－财通基金天禧定增
财通基金 121,017 121,017 0.09%
26 号单一资产管理计划
15 管理有限
公司 财通基金－银创鑫升 10 号私募证券投资
基金－财通基金银创增润 1 号单一资产 40,339 40,339 0.03%
管理计划
财通基金－银创增盈 1 号私募证券投资
基金－财通基金银创增润 2 号单一资产 80,677 80,677 0.06%
管理计划
财通基金－银创增盈对冲 2 号私募证券
投资基金－财通基金银创增润 3 号单一 20,169 20,169 0.02%
资产管理计划
财通基金－银创混合策略 1 号私募证券
投资基金－财通基金银创增润 11 号单一 20,169 20,169 0.02%
资产管理计划
财通基金－证大量化价值私募证券投资
基金－财通基金证大定增 1 号单一资产 121,017 121,017 0.09%
管理计划
财通基金－乐瑞宏观配置 4 号基金－财
40,339 40,339 0.03%
通基金玉泉乐瑞 4 号单一资产管理计划
合计 — 14,441,297 14,441,297 10.84%
四、本次解限售后公司的股本结构变化
本次变动前 本次变动后
股份性质 比例 比例
股份数量（股） 股份数量（股）
（%） （%）
一、有限售条件流通股 46,773,268 35.09 32,331,971 24.26%
高管锁定股 31,498,971 23.63 31,498,971 23.63%
首发后限售股 14,441,297 10.84 0 0.00%
股权激励限售股 833,000 0.62 833,000 0.63%
二、无限售条件流通股 86,505,279 64.91 100,946,576 75.74%
三、总股本 133,278,547 100% 133,278,547 100%
注：公司股本结构变化情况最终结果以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司实际出具结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有
关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流通股
解禁申请符合相关规定，上市公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。本保荐机构同意沃特股份本次解除限售股份上市流通。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、《华泰联合证券有限责任公司关于沃特股份非公开发行股票限售股份上市
流通的核查意见》。
特此公告。
深圳市沃特新材料股份有限公司
董事会
二〇二一年四月十六日