募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市沃特新材料股份有限公司 2022 年度募集资金存
放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为深圳市沃特新材料股份有限公司（以下简称“沃特股份”、“公司”或“发
行人”）2020 年非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 13 号——保荐业务》）等法律法规的规定，对沃特股份在 2022 年度募集资
金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1668 号文《关于核准深圳市沃
特新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司于 2020 年 9 月非公
开发行普通股（A 股）14,441,297 股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 24.79
元，募集资金总额为人民币 357,999,752.63 元，扣除发行费用 10,382,554.51
元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 347,617,198.12 元。上述资金到
位情况经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》
（[2020]第 00119 号）。
二、募集资金管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证
券交易所股票上市规则》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《募集资金
管理办法》，并经公司 2019 年年度股东大会审议通过。
根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理办法》的要求，公司在交通银
行深圳滨河支行设立了募集资金专用账户，因上市公司募集资金项目“特种工程
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塑料聚酰胺 10,000 吨/年、特种工程塑料聚砜 10,000 吨/年项目（一、二期）”
由全资子公司重庆沃特智成新材料科技有限公司（以下简称“沃特智成”）运营，
经公司第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十二次会议审议通过，
沃特智成在交通银行股份有限公司深圳滨河支行设立募集资金专户。公司、沃特
智成于 2020 年 10 月和华泰联合证券分别与上述银行签订了《募集资金专户存储
三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》。
根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并
严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》
的规定，公司（或子公司）一次或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额
超过 5000 万元或者募集资金净额的 20%的，专户存储银行应及时通知保荐机构
华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人薛峰、吕瑜刚可
以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、
完整地向其提供所需的有关专户的资料。
公司于 2022 年 11 月 3 日已完成上述募集资金专用账户的销户手续，并将节
余资金永久补充流动资金。募集资金专用账户注销后，公司及子公司沃特智成签
订的《募集资金专户存储三方监管协议》《募集资金专户存储四方监管协议》已
经终止。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
银行账号/ 账户 账户余额
户名 开户行 账户状态
定期存单 类别 （万元）
交通银行深圳
沃特股份 443066443013002444777 活期 已注销 0
滨河支行
交通银行深圳
沃特智成 443066443013002518402 活期 已注销 0
滨河支行
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金已使用完毕，公司募集资金专用
账户余额为 0 元并均已销户。
三、2022年度募集资金使用情况及结余情况
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截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金初始存放金额（注） 34,999.98
募集资金累计投入金额（包含置换预先投入金额） 35,214.09
募集资金利息收入、现金管理投资收益扣除手续费等净额 372.16
截至2022年12月31日募集资金专用账户余额 0
注：募集资金初始存放金额与募集资金净额的差异为支付发行费用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 0 元。
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募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金净额 34,761.72 3,366.24
集资金金额
报告期内变更用途的募集资金金额 0
已累计投入募
累计变更用途的募集资金金额 0 35,214.09
集资金金额
累计变更用途的募集资金金额比例 0
截止报告 是否 项目可行
是否已变 募集资金 本报告 截至期末 截至期末投资 项目达到预定 本报告期
调整后投 期末累计 达到 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 更项目(含 承诺投资 期投入 累计投入 进度(3)＝ 可使用状态日 实现的效
资额(1) 实现的效 预计 生重大变
部分变更) 额 金额 金额(2) (2)/(1) 期 益
益 效益 化
承诺投资项目
特种工程塑料聚酰胺 10,000 吨/年、
2022 年 6 月 30 不适
特种工程塑料聚砜 10,000 吨/年项 否 24,340.00 24,340.00 3,366.24 24,792.37 101.86% -677.32 -677.32 否
日 用
目（一、二期）
不适
补充流动资金 否 10,421.72 10,421.72 - 10,421.72 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
用
承诺投资项目小计 34,761.72 34,761.72 3,366.24 35,214.09 100.89%
未达到计划进度或预计收益的情况 1、截至 2022 年度，特种工程塑料聚酰胺 10,000 吨/年、特种工程塑料聚砜 10,000 吨/年项目（一、二期）未达产；
和原因（分具体项目） 2、补充流动资金项目无法单独核算效益。
项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明
超募资金的金额、用途及使用进展
不适用
情况
募集资金投资项目实施地点变更情
不适用
况
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募集资金投资项目实施方式调整情
不适用
况
2020 年 10 月 21 日，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于全资子公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，
同意沃特智成以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换总额为 2,258.80 万元。
募集资金投资项目先期投入及置换
上述以非公开发行募集资金，置换在募投资金到账之前已预先投入募集资金投资项目自筹资金，业经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出
情况
具的中喜专审字[2020]第 01516 号《关于深圳市沃特新材料股份有限公司全资子公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证报告》
验证。
用闲置募集资金暂时补充流动资金
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
情况
项目实施出现募集资金结余的金额
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金均已使用完毕，且募集资金账户均已销户。
及原因
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况，募集资金披露也不存在其他问题。
或其他情况
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四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对《深圳市沃特新材料股份有限公司关
于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了
《关于深圳市沃特新材料股份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的鉴
证报告》。报告认为：“沃特新材料公司董事会编制的 2022 年度《关于募集资
金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作（2022 年）》的相关规定，并
在所有重大方面如实反映了沃特新材料公司募集资金 2022 年度实际存放与使用
情况。”
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对沃特股份募
集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包
括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相
关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层
管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，沃特股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议；
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募
集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对沃特股份在 2022 年度募集资
金存放与使用情况无异议。
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(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳市沃特新材料股份有限
公司 2022 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人(签字)：
薛峰 吕瑜刚
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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