东莞证券股份有限公司
关于天津绿茵景观生态建设股份有限公司
2017 年度募集资金使用情况的专项核查意见
东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”、“保荐机构”）作为天津
绿茵景观生态建设股份有限公司（以下简称“绿茵生态”、“公司”）首次公开
发行股票并上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》、《深圳证劵交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等相关法律、法规和规范性文件规定，对绿茵生态2017年度募集资金使用情况进
行了核查，相关核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2017]951号文核准，并经深圳证券
交易所同意，绿茵生态于2017年7月20日向社会公众公开发行普通股（A股）股票
2,000万股，每股面值1元，每股发行价人民币42.01元。截至2017年7月26日止，
公司共募集资金84,020万元，扣除发行费用7,205.06万元，募集资金净额
76,814.94万元。
截至2017年7月26日，公司上述发行募集的资金已全部到位，已经大华会计
师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2017]000485号”验资报告验证确认。
截至2017年12月31日，公司对募集资金项目累计投入33,993.58万元，其中：
于2017年01月01日起至2017年12月31日止会计期间使用募集资金人民币
33,993.58万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板
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上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管
理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司 2015 年第一届董
事会第八次会议审议通过，并业经公司 2015 年第四次临时股东大会表决通过。
2017 年第二次临时股东大会审议修订。根据《管理制度》的要求，并结合公司
经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批
手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查
询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少
进行现场调查一次。公司募集资金管理制度规定，公司单次或十二个月以内从募
集资金存款户中支取的金额达到人民币 1,000 万元以上的或发行募集资金总额
扣除发行费用后的净额的 10%的，公司及商业银行应及时通知保荐机构。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2017 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：万元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
兴业银行天津南开支行 441140100100268512 68,896.28 248.95 活期
中国农业银行园区华苑
02200401040036533 2,968.66 35.04 活期
软件大厦支行
招商银行天津分行体育
122903782210907 4,950.00 1,689.27 活期
中心支行
合计 - 76,814.94 1,973.26 -
注：2017 年募集资金总额 84,020 万元，扣除发行费用 7,205.06 万元，募集资金净额
76,814.94 万元存入公司募集资金专户。
募集资金变动情况如下表：
单位：万元
银行名称 初始金额① 募投项目投入② 购买理财产品③
兴业银行天津南开支行 68,896.28 33,896.28 35,000.00
中国农业银行园区华苑软件大厦支行 2,968.66 84.86 2,850.00
招商银行天津分行体育中心支行 4,950.00 12.44 4,750.00
合计 76,814.94 33,993.58 42,600.00
续
投资收益 手续费支出 其他 期末余额
银行名称 利息收入⑤
④ ⑥ ⑦ ⑧
2
兴业银行天津南开支
221.70 27.26 0.01 0.00 248.95
行
中国农业银行园区华
0.31 0.95 0.02 0.00 35.04
苑软件大厦支行
招商银行天津分行体
0.00 1.71 0.00 1,500.00 1,689.27
育中心支行
合计 222.01 29.92 0.03 1,500.00 1,973.26
注 1：其他变动原因为 2017 年 12 月 29 日公司内部划转银行存款时误将自有资金 1,500
万元划入募集资金招商银行天津分行体育中心支行账户，公司于 2018 年 1 月 8 日将此误转
金额转回至公司自有资金账户；
注 2：⑧=①-②-③+④+⑤-⑥+⑦
三、2017年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2017年度，公司实际使用募集资金人民币33,993.58万元，具体情况如下：
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募集资金使用情况表
单位：万元
募集资金总额 76,814.94 本年度投入募集资金总额 33,993.58
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 33,993.58
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期 项目可
是否已 本年
截至期末累 末投资 项目达到预 行性是
承诺投资项目和超 变更项 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 度实 是否达到
计投入金额 进度（%） 定可使用状 否发生
募资金投向 目（含部 投资总额 总额(1) 金额 现的 预计效益
(2) (3)＝ 态日期 重大变
分变更） 效益
(2)/(1) 化
承诺投资项目
天津绿茵生态研发 2020 年 8
否 2,968.66 2,968.66 84.86 84.86 2.86 - - 否
中心 月1日
生态建设工程机械 2018 年 8
否 4,950.00 4,950.00 12.44 12.44 0.25 - - 否
装备购置项目 月1日
补充工程施工业务
否 68,896.28 68,896.28 33,896.28 33,896.28 49.20 - - - 否
营运资金
承诺投资项目小计 76,814.94 76,814.94 33,993.58 33,993.58 52.31 - - - -
超募资金投向 -
无超募资金 - - - - - - - - - -
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合计 - 76,814.94 76,814.94 33,993.58 33,993.58 52.31 - - - -
未达到计划进度或
预计收益的情况和 无
原因（分具体募投项
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目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用
无
途及使用进展情况
募集资金投资项目
无
实施地点变更情况
募集资金投资项目
无
实施方式调整情况
募集资金投资项目
先期投入及置换情 无
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 无
况
项目实施出现募集
资金结余的金额及 无
原因
尚未使用的募集资
2017 年 12 月 31 日使用募集资金购买理财产品未到期金额 42,600 万元，其余募集资金以现金形式存放于募集资金账户中。
金用途及去向
募集资金使用及披
2017 年 12 月 29 日公司内部划转银行存款时误将自有资金 1,500 万元划入募集资金招商银行天津分行体育中心支行账户，公司于
露中存在的问题或
2018 年 1 月 8 日将此误转金额转回至公司自有资金账户。
其他情况
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（二）变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2017年12月31日，募集资金投资项目未发生变更，也未发现募集资金用
于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资，以及被占用或挪用的现
象。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司2017年度无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）募集资金现金管理情况
2017年8月12日第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过47,650.00万元的闲置募集资金购
买保本型理财产品或进行定期存款、结构性存款，并授权董事长行使投资决策并
签署相关合同文件，该事项自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在决
议有效期内可循环滚动使用额度，该事项经公司2017年度第二次临时股东大会通
过。至2017年12月31日公司使用募集资金购买的理财产品尚未到期金额为42,600
万元。2017年度实现理财收益222.01万元。
（五）募集资金使用及披露中存在的问题
按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》第七条募集资金专户不
得存放非募集资金或用作其它用途， 2017年12月29日公司内部划转银行存款时
误将自有资金账户1,500万元划入募集资金招商银行天津分行体育中心支行账
户，公司于2018年1月8日将此误转金额转回至公司自有资金账户。
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
大华会计师事务所(特殊普通合伙)对《2017年度募集资金存放与使用情况的
专项报告》进行了专项核查，并出具了大华核字[2018]000773号《募集资金年度
存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，绿茵生态公司募集资金专项报告在所有
重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交易所
发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编
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制，在所有重大方面公允反映了绿茵生态公司2017年度募集资金存放与使用情
况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐机构通过现场检查、访谈沟通、审阅相关资料、银行账单核
对等多种方式，对绿茵生态募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况
进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、中介机
构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司中高层
管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，绿茵生态存在误将非募集资金存入募集资金专户的情况，募集资金
账户使用虽存在瑕疵，但未对公司及股东造成实质性影响，除此之外公司不存在
其他违反募集资金专户存储制度的情况，公司有效执行三方监管协议，募集资金
不存在被控股股东和实际控制人占用、持有交易性金融资产和可供出售的金融资
产、借予他人等法律法规所禁止的情形；截至2017年12月31日，绿茵生态募集资
金具体使用情况与已披露情况一致。保荐机构对绿茵生态2017年度募集资金存放
与使用情况无异议。
(以下无正文)
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（此页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于天津绿茵景观生态建设股份有限
公司 2017 年度募集资金使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人签名：____________________
郭天顺
_______________________
郜泽民
保荐机构：东莞证券股份有限公司
年 月 日
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