东莞证券股份有限公司
关于天津绿茵景观生态建设股份有限公司
2018 年度募集资金使用情况的专项核查意见
东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”、“保荐机构”）作为天津
绿茵景观生态建设股份有限公司（以下简称“绿茵生态”、“公司”）首次公开
发行股票并上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》、《深圳证劵交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等相关法律、法规和规范性文件规定，对绿茵生态2018年度募集资金使用情况进
行了核查，相关核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2017]951号文核准，并经深圳证券
交易所同意，绿茵生态于2017年7月20日向社会公众公开发行普通股（A股）股票
2,000万股，每股面值1元，每股发行价人民币42.01元。截至2017年7月26日止，
公司共募集资金84,020万元，扣除发行费用7,205.06万元，募集资金净额
76,814.94万元。
截至2017年7月26日，公司上述发行募集的资金已全部到位，已经大华会计
师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2017]000485号”验资报告验证确认。
截至2018年12月31日，公司对募集资金项目累计投入69,508.97万元，其中：
公司于2017年7月26日起至2017年12月31日止会计期间使用募集资金人民币
33,993.58万元；本年度使用募集资金35,515.39万元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板
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上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《募集资金管
理及使用制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经公司 2015
年第一届董事会第八次会议审议通过，并业经公司 2015 年第四次临时股东大会
表决通过。2017 年第二次临时股东大会审议修订。根据《管理制度》的要求，
并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行
严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专
户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使
用情况至少进行现场调查一次。公司募集资金管理制度规定，公司单次或十二个
月以内从募集资金存款户中支取的金额达到人民币 1,000 万元以上的或发行募
集资金总额扣除发行费用后的净额的 10%的，公司及商业银行应及时通知保荐机
构。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日止，本次募集资金监管账户剩余现金余额为 861.36
万元，其存储情况列示如下：
单位：万元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
兴业银行天津南开支行 441140100100268512 68,896.28 - 活期
中国农业银行园区华苑
02200401040036533 2,968.66 541.12 活期
软件大厦支行
招商银行天津分行体育
122903782210907 4,950.00 320.24 活期
中心支行
合计 - 76,814.94 861.36 -
注：2017 年募集资金总额 84,020 万元，扣除发行费用 7,205.06 万元，募集资金净额
76,814.94 万元存入公司募集资金专户。
募集资金变动情况如下表：
单位：万元
购买理财产品或结
银行名称 初始金额① 募投项目投入②
构性存款③
兴业银行天津南开支行 68,896.28 68,896.28 -
中国农业银行园区华苑软件大厦支行 2,968.66 534.47 2,000.00
招商银行天津分行体育中心支行 4,950.00 78.22 4,750.00
合计 76,814.94 69,508.97 6,750.00
续
2
投资收益 手续费支出 其他 期末余额
银行名称 利息收入⑤
④ ⑥ ⑦ ⑧
兴业银行天津南开支
1,098.40 28.53 0.05 -1,126.88 -
行
中国农业银行园区华
105.28 1.76 0.11 0.00 541.12
苑软件大厦支行
招商银行天津分行体
195.58 2.90 0.02 0.00 320.24
育中心支行
合计 1,399.26 33.19 0.18 -1,126.88 861.36
注 1：⑧=①-②-③+④+⑤-⑥+⑦
注 2：兴业银行天津南开支行账户其他项为：累计收到的银行理财投资收益及银行存款
利息扣除银行手续费等的净额，于销户时转入公司基本账户。
三、2018年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2018年12月31日，公司对募集资金项目累计投入69,508.97万元，其中：
公司于2017年7月26日起至2017年12月31日止会计期间使用募集资金人民币
33,993.58万元；本年度使用募集资金35,515.39万元。具体情况如下：
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募集资金使用情况表
单位：万元
募集资金总额 76,814.94 本年度投入募集资金总额 35,515.39
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 69,508.97
累计变更用途的募集资金总额比例 -
本
是 否 年
已 变 项目达到 度 项目可行
调整后投 截至期末投资
承诺投资项目和 更 项 募集资金承 截至期末累计投 预定可使 实 是否达到 性是否发
资总额 本年度投入金额 进度（%）(3)
超募资金投向 目（含 诺投资总额 入金额(2) 用状态日 现 预计效益 生重大变
(1) ＝(2)/(1)
部 分 期 的 化
变更） 效
益
承诺投资项目
天津绿茵生态研 2020 年 8
否 2,968.66 2,968.66 449.61 534.47 18.00 - - 否
发中心 月1日
生态建设工程机 2019 年 12
否 4,950.00 4,950.00 65.78 78.22 1.58 - - 否
械装备购置项目 月 31 日
补充工程施工业
否 68,896.28 68,896.28 35,000.00 68,896.28 100.00 - - - 否
务营运资金
承诺投资项目小
76,814.94 76,814.94 35,515.39 69,508.97 90.49 - - - -
计
超募资金投向 -
无超募资金 - - - - - - - - - -
超募资金投向小
- - - - - - - - - -
计
4
合计 - 76,814.94 76,814.94 35,515.39 69,508.97 90.49 - - - -
未达到计划进度 购置设备项目未达到计划进度的原因是：
或预计收益的情 公司原业务拓展区域主要为京津冀、内蒙古市场，现进一步向西部地区及全国化方向拓展业务，因全国化开拓项目落地需要一定时
况和原因（分具体 间及市场积累，为了更好的与项目实施进度相匹配，所以公司无需急于购买生态建设工程机械装备，故对本募投项目的实施进程造
募投项目） 成一定的推迟。关于购置设备项目延期事项已经第二届董事会第六次会议审议通过，同意此项目延期至 2019 年 12 月 31 日。
项目可行性发生
重大变化的情况 无
说明
超募资金的金额、
用途及使用进展 无
情况
募集资金投资项
目实施地点变更 无
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 无
情况
募集资金投资项
目先期投入及置 无
换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资 无
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金 无
额及原因
尚未使用的募集 截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用募集资金购买理财产品及结构性存款未到期金额 6,750 万元，其余募集资金以现金形式存放于募
资金用途及去向 集资金账户中。
募集资金使用及 公司于 2018 年 12 月 12 日在巨潮资讯网上披露了《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号 2018-085），截至上述公告日，
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披露中存在的问 募集资金专户兴业银行天津南开支行已办理了注销手续，结余利息金额也于注销时转入公司基本账户。
题或其他情况
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（二）变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2018年12月31日，募集资金投资项目未发生变更，也未发现募集资金用
于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资，以及被占用或挪用的现
象。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司2018年度无募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）募集资金现金管理情况
2017年8月12日公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用闲置
募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过47,650.00万元的闲置募集资
金购买保本型理财产品或进行定期存款、结构性存款，并授权董事长行使投资决
策并签署相关合同文件，该事项自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，
在决议有效期内可循环滚动使用额度，该事项经公司2017年度第二次临时股东大
会通过。
2018年3月30日第二届董事会第三次会议审议并通过了《关于使用闲置募集
资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币47,650万元闲置募集资金购
买安全性高、流动性好、有保本约定的银行保本型理财产品或进行定期存款、结
构性存款，并授权董事长行使投资决策并签署相关合同文件，该事项自公司股东
大会审议通过之日起至2018年度股东大会召开之日止内有效，在决议有效期内可
循环滚动使用额度。在上述额度内，资金可以在决议有效期内滚动使用。该事项
经公司2017年度股东大会通过。
截至2018年12月31日公司使用募集资金购买的理财产品及结构型存款尚未
到期金额为6,750万元。2018年度实现收益1,177.25万元。
（五）募集资金使用及披露中存在的问题
2018年度，公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证劵交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集
资金的存放与使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规的情况。
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四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司《2018年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》进行了专项核查，并出具了大华核字[2019]000324号《募集资金
年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，绿茵生态公司募集资金专项报告在
所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）、深圳证券交
易所发布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指
引编制，在所有重大方面公允反映了绿茵生态公司2018年度募集资金存放与使用
情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐机构通过现场检查、访谈沟通、审阅相关资料、银行账单核
对等多种方式，对绿茵生态募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况
进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、中介机
构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司中高层
管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见
经核查，公司有效执行募集资金专户存储制度及三方监管协议，募集资金不
存在被控股股东和实际控制人占用、持有交易性金融资产和可供出售的金融资
产、借予他人等法律法规所禁止的情形；截至2018年12月31日，绿茵生态募集资
金具体使用情况与已披露情况一致。保荐机构对绿茵生态2018年度募集资金存放
与使用情况无异议。
(以下无正文)
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（此页无正文，为《东莞证券股份有限公司关于天津绿茵景观生态建设股份有限
公司 2018 年度募集资金使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：____________________
郭天顺
_______________________
郜泽民
保荐机构：东莞证券股份有限公司
年 月 日
9
