中信建投证券股份有限公司
关于天津绿茵景观生态建设股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投证券”）
作为天津绿茵景观生态建设股份有限公司（以下简称“绿茵生态”或“公司”）
本次拟公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会
《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，中信建投证券应当自保荐协
议签订之日起开展保荐工作，完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，
自 2020 年 9 月 18 日起，原保荐机构东莞证券股份有限公司的持续督导工作由
中信建投证券承接。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，中信建投证券
对绿茵生态 2020 年年度募集资金存放与使用情况进行了核查。核查具体情况如
下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2017]951 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，公司由主承销商东莞证券股份有限公司于 2017 年 7 月 20 日向社
会公众公开发行普通股（A 股）股票 2,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价
人民币 42.01 元。截至 2017 年 7 月 26 日止，公司共募集资金 84,020 万元，扣
除发行费用 7,205.06 万元，募集资金净额 76,814.94 万元。
截至 2017 年 7 月 26 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华
会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2017]000485 号”验资报告验证
确认。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 76,189.84 万元，
其中：公司于 2017 年 7 月 26 日起至 2019 年 12 月 31 日止会计期间使用募集资
金人民币 70,999.80 万元；本年度使用募集资金 5,190.04 万元。
二、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合实际情况，公司制定了《募集资
金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司 2015 年第一
届董事会第八次会议审议通过，并业经公司 2015 年第四次临时股东大会表决通
过，2017 年第二次临时股东大会和 2019 年年度股东大会审议修订。根据《管
理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对
募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人或独
立财务顾问可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。公司
募集资金管理制度规定，公司单次或十二个月以内从募集资金存款户中支取的
金额达到人民币 5,000 万元以上的或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额
20%的，公司及商业银行应及时通知保荐机构或者独立财务顾问。
根据管理办法并结合经营需要，公司分别在中国农业银行天津新技术产业
园区支行、兴业银行股份有限公司天津南开支行、招商银行股份有限公司天津
体育中心支行（以下简称“开户行”）开设的银行账户设为募集资金专项账户
（以下简称“专户”），并与保荐机构及各开户行签署了《募集资金专户存储
三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。
截至 2020 年 12 月 31 日，协议各方均按照《募集资金三方监管协议》的规
定行使权利及履行义务。
截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
单位：万元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
兴业银行天津南开支行 441140100100268512 68,896.28 - 活期
中国农业银行园区华苑软件
02200401040036533 2,968.66 68.55 活期
大厦支行
招商银行天津分行体育中心
122903782210907 4,950.00 - 活期
支行
合计 76,814.94 68.55
注：2017 年募集资金总额 84,020 万元，扣除发行费用 7,205.06 万元，募集资金净额
76,814.94 万元存入公司募集资金专户。
募集资金变动情况如下表：
单位：万元
购买理财产品或
银行名称 初始金额① 募投项目投入②
结构性存款③
兴业银行天津南开支行 68,896.28 68,896.28
中国农业银行园区华苑软件大厦支行 2,968.66 2,343.56 750.00
招商银行天津分行体育中心支行 4,950.00 4,950.00
合计 76,814.94 76,189.84 750.00
续
银行名称 投资收益④ 利息收入⑤ 手续费支出⑥ 其他⑦ 期末余额⑧
兴业银行天津南开支行 1,098.40 28.53 0.05 -1,126.88
中国农业银行园区华苑
190.42 3.37 0.34 68.55
软件大厦支行
招商银行天津分行体育
494.24 5.12 0.07 -499.29
中心支行
合计 1,783.06 37.02 0.46 -1,626.17 68.55
注 1：⑧=①-②-③+④+⑤-⑥+⑦
注 2：兴业银行天津南开支行账户其他项为：累计收到的银行理财投资收益及银行存
款利息扣除银行手续费等的净额，于 2018 年度销户时转入公司基本账户。
注 3：招商银行天津分行体育中心支行其他项为：累计收到的银行理财投资收益及银
行存款利息扣除银行手续费等的净额，于 2020 年度销户时转入公司基本账户。
注 4：招商银行天津分行体育中心支行本期募投项目投入 4,950.00 万元，其中用于设
备购置 204.89 万元，改变用途补充流动资金 4,745.11 万元。
三、2020 年度募集资金的使用情况
2020 年度，绿茵生态募集资金的实际使用情况如下表所示：
单位：万元
募集资金总额 76,814.94 本年度投入募集资金总额 5,190.04
报告期内变更用途的募集资金总额 4,745.11
累计变更用途的募集资金总额 4,745.11 已累计投入募集资金总额 76,189.84
累计变更用途的募集资金总额比例 6.18%
是否已变
截至期末累 截至期末投资 本年度 项目可行性
更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投入 项目达到预定可 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 计投入金额 进度（%）(3) 实现的 是否发生重
（含部分 诺投资总额 总额(1) 金额 使用状态日期 预计效益
(2) ＝(2)/(1) 效益 大变化
变更）
承诺投资项目
1. 研发中心 否 2,968.66 2,968.66 431.72 2,343.56 78.94 2021 年 8 月 1 日 否
2. 购置设备 是 4,950.00 204.89 13.21 204.89 100.00 是
3. 补充流动资金 否 68,896.28 73,641.39 4,745.11 73,641.39 100.00 否
承诺投资项目小计 76,814.94 76,814.94 5,190.04 76,189.84 99.19
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - -
补充流动资金（如有） - - - - -
…
超募资金投向小计
合计 76,814.94 76,814.94 5,190.04 76,189.84 99.19
1、2020 年 4 月 27 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议
案》。公司终止购置设备项目，并将该项目结余募集资金用于永久补充公司流动资金，该议案已经公司 2019 年年度股东大会审议通过。
未达到计划进度或预计收益的情
2、2020 年 10 月 21 日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目延期的议案》，研发中心原计
况和原因（分具体募投项目）
划于 2020 年 8 月 1 日前达到预定可使用状态，2020 年上半年受新冠疫情影响，设备的采购及研发中试工作均有所延缓，因此项目实际进度
比预期进度有所延缓，故公司将研发中心项目实施期限延期至 2021 年 8 月 1 日。
购置设备项目可行性发生变化的原因如下：（1）公司实施战略转型，在业务领域上逐步形成生态修复、市政园林、环境治理及文旅产业等
四大业务板块，逐步由传统的工程施工企业向多业态的生态环境综合服务运营商迈进，因此公司对工程机械施工设备的需求量降低；（2）
原公司发展战略为立足京津冀、内蒙古市场，进一步开发西部地区市场，西部地区对机械调度的强度较高，随着近年来市场环境和行业发展
项目可行性发生重大变化的情况
变化，公司根据国家区域发展战略，调整区域布局为京津冀区域、长三角区域、粤港澳大湾区、成渝区域四大区域以及河南、山东、陕西三
说明
个省域，进一步优化市场布局。目前，公司业务区域的机械调度的强度不高，且近几年来，随着机械租赁市场的不断发展，设备租赁市场基
本可满足公司业务的开展。因此，综合行业发展、市场环境、公司战略和资金使用效率等多方面因素考虑，经公司审慎研究，公司拟终止购
置设备项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金，上述事项已经公司 2019 年年度股东大会审议通过。
超募资金的金额、用途及使用进
无
展情况
募集资金投资项目实施地点变更
无
情况
募集资金投资项目实施方式调整
无
情况
募集资金投资项目先期投入及置
无
换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资
无
金情况
2020 年 4 月 27 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议
项目实施出现募集资金结余的金 案》。公司终止购置设备项目，并将该项目结余募集资金及利息收入（具体金额以实际结转时项目专户资金余额为准）用于永久补充公司流
额及原因 动资金，该议案已经公司 2020 年 5 月 19 日召开的 2019 年年度股东大会审议通过。截至 2019 年年度股东大会审议通过之日，购置设备项目
累计投入 204.89 万元，其余募集资金 4,745.11 万元及利息收入已用于补充流动资金。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2020 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额为 625.10 万元，尚未使用的募集资金将继续用于公司承诺的募投项目。
募集资金使用及披露中存在的问
无
题或其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2020 年 4 月 27 日公司第二届董事会第二十次会议审议并通过了《关于终止
部分募投项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意终止生
态建设工程机械装备购置设备项目（以下简称“购置设备项目”），并将购置
设备项目剩余募集资金永久补充流动资金事项。该事项已经 2019 年年度股东大
会审议通过。具体情况如下：
单位：万元
变更后项目
截至期末实际 截至期末投资 项目达到预 变更后的项目
拟投入募集 本年度实际 本年度实现的 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 累计投入金额 进度（%） 定可使用状 可行性是否发
资金总额 投入金额 效益 预计效益
(2) (3)=(2)/(1) 态日期 生重大变化
（1）
补充流动资金 购置设备 73,641.39 4,745.11 73,641.39 100.00 否
合计 - 73,641.39 4,745.11 73,641.39 - - - -
2020 年 4 月 27 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将结余募集资金用于
永久补充流动资金的议案》。公司终止购置设备项目，并将该项目结余募集资金及利息收入（具体金额以实际
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
结转时项目专户资金余额为准）用于永久补充公司流动资金，该议案已经公司 2020 年 5 月 19 日召开的 2019 年
年度股东大会审议通过。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投项目） 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020 年度，公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的相关规定及时、真实、准确、完
整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募集资金存放、使用、管理及披露
违规的情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司《2020 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》进行了专项核查，并出具了大华核字[2021]000440 号《募
集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。报告认为，绿茵生态募集资金专项报
告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深
圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》
及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了绿茵生态 2020 年度募集资金
存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：中信建投证券认为绿茵生态 2020 年度募集资金的
存放与使用情况规范，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情况，绿茵生态按照中国证监会和深圳证券
交易所的要求，履行了募集资金相关的信息披露义务，募集资金实际使用情况
与公司信息披露文件一致。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于天津绿茵景观生态建设股
份有限公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：_________________ _________________
吴嘉煦 杨慧泽
中信建投证券股份有限公司
2021 年 3 月 8 日
