国信证券股份有限公司
关于广州惠威电声科技股份有限公司的
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：惠威科技
保荐代表人姓名：程久君 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：杜跃春 联系电话：0755-82130833
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐代表人对公司 2018 年度募集
（1）查询公司募集资金专户次数 资金银行存放情况、募集资金使用
的记录与凭证进行了 3 次审阅。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
1
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 20 日
重组及再融资、规范运作及近期新
（3）培训的主要内容
法规
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 /
2.公司内部制度的建立和执行 无 /
3．“三会”运作 无 /
4.控股股东及实际控制人变动 无 /
5.募集资金存放及使用 无 /
6.关联交易 无 /
7.对外担保 无 /
2
8.收购、出售资产 无 /
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无 /
等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 /
工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化 无 /
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1．稳定公司股价的承诺 是 /
2．信息披露不存在虚假记载、误导性陈述
是 /
或者重大遗漏的承诺
3．持股及减持意向的承诺 是 /
4．股份锁定的承诺 是 /
5．填补被摊薄即期回报的承诺 是 /
6．避免同业竞争的承诺 是 /
7．规范和减少关联交易的承诺 是 /
8．关于社保、住房公积金缴纳情况的承诺 是 /
9．关于临时建筑的承诺 是 /
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保 2018 年 6 月 21 日，国信证券收到中国证监
荐机构或者其保荐的公司采取监管 会《行政处罚决定书》（[2018]46 号），国
措施的事项及整改情况 信证券已按要求整改并缴纳罚款
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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