国信证券股份有限公司
关于广州惠威电声科技股份有限公司的
2019 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：惠威科技
保荐代表人姓名：程久君 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：杜跃春 联系电话：0755-82130833
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
不适用
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐代表人对公司 2019 年度募集资
（1）查询公司募集资金专户次数 金银行存放情况、募集资金使用的记
录与凭证进行了 12 次审阅。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
1
（1）列席公司股东大会次数 3次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情
无
况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019 年 12 月 12 日
上市公司并购重组、再融资管理办法
（3）培训的主要内容
修订解读及规范运作
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
2
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
存在的 采取的
事 项
问题 措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．股份限售的承诺 是 不适用
2．股份减持的承诺 是 不适用
3．稳定股价的承诺 是 不适用
4．规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
5．避免同业竞争的承诺 是 不适用
6．分红相关的承诺 是 不适用
7．募集资金相关的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监
无
管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于广州惠威电声科技股份有限
公司的 2019 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
程久君 杜跃春
国信证券股份有限公司
2020 年 4 月 14 日
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