国信证券股份有限公司
                关于广州惠威电声科技股份有限公司
         使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

    国信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“国信证券”）作为广州惠威电
声科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并上市（以下简称“首
次发行”）的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市
公司规范运作指引》等相关规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理
的情况进行了核查。核查的具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2017]1024 号），公司首次公
开发行人民币普通股 2,078 万股，每股发行价格为人民币 8.97 元，募集资金总
额 18,639.66 万 元 ， 扣 除 发 行 费 用 3,233.03 万 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为
15,406.63 万元。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017 年 7 月
18 日对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了广会
验字[2017]G17001670122 号验资报告。

    二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

    （一）管理目的
    在不影响募投项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用部分暂时闲置的
募集资金进行现金管理，可以提高公司资金使用效率，增加资金收益，为公司及
股东获取更多回报。
    （二）额度及期限
    公司拟使用不超过人民币 3,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期
限为自股东大会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及期限内，可循环滚动
使用。
    （三）投资品种
    公司将按照有关规定严格控制风险，闲置募集资金主要投资于投资期限不超

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过 12 个月的保本型理财产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、有保本约
定的投资产品），且满足以下要求：
   1、安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
   2、流动性好，不影响募集资金投资项目正常进行。
   上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他
用途，设立或者注销产品结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公
告。

       三、投资风险及管理措施

       （一）投资风险

       1、主要受货币政策、财政政策、产业政策等宏观政策及相关法律法规政策
 发生变化的影响，存有一定的系统性风险。

       2、相关工作人员的操作失误可能导致相关风险。

       （二）针对投资风险，拟采取措施如下：

       1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营
 效益好、资金运作能力强的金融机构所发行的产品。

       2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响
 公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

       3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。公司审计部根
 据谨慎性原则对各项投资可能产生的风险与收益进行评价，向董事会审计委员
 会报告。
   4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

       四、对公司的影响

       在保证募投项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资
金进行现金管理，不会影响公司募投项目建设和主营业务的正常开展，同时可
以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获得更多的回报，符合
公司和全体股东的利益。

       五、本次事项履行的内部决策程序情况

   2021 年 8 月 30 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用
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部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设
和公司正常经营的情况下，使用不超过人民币 3,000 万元的暂时闲置资金用于购
买安全性高、流动性好、投资期限不超过 12 个月的保本型理财产品。
    公司监事会、独立董事已发表同意意见，本次事项还需经股东大会审议批
准。

       六、保荐机构意见

    经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项
符合《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
等相关规定，该事项的审议程序符合相关法律法规和公司章程的规定。公司使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项，已经董事会、监事会审议通过，全
体独立董事发表了明确同意的独立意见，尚需经股东大会审议批准。
    保荐机构同意公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项。
（以下无正文）




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    （本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于广州惠威电声科技股份有
限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人：
                            程久君              杜跃春




                                                 国信证券股份有限公司


                                                      2021 年 8 月 30 日




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