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公司公告

蒙娜丽莎:2018年股票期权激励计划实施考核管理办法2018-11-30  

						                       蒙娜丽莎集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法




                       蒙娜丽莎集团股份有限公司
            2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法


    蒙娜丽莎集团股份有限公司(以下简称“公司”)为进一步完善公司法人治
理结构,健全公司的激励约束机制,形成良好均衡的价值分配体系,充分调动
公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术(业务)人员以及公司董
事会认为应当激励的其他员工的积极性,使其更诚信勤勉地开展工作,以保证
公司业绩稳步提升,确保公司发展战略和经营目标的实现,公司拟实施 2018 年
股票期权激励计划(以下简称“股权激励计划”或“股票期权激励计划”)。
    为保证股权激励计划的顺利实施,根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范
性文件以及公司章程、公司股票期权激励计划的相关规定,并结合公司实际情
况,特制订本办法。
    一、考核目的
    进一步完善公司法人治理结构,建立和完善公司激励约束机制,保证公司
股权激励计划的顺利实施,并在最大程度上发挥股权激励的作用,进而确保公
司发展战略和经营目标的实现。
    二、考核原则
    考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则,严格按照本办法和考核对象
的业绩进行评价,以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合,
从而提高公司整体业绩,实现公司与全体股东利益最大化。
    三、考核范围
    本办法适用于参与公司本次股票期权激励计划的所有激励对象,包括公司
董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术(业务)人员以及公司董事会
认为应当激励的其他员工。
    四、考核机构
    (一)董事会提名与薪酬考核委员会(以下简称“薪酬考核委员会”)负责
领导和审核对激励对象的考核工作。
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    (二)公司证券部、人力资源中心、财务管理中心组成考核工作小组(以下
简称“考核工作小组”)负责具体实施考核工作。考核工作小组对董事会薪酬考
核委员会负责并报告工作。
    (三)公司人力资源中心、财务管理中心等相关部门负责相关考核数据的
收集和提供,并对数据的真实性和可靠性负责。
    五、考核指标及标准
   (一)公司层面业绩考核要求
   本激励计划股票期权的行权考核年度为 2018-2020 年三个会计年度,分年度
进行业绩考核并行权,以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件。
   股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示:

      行权期                                       业绩考核目标
   第一个行权期          以 2017 年净利润为基数,2018 年净利润增长率不低于 10%;

   第二个行权期          以 2017 年净利润为基数,2019 年净利润增长率不低于 20%;
   第三个行权期          以 2017 年净利润为基数,2020 年净利润增长率不低于 30%。

   净利润增长数值均以公司该会计年度审计报告所载数据为准,净利润指标
均以经审计的归属于母公司股东的净利润并剔除股份支付费用影响的数值作为
计算依据。由本次股权激励产生的激励成本将在公司管理费用中列支。
   公司未满足上述业绩考核目标的,所有激励对象对应考核当年可行权的股
票期权均不得行权,由公司注销。
   (二)个人层面绩效考核要求
   根据公司制定的《蒙娜丽莎集团股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实
施考核管理办法》,薪酬考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行
打分,并依照激励对象的考评结果确定其行权的比例,激励对象个人当年实际
行权额度=标准系数×个人当年计划行权额度。
   激励对象的评价标准划分为卓越、优秀、良好、及格、需改善和不合格,
考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象行权的比例:

  评价结果        卓越         优秀         良好        及格         需改善       不合格
  标准系数                            1.0                              0.7           0

    若激励对象上一年度个人考评结果为卓越、优秀、良好、及格和需改善,
则激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次行权,当期未行权部分由公司
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注销;若激励对象上一年度个人考评结果为不合格,则公司将按照本激励计划
的规定,取消该激励对象当期行权额度,相应股票期权由公司注销。
       六、考核期间与次数
       (一)考核期间
       激励对象在每一行权期所对应的前一个会计年度。
       (二)考核次数
       本次股票期权激励计划的行权考核年度为 2018-2020 年三个会计年度,每
年度考核一次。
       七、考核程序
       公司人力资源中心在董事会薪酬考核委员会的指导下负责具体的考核工
作,保存考核结果,并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬考核委员
会。
       董事会薪酬考核委员会根据考核结果确定被激励对象的行权资格及数量。
       八、考核结果管理
       (一)考核结果反馈与申诉
       被考核对象有权了解自己的考核结果,员工直接主管应在考核工作结束后
5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。
       如果被考核对象对自己的考核结果有异议,可与人力资源中心沟通解决。
如无法沟通解决,被考核对象可向薪酬考核委员会申诉,薪酬考核委员会需在
10 个工作日内进行复核并确定最终考核结果或等级。
       (二)考核结果归档
       考核结束后,考核结果作为保密资料归档保存。
       九、附则
       (一)本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施
的法律、行政法规和部门规章存在冲突的,则以日后发布实施的法律、行政法
规和部门规章规定为准。
       (二)本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。


                                                 蒙娜丽莎集团股份有限公司董事会
                                                            2018 年 11 月 29 日