蒙娜丽莎集团股份有限公司内部控制规则落实自查表



证券代码：002918                                                                    证券简称：蒙娜丽莎



                                       内部控制规则落实自查表


                    内部控制规则落实自查事项                         是/否/不适用         说明
    一、内部审计和审计委员会运作
    1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员会提名，
                                                          是
    董事会任免。
    2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，是否配
                                                            是
    置专职内部审计人员。
    3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次。     是
    4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一次检查：                ---               ---
    （1）募集资金的存放与使用                               是
    （2）对外担保                                           是
    （3）关联交易                                           是
    （4）证券投资                                           不适用
    （5）风险投资                                           不适用
    （6）对外提供财务资助                                   不适用
    （7）购买和出售资产                                     是
    （8）对外投资                                           是
    （9）公司大额资金往来                                   不适用
    （10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际
                                                            不适用
    控制人及其关联人资金往来情况
    5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                            是
    计部门提交的工作计划和报告。
    6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                         是
    工作进度、质量以及发现的重大问题等内部审计工作情况。
    7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计
                                                            是
    工作报告和次一年度内部审计工作计划。
    二、信息披露的内部控制
    1、公司是否制定信息披露事务管理制度和重大信息内部保
                                                            是
    密制度。
    2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务代表负
                                                           是
    责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、完整进行回复。
    3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签署承诺
                                                            是
    书。
    4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日内，是否
    编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动过程中所使
                                                            是
    用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）及时在深交所互
    动易网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。
    三、内幕交易的内部控制




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                                                  蒙娜丽莎集团股份有限公司内部控制规则落实自查表

    1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，对内幕
    信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息      是
    知情人员的登记管理做出规定。
    2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上市公司
    内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项    是
    进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。
    3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告
    后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其
    衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕
                                                            是
    交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易
    的，是否进行核实、追究责任，并在 2 个工作日内将有关情
    况及处理结果报送深交所和当地证监局。
    4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述
    人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前是否以书面方      是
    式将其买卖计划通知董事会秘书。
    5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时
                                                            是
    履行信息披露义务。
    四、募集资金的内部控制
    1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金进行
                                                            是
    专户存储并及时签订《募集资金三方监管协议》。
    2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用和存放
    情况进行一次审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发    是
    表意见。
    3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于持有交
    易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财
    等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接    是
    投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或者用于质押、委
    托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。
    4、公司在进行风险投资时后 12 个月内，是否未使用闲置募
    集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性
                                                            不适用
    补充流动资金，未将超募资金永久性用于补充流动资金或者
    归还银行贷款。
    五、关联交易的内部控制
    1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10 个交易日内通过
    深交所业务专区“资料填报：关联人数据填报”栏目向深交
    所报备关联人信息。关联人及其信息发生变化的，公司是否    是
    在 2 个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真
    实、准确、完整。
    2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关
                                                            是
    联人之间的资金往来情况。
    3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，
                                                          是
    制定相应的审议程序，并得以执行。
    4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制
    人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资    是
    金的情况。
    六、对外担保的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保
    事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究      是
    制度。
    2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时
                                                            是
    履行信息披露义务。
    七、重大投资的内部控制



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    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的
    审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法   是
    律法规和深交所业务规则的规定。
    2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时
                                                           是
    履行信息披露义务。
    3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置
    募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变
    更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金    不适用
    永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月
    内。
    八、其他重要事项
    1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实
    际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控
    股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制   是
    人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制
    人声明及承诺书》的签署和备案工作。
    2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新
    《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和   是
    公司董事会备案。
                                                                                独董姓名     天数
    3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不少于十                           陈环        18
    天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的   是
    建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。                          程银春        18
                                                                                吴建青        16



                                                                    蒙娜丽莎集团股份有限公司董事会

                                                                                   2021 年 3 月 31 日




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