蒙娜丽莎:独立董事2021年度述职报告(关天鹉)2022-04-23
蒙娜丽莎集团股份有限公司第三届董事会第十五次会议
蒙娜丽莎集团股份有限公司
独立董事 2021 年度述职报告
(关天鹉)
各位股东及股东代表:
经蒙娜丽莎集团股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会提名并经公司 2021
年第四次临时股东大会审议通过,本人于 2021 年 7 月 13 日当选为公司第三届董事会独立
董事。2021 年度任职期间,本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《上
市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范
运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关制度的规
定和要求,忠实、勤勉、独立地履行独立董事的职责,谨慎行使独立董事权利,积极出席
公司 2021 年度召开的相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司相关事项发表独立意
见,切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2021 年度本人的履职情况向各
位股东汇报如下:
一、出席会议及投票情况
2021 年度本人任职期间,公司召开了 9 次董事会,2 次股东大会,公司董事会会议和
股东大会的召集、召开和表决符合法定程序,重大经营决策事项和其它重大事项均履行了
相关程序,会议决议合法有效。作为公司独立董事,在召开董事会会议前,本人对有关文
件资料进行了认真审阅,主动了解并获取作出决策前所需要的资料,积极参与讨论并结合
自己的专业知识发表意见与建议,独立、客观、审慎地行使表决权,本人对 2021 年度公
司提交董事会审议的相关议案均投了赞成票,无反对、弃权的情形,未对各项议案提出异
议。本人出席/列席会议的情况如下:
以通讯 是否连续 实际出
应参加 现场出 委托出 缺席董 应列席
独立董 方式参 两次未亲 席股东
董事会 席董事 席董事 事会次 股东大
事姓名 加董事 自参加董 大会次
次数 会次数 会次数 数 会次数
会次数 事会会议 数
关天鹉 9 9 0 0 0 否 2 2
二、发表独立意见的情况
蒙娜丽莎集团股份有限公司第三届董事会第十五次会议
会议召开 意见
会议届次 发表独立意见事项
时间 类型
2021 年 7 月 第三届董事会第
1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见 同意
13 日 一次会议
2021 年 7 月 第三届董事会第 1、关于向激励对象首次授予限制性股票的议案的
同意
16 日 二次会议 独立意见
1、关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券
同意
具体方案的独立意见
2021 年 8 月 第三届董事会第 2、关于公司公开发行可转换公司债券上市的独立
同意
11 日 三次会议 意见
3、关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专
同意
项账户并签署募集资金监管协议的独立意见
1、关于公司 2021 年半年度控股股东及其他关联
方占用公司资金情况和公司对外担保情况的独立 同意
意见
2021 年 8 月 第三届董事会第
2、关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专
25 日 四次会议 同意
项报告的独立意见
3、关于增加 2021 年度日常关联交易预计的事项的
同意
事前认可意见、独立意见
2021 年 9 月 第三届董事会第 1、关于使用募集资金置换以自筹资金预先投入募
同意
22 日 五次会议 投项目及支付发行费用的独立意见
2021 年 10 月 第三届董事会第
1、关于以协定存款方式存放募集资金的独立意见 同意
26 日 六次会议
1、关于回购部分社会公众股份方案的独立意见 同意
2021 年 11 月 第三届董事会第
8日 七次会议 2、关于续聘会计师事务所的事前认可意见、独立
同意
意见
1、关于 2018 年股票期权激励计划第三个行权期行
同意
2021 年 12 月 第三届董事会第 权条件成就的独立意见
14 日 八次会议 2、关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期
同意
权的独立意见
1、关于 2022 年度日常关联交易预计事项的事前认
同意
2021 年 12 月 第三届董事会第 可意见、独立意见
24 日 九次会议 2、关于 2021 年度日常关联交易实际发生情况与预
同意
计存在较大差异的说明
三、对公司进行现场调查的情况
2021 年度,本人任职期间利用参加公司董事会、专门委员会、股东大会及日常工作
活动对公司进行实地考察,了解公司的生产经营情况、财务状况、内部控制制度的建立和
执行情况、董事会决议和股东大会决议执行情况;同时通过电话、微信等方式,与公司其
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他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系和沟通,及时获悉公司重大事项的决
策和进展情况;时刻关注公司所在行业的市场变化和发展趋势,判断公司发展面临的有利
和不利因素,及时就公司未来发展战略规划与调整问题提出建议。
四、董事会下设委员会履职情况
1、作为公司董事会审计委员会主任委员,本人 2021 年度主持召开了 6 次审计委员会
会议,对公司内部审计工作情况及计划、募集资金存放与使用、定期报告、续聘会计师事
务所等事项进行审议,对审计机构会计师完成审计工作情况及其执业质量进行全面客观的
评价。同时,对公司内部控制制度的建立健全和执行情况实施监督,切实履行审计委员会
委员的各项职责,确保公司规范运作。
2、作为公司董事会战略委员会委员,本人积极了解公司的经营情况及行业发展状况,
参与对公司中长期发展战略的研究与规划,对公司的战略决策提出意见。2021 年度,本
人亲自出席了 2 次战略委员会会议,认真审阅了公司公开发行可转换公司债券上市相关议
案、回购部分社会公众股份相关议案,客观审慎发表意见并行使表决权。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司经营管理的监督
2021 年度,本人任职期间通过现场、微信等方式与公司经营层及相关人员保持有效
沟通,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,及时掌握公司运营动态。同时,本人
对经董事会审议决策的重大事项,均事先进行认真审核,运用本人的专业知识和经验独立
审慎发表意见,充分行使职权,积极促进董事会决策的科学性、客观性。
2、对公司信息披露的监督
2021 年度,本人任职期间持续关注公司信息披露情况,核查公司信息披露的规范性
与有效性,督促公司按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易
所股票上市规则》和《公司章程》等的相关规定规范信息披露行为,保证公司信息披露的
真实、准确、完整、及时,切实维护广大投资者的合法权益。
3、不断提高自身的履职能力。
为更好地履行职责,本人认真学习上市公司规范运作以及与独立董事履行职责相关的
法律、法规和规章制度,积极参加证监会、证券交易所等组织的相关培训,加强了对公司
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法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识,提高了维护公司利益和股
东合法权益的能力。
六、其他事项
2021 年度任职期间本人未有提议召开董事会的情况;未有提议召开临时股东大会的
情况;未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况;未有独立聘请外部审计机构和咨询机构
的情况。
以上是本人作为公司独立董事 2021 年度履职情况报告。公司董事会、管理层对于独
立董事工作给予了充分的支持,在重大决策方面充分尊重独立董事的独立性判断。2022
年,本人将继续勤勉尽职,为董事会的科学决策提供参考意见,利用专业知识和经验为公
司的发展提供更多有建设性的建议。衷心希望公司在董事会的领导下,持续、稳定、健康
地向前发展,以更加优秀的业绩回报股东。
特此报告。
蒙娜丽莎集团股份有限公司独立董事:关天鹉
2022 年 4 月 21 日