蒙娜丽莎集团股份有限公司                                             监事会议事规则



                           蒙娜丽莎集团股份有限公司
                                监事会议事规则

                                     第一章   总则
     第一条 为规范蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会的议事方式
和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交
易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范
运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，以及《蒙娜丽莎集团股份有限公司章程》
（以下简称“公司章程”）的有关规定，制定本规则。
     第二条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。
     监事会主席兼任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公司证
券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。
                               第二章 监事会的组成及职权
     第三条 公司设监事会。监事会设 3 名监事，由 2 名股东代表和 1 名职工代表组成，
职工代表由公司职工民主选举产生和更换，股东代表由股东大会选举产生和更换。
     监事会设主席 1 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持
监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举 1 名
监事召集和主持监事会会议。
     第四条 监事会行使下列职权：
     （一）对董事会编制的公司发行文件及定期报告进行审核并提出书面审核意见，监事
应当签署书面确认意见；监事无法保证发行文件或定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在监事会审议、审核发行文件或定期报告时投反对票或者弃权票。
监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意
见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露的，监事可以直接申请披露；
     （二）检查公司财务；
     （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、
公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
     （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予


                                         1
蒙娜丽莎集团股份有限公司                                            监事会议事规则



以纠正；
     （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大
会职责时召集和主持股东大会；
     （六）向股东大会提出提案；
     （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
     （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律
师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
                               第三章   监事会的召集与召开
     第五条 监事会会议分为定期会议和临时会议。
     第六条 监事会定期会议应当每六个月至少召开一次。出现下列情况之一的，监事会
应当在 10 日内召开临时会议：
     （一）任何监事提议召开时；
     （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和
要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
     （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶
劣影响时；
     （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
     （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深圳证券交易
所公开谴责时；
     （六）法律、行政法规、规范性文件及公司章程规定的其他情形。
     第七条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向全体监事征集
会议提案。在征集提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作
和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
     第八条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或者直接向监事会
主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
     （一）提议监事的姓名；
     （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
     （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
     （四）明确和具体的提案；


                                          2
蒙娜丽莎集团股份有限公司                                             监事会议事规则



     （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
     在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会办公室应当发
出召开监事会临时会议的通知。
     监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。
     第九条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行
职务的，由监事会副主席召集和主持；未设副主席、副主席不能履行职务或者不履行职务
的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
     第十条 召开监事会定期会议和临时会议，监事会办公室应当分别提前 10 日和 3 日将
会议通知，通过直接送达、邮递、传真、电子邮件或其他方式，提交全体监事。非直接送
达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
     情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方式发出
会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
     第十一条 书面会议通知应当至少包括以下内容：
     （一）会议日期和地点；
     （二）会议期限；
     （三）事由及议题；
     （四）发出通知的日期。
     口头会议通知至少应包括上述第（一）、（三）项内容，以及情况紧急需要尽快召开
监事会临时会议的说明。
     第十二条     监事会会议应当以现场方式召开。
     必要时，在保障监事充分表达意见的前提下，监事会会议可以以视频、电话、电子邮
件以及书面等通讯方式召开。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票
意向等文件在签字确认后传真或电子邮件等方式送达监事会办公室。
     第十三条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠
于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求时，其他监事应当及时向监管部门报
告；在征得监管部门认可后，仍可召开监事会议。
     董事会秘书应当列席监事会会议。
                               第四章 会议审议程序及决议
     第十四条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。


                                          3
蒙娜丽莎集团股份有限公司                                             监事会议事规则



     第十五条 会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员
工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
     第十六条 监事会会议的表决实行一人一票，以记名或书面方式进行。
     监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，未做
选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，
视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
     监事会形成决议应当全体监事过半数同意。
                              第五章   会议记录及公告
     第十七条 召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。
     第十八条 监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下
内容：
     （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
     （二）会议通知的发出情况；
     （三）会议召集人和主持人；
     （四）会议出席情况；
     （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决
意向；
     （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
     （七）与会监事认为应当记载的其他事项。
     对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整理会议记录。
     第十九条 与会监事应当对会议记录进行签字确认，记录人员应当同时在会议记录上
签字。监事对会议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，应当及时向
监管部门报告，也可以发表公开声明。
     监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监管部门
报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
     第二十条 监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《深圳证券交易所股票上市规则》
的有关规定办理。在监事会决议公告披露之前，与会监事和会议列席人员、记录 和服务
人员等负有对监事会决议内容保密的义务。
     第二十一条 监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事


                                         4
蒙娜丽莎集团股份有限公司                                           监事会议事规则



会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
     第二十二条 监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资
料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，由监事会主席指定专人负责
保管。
     监事会会议资料的保存期限为十年。
                                   第六章    附则
     第二十三条 本规则作为公司章程的附件，由监事会拟定或修改，并经股东大会审议
批准之日起生效并实施。
     第二十四条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执
行；本议事规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵
触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并由监事会提出修正案，报股
东大会审议通过。
     第二十五条 本规则由公司监事会负责解释。。



                                                      蒙娜丽莎集团股份有限公司
                                                              2022 年 4 月 21 日




                                         5