蒙娜丽莎：独立董事年度述职报告2022-04-23
蒙娜丽莎集团股份有限公司第三届董事会第十五次会议
蒙娜丽莎集团股份有限公司
独立董事 2021 年度述职报告
（陈环）
各位股东及股东代表：
作为蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会的独立董事，2021
年度任职期间，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《上市公司治理
准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法
律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关制度的规定和要求，
忠实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，谨慎行使独立董事权利，积极出席公司 2021
年度召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维
护公司整体利益和全体股东的合法权益。公司于 2021 年 7 月 13 日完成董事会换届选举工
作，本人因届满离任，不再担任公司独立董事及董事会专门委员会职务。现将 2021 年度
本人的履职情况向各位股东汇报如下：
一、出席会议及投票情况
2021 年度本人任职期间，公司召开了 10 次董事会，5 次股东大会，公司董事会会议
和股东大会的召集、召开和表决符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行
了相关程序，会议决议合法有效。作为公司独立董事，在召开董事会会议前，本人对有关
文件资料进行了认真审阅，主动了解并获取作出决策前所需要的资料，积极参与讨论并结
合自己的专业知识发表意见与建议，独立、客观、审慎地行使表决权，除对关联事项回避
表决外，本人对 2021 年度公司提交董事会审议的相关议案均投了赞成票，无反对、弃权
的情形，未对各项议案提出异议。本人出席/列席会议的情况如下：
以通讯 是否连续 实际出
独立 应参加 现场出 委托出 缺席董 应列席
方式参 两次未亲 席股东
董事 董事会 席董事 席董事 事会次 股东大
加董事 自参加董 大会次
姓名 次数 会次数 会次数 数 会次数
会次数 事会会议 数
陈环 10 10 0 0 0 否 5 5
二、发表独立意见的情况
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会议召开时 意见
会议届次 发表独立意见事项
间 类型
1、关于补充确认与科达制造及其下属子公司日常
同意
2021 年 1 月 第二届董事会第 关联交易事项的事前认可意见、独立意见
22 日 三十三次会议 2、关于新增 2021 年度日常关联交易预计的事项的
同意
事前认可意见、独立意见
1、关于公司本次公开发行可转换公司债券相关议
同意
案的独立意见
2021 年 2 月 7 第二届董事会第 2、关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意
同意
日 三十四次会议 见
3、关于《未来三年（2021-2023 年）股东回报规划》
同意
的独立意见
2021 年 2 月 第二届董事会第 1、关于公司前次募集资金使用情况报告（截至 2020
同意
21 日 三十五次会议 年 12 月 31 日）的独立意见
2021 年 3 月 4 第二届董事会第 1、关于增加 2021 年度日常关联交易预计的事项的
同意
日 三十六次会议 事前认可意见、独立意见
1、关于公司 2020 年度控股股东及其他关联方占用
同意
公司资金情况和公司对外担保情况的独立意见
2、关于 2020 年度利润分配预案的独立意见 同意
3、关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的独
同意
立意见
2021 年 3 月 第二届董事会第
4、关于公司内部控制规则落实自查表的独立意见 同意
31 日 三十八次会议
5、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
同意
的独立意见
6、关于公司董事及高级管理人员 2021 年度薪酬方
同意
案的独立意见
7、关于购买董监高责任险的独立意见 同意
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8、关于修订公司公开发行可转换公司债券预案的
同意
独立意见
9、关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、
填补回报措施及相关主体承诺（修订稿）的独立意 同意
见
2021 年 4 月 第二届董事会第
1、关于会计政策变更的独立意见 同意
16 日 三十九次会议
2021 年 5 月 第二届董事会第 1、关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格的
同意
12 日 四十次会议 独立意见
2021 年 6 月 1 第二届董事会第 1、关于增加 2021 年度日常关联交易预计的事项的
同意
日 四十一次会议 事前认可意见、独立意见
1、关于选举第三届董事会非独立董事的独立意见 同意
2、关于选举第三届董事会独立董事的独立意见 同意
2021 年 6 月 第二届董事会第
22 日 四十二次会议 3、关于《蒙娜丽莎集团股份有限公司 2021 年限制
同意
性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见
4、关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学
同意
性和合理性的独立意见
三、对公司进行现场调查的情况
2021 年度，本人任职期间利用参加公司董事会、专门委员会、股东大会及日常工作
活动对公司进行实地考察，了解公司的生产经营情况、财务状况、内部控制制度的建立和
执行情况、董事会决议和股东大会决议执行情况；同时通过电话、微信等方式，与公司其
他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系和沟通，及时获悉公司重大事项的决
策和进展情况；时刻关注公司所在行业的市场变化和发展趋势，判断公司发展面临的有利
和不利因素，及时就公司未来发展战略规划与调整问题提出建议。
四、董事会下设委员会履职情况
1、作为公司董事会审计委员会委员，本人 2021 年度亲自出席了 4 次审计委员会会议，
对公司内部审计工作情况及计划、募集资金使用、会计政策变更、定期报告等事项进行审
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议，对审计机构会计师完成审计工作情况及其执业质量进行全面客观的评价。同时，对公
司内部控制制度的建立健全和执行情况实施监督，切实履行审计委员会委员的各项职责，
确保公司规范运作。
2、作为公司董事会战略委员会委员，本人积极了解公司的经营情况及行业发展状况，
参与对公司中长期发展战略的研究与规划，对公司的战略决策提出意见，同时对公司再融
资、重大对外投资等事项进行认真分析并提出可行性建议。2021 年度，本人亲自出席了 3
次战略委员会会议，认真审阅了公司公开发行可转换公司债券、收购高安市至美善德新材
料有限公司股权并对其增资、控股子公司吸收合并其全资子公司等相关议案，客观审慎发
表意见并行使表决权。
3、作为公司董事会提名与薪酬考核委员会委员，本人参与讨论公司董事及高管薪酬
方案、为公司绩效考核及激励制度提出合理化建议。2021 年度，本人亲自出席了 3 次提
名与薪酬考核委员会会议，认真审查了公司董事及高级管理人员 2021 年度薪酬方案、调
整 2018 年股票期权激励计划行权价格、公司董事会换届及 2021 年限制性股票激励计划等
事项，切实履行相关职责。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、对公司经营管理的监督
2021 年度，本人任职期间通过现场、微信等方式与公司经营层及相关人员保持有效
沟通，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时掌握公司运营动态。同时，本人
对经董事会审议决策的重大事项，均事先进行认真审核，运用本人的专业知识和经验独立
审慎发表意见，充分行使职权，积极促进董事会决策的科学性、客观性。
2、对公司信息披露的监督
2021 年度，本人任职期间持续关注公司信息披露情况，核查公司信息披露的规范性
与有效性，督促公司按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易
所股票上市规则》和《公司章程》等的相关规定规范信息披露行为，保证公司信息披露的
真实、准确、完整、及时，切实维护广大投资者的合法权益。
3、不断提高自身的履职能力。
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为更好地履行职责，本人认真学习上市公司规范运作以及与独立董事履行职责相关的
法律、法规和规章制度，积极参加证监会、证券交易所等组织的相关培训，加强了对公司
法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高了维护公司利益和股
东合法权益的能力。
六、其他事项
2021 年 6 月 22 日，本人作为公司独立董事，受公司其他独立董事的委托作为征集人，
就公司于 2021 年 7 月 13 日召开的 2021 年第四次临时股东大会审议的关于公司 2021 年
限制性股票激励计划的相关议案向公司全体股东征集委托投票权。截至 2021 年 7 月 13 日
股东大会召开当日，未收到股东提交的委托投票权授权委托书。
除上述事项外，本人 2021 年度任职期间未有提议召开董事会的情况；未有提议召开
临时股东大会的情况；未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；未有独立聘请外部审计
机构和咨询机构的情况。
以上是本人作为公司第二届独立董事 2021 年度任职期间的履职情况报告。公司对于
独立董事工作给予了充分的支持，在重大决策方面充分尊重独立董事的独立性判断。本人
担任公司第二届董事会独立董事任期已于 2021 年 7 月 13 日届满。在此向各位股东、公司
管理层以及一起工作过的同事表示感谢，并祝愿公司在董事会的领导下，持续、稳定、健
康的向前发展，以更加优秀的业绩回报股东。
特此报告。
蒙娜丽莎集团股份有限公司独立董事：陈环
2022 年 4 月 21 日
