蒙娜丽莎集团股份有限公司第三届董事会第十五次会议



                           蒙娜丽莎集团股份有限公司
                           独立董事 2021 年度述职报告
                                      （杨望成）

各位股东及股东代表：

    经蒙娜丽莎集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会提名并经公司 2021
年第四次临时股东大会审议通过，本人于 2021 年 7 月 13 日当选为公司第三届董事会独立
董事。2021 年度任职期间，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《上
市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范
运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关制度的规
定和要求，忠实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，谨慎行使独立董事权利，积极出席
公司 2021 年度召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意
见，切实维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2021 年度本人的履职情况向各
位股东汇报如下：

    一、出席会议及投票情况

    2021 年度本人任职期间，公司召开了 9 次董事会，2 次股东大会，公司董事会会议和
股东大会的召集、召开和表决符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了
相关程序，会议决议合法有效。作为公司独立董事，在召开董事会会议前，本人对有关文
件资料进行了认真审阅，主动了解并获取作出决策前所需要的资料，积极参与讨论并结合
自己的专业知识发表意见与建议，独立、客观、审慎地行使表决权，本人对 2021 年度公
司提交董事会审议的相关议案均投了赞成票，无反对、弃权的情形，未对各项议案提出异
议。本人出席/列席会议的情况如下：

                              以通讯                            是否连续            实际出
          应参加   现场出                 委托出     缺席董                应列席
 独立董                       方式参                            两次未亲            席股东
          董事会   席董事                 席董事     事会次                股东大
 事姓名                       加董事                            自参加董            大会次
          次数     会次数                 会次数       数                  会次数
                              会次数                            事会会议              数

 杨望成     9          9          0          0          0           否       2        2



    二、发表独立意见的情况
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  会议召开                                                                   意见
                会议届次                    发表独立意见事项
    时间                                                                     类型
2021 年 7 月 第三届董事会第
                             1、关于聘任公司高级管理人员的独立意见           同意
    13 日         一次会议
2021 年 7 月 第三届董事会第 1、关于向激励对象首次授予限制性股票的议案的
                                                                             同意
    16 日         二次会议   独立意见
                             1、关于进一步明确公司公开发行可转换公司债券
                                                                             同意
                             具体方案的独立意见
2021 年 8 月 第三届董事会第 2、关于公司公开发行可转换公司债券上市的独立
                                                                             同意
    11 日         三次会议   意见
                             3、关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专
                                                                             同意
                             项账户并签署募集资金监管协议的独立意见
                             1、关于公司 2021 年半年度控股股东及其他关联
                             方占用公司资金情况和公司对外担保情况的独立      同意
                             意见
2021 年 8 月 第三届董事会第
                             2、关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专
    25 日         四次会议                                                   同意
                             项报告的独立意见
                             3、关于增加 2021 年度日常关联交易预计的事项的
                                                                             同意
                             事前认可意见、独立意见
2021 年 9 月 第三届董事会第 1、关于使用募集资金置换以自筹资金预先投入募
                                                                             同意
    22 日         五次会议   投项目及支付发行费用的独立意见
2021 年 10 月 第三届董事会第
                             1、关于以协定存款方式存放募集资金的独立意见     同意
    26 日         六次会议
                             1、关于回购部分社会公众股份方案的独立意见       同意
2021 年 11 月 第三届董事会第
    8日           七次会议   2、关于续聘会计师事务所的事前认可意见、独立
                                                                             同意
                             意见
                             1、关于 2018 年股票期权激励计划第三个行权期行
                                                                             同意
2021 年 12 月 第三届董事会第 权条件成就的独立意见
   14 日          八次会议   2、关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股票期
                                                                             同意
                             权的独立意见
                             1、关于 2022 年度日常关联交易预计事项的事前认
                                                                             同意
2021 年 12 月 第三届董事会第 可意见、独立意见
   24 日          九次会议   2、关于 2021 年度日常关联交易实际发生情况与预
                                                                             同意
                             计存在较大差异的说明


    三、对公司进行现场调查的情况

    2021 年度，本人任职期间利用参加公司董事会、专门委员会、股东大会及日常工作
活动对公司进行实地考察，了解公司的生产经营情况、财务状况、内部控制制度的建立和
执行情况、董事会决议和股东大会决议执行情况；同时通过电话、微信等方式，与公司其
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他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系和沟通，及时获悉公司重大事项的决
策和进展情况；时刻关注公司所在行业的市场变化和发展趋势，判断公司发展面临的有利
和不利因素，及时就公司未来发展战略规划与调整问题提出建议。

    四、董事会下设委员会履职情况

    1、作为公司董事会战略委员会委员，本人积极了解公司的经营情况及行业发展状况，
参与对公司中长期发展战略的研究与规划，对公司的战略决策提出意见，同时对公司再融
资等事项进行认真分析并提出可行性建议。2021 年度，本人亲自出席了 2 次战略委员会
会议，认真审阅了公司公开发行可转换公司债券上市相关议案、回购部分社会公众股份相
关议案，客观审慎发表意见并行使表决权。
    2、作为公司董事会提名与薪酬考核委员会主任委员，2021 年度，本人亲自出席了 3
次提名与薪酬考核委员会会议，认真审查了公司拟聘任高管的教育背景、工作经历和专业
能力，向激励对象首次授予限制性股票事项以及 2018 年股票期权激励计划第三个行权期
行权条件成就及注销部分股票期权等事项，切实履行相关职责。

    五、保护投资者权益方面所做的工作

    1、对公司经营管理的监督

    2021 年度，本人任职期间通过现场、微信等方式与公司经营层及相关人员保持有效
沟通，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时掌握公司运营动态。同时，本人
对经董事会审议决策的重大事项，均事先进行认真审核，运用本人的专业知识和经验独立
审慎发表意见，充分行使职权，积极促进董事会决策的科学性、客观性。

    2、对公司信息披露的监督

    2021 年度，本人任职期间持续关注公司信息披露情况，核查公司信息披露的规范性
与有效性，督促公司按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》以及《深圳证券交易
所股票上市规则》和《公司章程》等的相关规定规范信息披露行为，保证公司信息披露的
真实、准确、完整、及时，切实维护广大投资者的合法权益。

    3、不断提高自身的履职能力。

    为更好地履行职责，本人认真学习上市公司规范运作以及与独立董事履行职责相关的
法律、法规和规章制度，积极参加证监会、证券交易所等组织的相关培训，加强了对公司
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法人治理结构和保护社会公众投资者的合法权益的理解和认识，提高了维护公司利益和股
东合法权益的能力。

    六、其他事项

    2021 年度任职期间本人未有提议召开董事会的情况；未有提议召开临时股东大会的
情况；未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；未有独立聘请外部审计机构和咨询机构
的情况。

    以上是本人作为公司独立董事 2021 年度履职情况报告。公司董事会、管理层对于独
立董事工作给予了充分的支持，在重大决策方面充分尊重独立董事的独立性判断。2022
年，本人将继续勤勉尽职，为董事会的科学决策提供参考意见，利用专业知识和经验为公
司的发展提供更多有建设性的建议。衷心希望公司在董事会的领导下，持续、稳定、健康
地向前发展，以更加优秀的业绩回报股东。

    特此报告。




                                           蒙娜丽莎集团股份有限公司独立董事：杨望成

                                                                        2022 年 4 月 21 日