蒙娜丽莎:2021年度监事会工作报告2022-04-23
蒙娜丽莎集团股份有限公司第三届监事会第十二次会议
蒙娜丽莎集团股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
2021 年度,蒙娜丽莎集团股份有限公司(以下简称“公司”)监事会严格按照《公司法》、
《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定,忠实、勤勉地履行监督职责,通过召开
监事会会议、查阅资料、列席董事会和出席股东大会等方式依法独立行使职权,对公司生
产经营、依法运作、财务状况、重大事项决策、内部控制、董事和高级管理人员的履职等
情况实施了有效监督,积极维护公司和全体股东的合法权益,有效促进了公司规范运作和
健康发展。现将监事会 2021 年度主要工作情况报告如下:
一、监事会会议的召开情况
2021 年度,公司共召开了 18 次监事会会议,会议的通知、召集、召开和表决程序均
符合有关法律法规和《公司章程》的规定,具体审议情况如下:
表决
召开时间 会议届次 审议事项
结果
1、《关于补充确认与科达制造及其下属子公
通过
第二届监事会第 司日常关联交易的议案》
2021 年 1 月 22 日
二十四次会议 2、《关于新增 2021 年度日常关联交易预计
通过
的议案》
1、《关于公司符合公开发行可转换公司债券
通过
条件的议案》
2、《关于公司公开发行可转换公司债券方案
通过
的议案》
3、《关于公司公开发行可转换公司债券预案
通过
的议案》
4、《关于公开发行可转换公司债券募集资金
通过
第二届监事会第 使用可行性分析报告的议案》
2021 年 2 月 7 日
二十五次会议 5、《关于<可转换公司债券持有人会议规则>
通过
的议案》
6、《关于<前次募集资金使用情况报告>的议
通过
案》
7、《关于未来三年(2021-2023 年)股东回
通过
报规划的议案》
8、《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期
通过
回报、填补回报措施及相关主体承诺的议案》
蒙娜丽莎集团股份有限公司第三届监事会第十二次会议
第二届监事会第 1、《关于前次募集资金使用情况报告(截至
2021 年 2 月 21 日 通过
二十六次会议 2020 年 12 月 31 日)的议案》
第二届监事会第 1、《关于增加 2021 年度日常关联交易预计
2021 年 3 月 4 日 通过
二十七次会议 的议案》
1、《关于 2020 年度监事会工作报告的议案》通过
2、《关于 2020 年年度报告全文及摘要的议
通过
案》
3、《关于 2020 年度财务决算报告的议案》 通过
4、《关于 2020 年度利润分配预案的议案》 通过
5、《2020 年度内部控制自我评价报告》 通过
6、《内部控制规则落实自查表》 通过
7、《关于募集资金年度存放与使用情况的专
第二届监事会第 通过
2021 年 3 月 31 日 项报告的议案》
二十八次会议
8、《2020 年度社会责任报告》 通过
9、《关于公司监事 2021 年度薪酬方案的议
通过
案》
10、《关于购买董监高责任险的议案》 通过
11、《关于增加 2021 年度向银行申请综合授
通过
信额度的议案》
12、《关于修订公司公开发行可转换公司债
通过
券预案的议案》
13、《关于公开发行可转换公司债券摊薄即
期回报、填补回报措施及相关主体承诺(修 通过
订稿)的议案》
1、《关于 2021 年第一季度报告全文及正文
通过
第二届监事会第 的议案》
2021 年 4 月 16 日
二十九次会议
2、《关于会计政策变更的议案》 通过
第二届监事会第 1、《关于调整 2018 年股票期权激励计划行
2021 年 5 月 12 日 通过
三十次会议 权价格的议案》
第二届监事会第 1、《关于增加 2021 年度日常关联交易预计
2021 年 6 月 1 日 通过
三十一次会议 的议案》
第二届监事会第 1、《关于选举第三届监事会股东代表监事的
2021 年 6 月 22 日 通过
三十二次会议 议案》
蒙娜丽莎集团股份有限公司第三届监事会第十二次会议
2、《关于<蒙娜丽莎集团股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的 通过
议案》
3、《关于<蒙娜丽莎集团股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 通过
的议案》
4、《关于核查<蒙娜丽莎集团股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对 通过
象名单>的议案》
第三届监事会第
2021 年 7 月 13 日 1、《关于选举第三届监事会主席的议案》 通过
一次会议
1、《关于向激励对象首次授予限制性股票的
通过
第三届监事会第 议案》
2021 年 7 月 16 日
二次会议 2、《关于增加 2021 年度向银行申请综合授
通过
信额度的议案》
1、《关于进一步明确公司公开发行可转换公
通过
司债券具体方案的议案》
2、《关于公司公开发行可转换公司债券上市
第三届监事会第 通过
2021 年 8 月 11 日 的议案》
三次会议
3、《关于开设公开发行可转换公司债券募集
资金专项账户并签署募集资金监管协议的议 通过
案》
1、《关于 2021 年半年度报告全文及摘要的
通过
议案》
第三届监事会第 2、《关于 2021 年半年度募集资金存放与使
2021 年 8 月 25 日 通过
四次会议 用情况的专项报告》
3、《关于增加 2021 年度日常关联交易预计
通过
的议案》
第三届监事会第 1、《关于使用募集资金置换以自筹资金预先
2021 年 9 月 22 日 通过
五次会议 投入募投项目及支付发行费用的议案》
1、《关于 2021 年第三季度报告的议案》 通过
第三届监事会第
2021 年 10 月 26 日
六次会议 2、《关于以协定存款方式存放募集资金的议
通过
案》
1、《关于回购部分社会公众股份方案的议案》通过
第三届监事会第
2021 年 11 月 8 日
七次会议
2、《关于续聘会计师事务所的议案》 通过
1、《关于 2018 年股票期权激励计划第三个
通过
第三届监事会第 行权期行权条件成就的议案》
2021 年 12 月 14 日
八次会议 2、《关于注销 2018 年股票期权激励计划部
通过
分股票期权的议案》
蒙娜丽莎集团股份有限公司第三届监事会第十二次会议
第三届监事会第 1、《关于 2022 年度日常关联交易预计的议
2021 年 12 月 24 日 通过
九次会议 案》
二、监事会对公司2021年度有关事项的审查意见
(一)公司依法运作情况
2021年度,公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等
有关规定,认真履行职责,列席或出席公司董事会和股东大会,对公司决策程序、董事及
高级管理人员的职责履行情况、公司经营运作情况进行了严格监督,认为:董事会运作规
范、决策合理、程序合法,并严格执行了股东大会的各项决议和授权;公司董事、高级管
理人员勤勉、尽责,履行职责时不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司及全体股
东利益的行为。
(二)检查公司财务情况
报告期内,监事会认真审议了董事会编制的定期报告并出具了审核意见,对公司的财
务管理制度的建立及执行情况等进行了有效的监督和检查,认为公司财务制度健全、财务
运作规范、财务状况良好,符合相关法律、法规和《公司章程》的规定,未发生违法违规
行为。公司2021年度财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果,不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
(三)对公司2021年度内部控制评价报告的意见
监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核,认为:公司已建立了较为
完善和合理的内部控制体系,并得到有效执行。内部控制体系的建立与有效执行保证了公
司各项业务活动的有序、高效开展,起到了较好的风险防范和控制作用,确保公司资产的
安全、完整,维护了公司及全体股东的利益。公司在 2021 年度的所有重大方面都得到有
效的内部控制。《2021 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制
制度的建设和运行情况。
(四)公司募集资金使用情况
2021年度,监事会检查了公司募集资金的存放、管理和使用情况,认为:公司董事会
编制的《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》如实反映了公司2021年度募集资
金存放与使用情况。公司2021年度募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交
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易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定,不存在违规使用募集资金的行为,不
存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
(五)对外投资情况
报告期内,公司发生的对外投资活动是基于公司经营和发展的需要,并履行了相应的
审批程序,程序合法合规,不存在违规对外投资情形。
(六)对外担保情况
报告期内,公司及子公司未发生对外违规担保事项。报告期内有关担保事项均履行了
相应的审批程序,程序合法合规,担保的财务风险处于公司可控的范围之内,符合公司的
整体利益。
(七)关联交易情况
通过对公司 2021 年度发生的关联交易的监督和检查,监事会认为:公司在报告期内
发生的关联交易均为公司业务发展及生产经营所需,决策程序符合有关法律、法规及公司
章程的规定,交易定价遵循市场公允性原则,不存在损害公司和公司股东利益的情形。
(八)公司内幕知情人管理制度建立及实施情况
报告期内,监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度情况进行了监督,认为:公司
已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度,并能够严格按照要求报送内幕信息知情人
档案表并做好相关内幕信息登记及保密工作,有效地防止了内幕交易事件的发生,维护了
公司信息披露的公开、公平、公正原则,能够有效保护广大投资者尤其是中小投资者的合
法权益。报告期内,未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情况。
三、公司监事会 2022 年度工作计划
2022 年度,公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》以及《公司章程》等有关规定,忠实勤勉地履行法律法规赋予的职权,加强监督
力度,维护公司、全体股东和员工的合法权益;继续加强履职能力的建设和提升,有针对
性地组织成员参加法律法规、公司治理、内控建设等相关培训,提升专业能力和履职能力,
以更好地发挥监事会的监督职能、提高监督工作水平;继续加强对董事会和高级管理人员
蒙娜丽莎集团股份有限公司第三届监事会第十二次会议
的监督,督促公司进一步完善法人治理结构,维护公司和全体股东的合法权益,致力于提
升公司治理和规范运作水平。
蒙娜丽莎集团股份有限公司监事会
2022 年 4 月 21 日