蒙娜丽莎:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于蒙娜丽莎集团股份有限公司2021年度保荐工作报告2022-04-23
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于蒙娜丽莎集团股份有限公司
2021年度保荐工作报告
一、保荐工作概述
保荐机构名称:申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称:蒙娜丽莎
保荐代表人姓名:盛培锋 联系电话:0755-33015698
保荐代表人姓名:孙奥 联系电话:0755-33015700
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 是
度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐机构每月查询募集资金专
(1)查询公司募集资金专户次数
户
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数 0次
(2)列席公司董事会次数 0次
(3)列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
(1)现场检查次数 1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数 4次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
项目 工作内容
(1)向本所报告的次数 0
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项 无
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数 1次
(2)培训日期 2021年12月9日
完善内部控制及规范公司治理
的重要性、上市公司信息披
(3)培训的主要内容 露、上市公司应重点关注户的
重大规范事项、实际控制人/
控股股东/董监高的行为规范
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
存在的 采取的
事项
问题 措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3.“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托理财、财
无 无
务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 无
11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等
无 无
方面的重大变化情况)
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1、关于股份的流通限制及自愿锁定的承诺 是 不适用
2、关于持股意向和减持意向的承诺 是 不适用
3、稳定公司股价的承诺 是 不适用
4、关于首次公开发行摊薄即期回报填补回报措施的承诺 是 不适用
5、未能履行承诺的约束措施 是 不适用
6、避免同业竞争的承诺 是 不适用
7、减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
8、关于社会保险、住房公积金相关事项的承诺 是 不适用
9、控股股东关于租赁权属瑕疵房产的承诺 是 不适用
10、关于认购可转换公司债券及减持股份意向的承诺 是 不适用
11、关于公开发行可转债填补被摊薄即期回报措施的承诺 是 不适用
12、限制性股票激励计划的相关承诺 是 不适用
13、关于股份回购的承诺 是 不适用
14、关于分红的承诺 是 不适用
15、关于信息披露真实性、准确性与完整性的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
根据发行可转换公司债券需要,公司决定聘请申万
宏源证券承销保荐有限责任公司担任本次公开发行
可转换债务的保荐机构。
1.保荐代表人变更及其理由
本次变更后,公司持续督导保荐机构为申万宏源承
销保荐,保荐代表人为盛培锋先生、孙奥先生,持
续督导期至2022年12月31日止。
2.报告期内中国证监会和本所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管 无
措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
(本页无正文,为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于蒙娜丽莎集团股
份有限公司2021年度保荐工作报告》之签章页)
保荐代表人:____________________ ____________________
盛培锋 孙 奥
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
2022年4月21日