华西证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要 证券代码:002926 证券简称:华西证券 公告编号:2024-010 华西证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要 一、重要提示 本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到证监会指 定媒体仔细阅读年度报告全文。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 非标准审计意见提示 □适用 不适用 董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 适用 □不适用 是否以公积金转增股本 □是 否 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 2,625,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.5 元 (含税),送红股 0 股(含税),不以公积金转增股本。 董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 □适用 不适用 二、公司基本情况 1、公司简介 股票简称 华西证券 股票代码 002926 股票上市交易所 深圳证券交易所 变更前的股票简称(如有) 无 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 曾颖 尹亮 四川省成都市高新区天府 四川省成都市高新区天府 办公地址 二街 198 号 9 楼 二街 198 号 9 楼 传真 028-86150100 028-86150100 电话 028-86150207 028-86150207 电子信箱 ir@hx168.com.cn ir@hx168.com.cn 2、报告期主要业务或产品简介 2023年,全面注册制改革正式实施、印花税与交易经手费下调、公募费率改革、“827”股权融资新政等一系列改革 措施陆续推出、落地,证券行业的盈利模式、盈利水平都发生了很大变化;中央金融工作会议指出要培育一流的投资银行 和投资机构,证券业并购进程加速,行业洗牌大幕再度拉开;A股持续调整、低迷,各类风险突发,证券行业面临诸多压力 1 华西证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要 和挑战。面对上述形势,公司董事会、经营管理层积极适应行业之变、顺应发展之需、回应公司之困,全年实现营业收入 31.81亿元,同比下降5.77%;实现归属于上市公司股东的净利润 4.25亿元,同比上升0.61%;截至报告期末,公司总资产 888.90亿元,较期初下降9.06%;归属于上市公司股东的净资产227.85亿元,较期初增长1.63%。报告期各业务经营情况如 下: (1) 经纪及财富管理业务 公司经纪及财富管理业务主要包括证券和期货经纪业务、推广和代理销售金融产品业务、提供专业化研究和咨询服务 业务等。报告期内,公司实现经纪及财富管理业务收入18.96亿元,较上年同期减少12.92% ,占营业收入比重59.61%。 ①经纪及财富管理业务 面对财富管理市场日益激烈的竞争,公司始终坚守合规底线,重点围绕“坚定转型谋长远”“提质增效稳收益”两条 核心主线,凝聚共识,主动作为,努力推动实现“要规模”和“求盈利”、“调结构”和“稳增长”之间的动态平衡,持 续推进财富管理转型。通过机构合作、线上平台、创新业务等方式不断拓宽获客渠道,优化营销策略,加强获客能力建设; 聚焦产品和客户需求,加快推动ETF布局,持续完善资产配置体系,为从产品销售模式向资产配置模式转型奠定基础;借助 科技赋能优势,不断丰富线上、线下业务场景,提升业务数字化能力;持续加快基金投顾业务的战略布局,积极向买方投 顾转型。 报告期内,公司始终坚持买方投顾立场,以客户需求为核心,精心雕琢基金投顾策略矩阵,全面满足客户的“四笔钱” (活钱管理、稳健理财、长期投资、保险保障)投资需求。公司致力于提供稳健、可靠的投资策略,确保客户的资产在风 险可控的前提下实现持续增值。同时不断优化华西特色的基金投顾服务体系,以更精细、更贴心的服务提升客户满意度, 打造“安逸投资”的客户体验,让客户在享受投资带来收益的同时,也能感受到专业与用心的服务。截至12月31日,公司 基金投顾保有签约人数突破37000户,客户覆盖率逐步提升,“安逸投”品牌已初步建立市场口碑。公司基金投顾业务在证 券时报主办的2023中国证券业君鼎奖评选中荣获“中国证券业基金投顾君鼎奖”。 在零售新增客户营销上,公司根据财富管理3.0战略以及持续的“提质增效”要求,一方面持续优化资源投放方式, 引导团队聚焦富裕户等高质量客户,为实现新增创收打下基础;另一方面,围绕“以客户为中心”的理念,在满足客户适 当性要求的情况下,积极引导团队为客户配置金融产品,进一步打造面向未来财富管理3.0要求的获客型团队。 在金融产品代销方面,公司金融产品代销收入结构优化,金融产品资产配置体系进一步完善、迭代。2023年证券市场 持续波动,投资者信心不足,为客户提供资产配置服务的难度加大,全年公司金融产品业务实现协会口径业务收入1.09亿 元。同时,公司完善了金融产品线布局,全力构建起“五条产品线,三大矩阵”的客户资产配置体系。形成了风格全面、 指数全面、行业全面、业绩优质的产品池,同时补充了公募基金超市,可以更好的满足客户多样化投资需求。 在推进科技赋能业务方面,公司搭建以客户为中心,产品为载体的平台服务体系,构建数字化两端+三核心,实现线 上运营全流程提质增效,持续完善金融产品、投顾服务、工具产品、赛事活动、投教课程、直播视频等平台服务体系,实 现研运一体化技术平台上线,常规技术支持与运维提效,数字化运营及服务能力进一步提升。2023年,公司先后荣获“十 大品牌APP 君鼎奖”“中国证券APP 数字化运营优秀实践者案例君鼎奖”及第七届“星斗奖”--数据驱动行业创新企业 奖等,进一步提升了公司在金融科技领域的品牌知名度和美誉度。 ②提供专业化研究和咨询服务业务 报告期内,华西证券研究所实现营业收入2.00亿元,重点围绕机构销售、公司投研支持、跨业务合作等关键领域开展 服务,已与150余家公募基金、保险资管、私募基金等机构投资者建立了业务关系;从区域经济研究、产业政策解读、资产 评估定价、产业资源整合的角度,为四川省内政府部门、监管机构提供研究支持;通过导入优质业务资源、输出专业研究 成果等方式,为公司相关部门、子公司提供协同支持。2023年,华西证券研究所荣获第十七届卖方分析师水晶球评选“进 步最快研究所”第一名。 (2)信用业务 公司信用业务主要包括融资融券业务、股票质押式回购业务、约定购回式证券交易业务等资金融通业务。报告期内, 公司实现信用业务收入8.47亿元,占营业收入比重26.63%,较上年同期下降7.65%。 2 华西证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要 公司2023年末信用业务规模为215.52亿元,2023年实现利息收入12.59亿元。各类信用业务的规模和利息收入情况如 下 : 单位:万元 2023年 2022年 项目 期末规模 利息收入 期末规模 利息收入 融资融券业务 1,778,387.57 101,232.47 1,641,920.98 105,770.71 股票质押式回购业务 376,572.64 24,644.03 489,461.16 31,278.77 约定式购回业务 275.02 12.65 154.07 12.24 合计 2,155,235.23 125,889.15 2,131,536.21 137,061.72 ①融资融券业务 2023 年公司融资融券业务坚定推动贯彻公司财富管理 3.0 发展战略,坚持以客户为中心,结合自身特点实施具备华 西特色的客户征授信管理,动态担保品标的管理,差异化集中度管理和风险管理等举措,实现为不同类型客户提供差异 化精准服务,同时有效控制了业务风险。融资融券业务全年未产生不良债务,业务整体高质量平稳健康发展,业务规模 市场占有率创近 8 年来的新高。另一方面,公司融资融券业务积极响应监管政策,全年平稳推动包括北交所融资融券业 务上线展业、融资保证金比例下调及融券保证金比例上调等工作高效顺利落地实施。截至报告期末,公司融资融券业务 规模为 177.84 亿元,全体客户平均维持担保比例为 245%。 ②股票质押式回购业务 报告期内,公司股票质押式回购业务以提升上市公司质量为指导,以服务实体经济为目标,持续规范业务开展、完 善风险管理措施,继续优化客户结构,审慎开展股票质押新增业务。截至报告期末,公司自有资金(含纾困计划)对接 股票质押业务融出资金余额为 37.66 亿元,报告期内实现利息收入 2.46 亿元。截至报告期末,自有资金(含纾困计划) 对接股票质押存续项目综合履约保障比例 265.18%,公司股票质押式回购业务未发生本金损失,未形成不良债权,业务 风险控制有效。公司紧跟市场情况和客户需求,保持合理规模,继续将股票质押业务作为公司拓展“战略客户”的切入 点和抓手,构建“战略客户”管理、服务、价值挖掘的协同机制,服务实体经济,提升综合金融服务能力。 (3)投资业务 公司投资业务主要包括公司自营的股票、债券、基金等投资,以及子公司另类投资业务。报告期内,公司投资业务 收入 0.38 亿元,占营业收入的比重为 1.21%。 ①固定收益业务投资 2023 年,围绕经济基本面和市场预期的波动,债券市场收益率震荡下行,10 年期国债收益率从 2.82%下行 26bp 至 2.56%,走出一波上涨行情。公司固定收益业务整体投资策略得当,把握住了市场的主要机会。自营投资业务方面,抓 住了交易品种的波段操作机会和“一揽子化债政策”带来的城投信用利差压缩行情,同时积极挖掘其他品种的交易性机 会,增厚业务收入;做市交易业务方面,整体以中性思路开展交易,以完成做市义务为工作重点,控制波动为主,降低 风险偏好;销售交易业务方面,持续开展撮合、分销业务,并侧重控制业务风险;运营板块方面,在资金面波动加大的 背景下,策略得当平稳高效,为各业务条线实现利润提供稳定支持。此外,继续强化 FICC 业务布局,稳步实施固定收 益业务战略规划,在 2023 年度银行间本币市场成员业务高质量发展评价中被评为 “年度市场影响力机构”。 ②股票投资业务 2023 年 A 股高开低走,主要指数整体收跌,核心资产跌幅显著。公司坚持的精选全球视角下核心稀缺资产的选股策 略受到市场挑战,在市场环境和策略两方面影响下,今年未能取得正收益。 ③衍生金融业务 报告期内,伴随市场对经济复苏预期的转变和宏观经济环境的变化,市场整体上呈现快速轮动和宽幅震荡的特征, 不同交易逻辑驱动不同主线的结构化行情轮番演绎。公司将衍生金融总部定位为量化投资中心以及创新业务综合平台。 3 华西证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要 在量化投资业务上,公司采用多元化的投资策略,在控制风险的前提下,通过参与资本市场的价格发现,获取非方向性 绝对收益。公司投资策略在整体上侧重量化基本面分析,助力国家经济结构转型过程中优质发展企业的价值发现和流动 性供给,特别是主观基本面投资中覆盖程度有限的中小上市公司。在创新业务综合方面,公司以衍生品为主要抓手,为 客户提供多元化的财富管理服务,助力整体业务协同发展。 (4)投资银行业务 公司的投资银行业务主要包括证券承销与保荐业务、财务顾问业务及新三板推荐等业务。报告期内,公司实现投资银 行业务收入1.85亿元,占营业收入的比重为5.80%,较上年同期下降15.49%。其中,债券融资业务营业收入1.50亿元。 ①股权融资及财务顾问业务 报告期内完成瑞星股份北交所上市、吉峰科技非公开发行股票、晓鸣股份可转债等股权融资项目。截至报告期末,已 注册待发行项目1个,为科志股份北交所上市项目,已过会待注册项目4个,分别为六淳科技IPO、佳驰科技IPO、动力源非 公开发行股票、和邦生物可转债项目。 ②债券融资业务 报告期内完成44只公司债、1只金融债的主承销发行,承销金额211.53亿元,包括中国建材科技创新可续期公司债券、 成都先进制造科技创新公司债券、成都成华旧城改造公司债券、乐山市商业银行金融债券、重庆长寿投资发展集团科技创 新公司债券等项目。公司发挥区位优势,在四川区域占有较大的市场份额,在地方政府债、绿色债、创新创业债、乡村振 兴债等品种上建立了优势,形成了品牌。其中,地方政府债业务连续多年荣获上海证券交易所、深圳证券交易所、中央国 债登记结算有限责任公司、有关省级财政部门等单位的表彰表扬;2023年,公司承销中国建材、成都先进制造、重庆长寿 投资发展集团等企业科技创新债券,有效践行国家科技强国发展战略,为实体经济高质量发展贡献了新的力量。 ③新三板业务 公司抢抓新三板改革机遇,推动优质储备项目在新三板挂牌,完成了赛康智能、力协精工、永益泵业、铭丰股份4家企 业的新三板挂牌,完成川机器人的股票定向发行。公司将持续推动新三板业务发展,为客户提供全生命周期的投资银行服 务。 (5)资产管理业务 资产管理业务主要是指公司作为集合、单一和专项资管产品管理人提供的资产管理服务。2023年,公司实现资产管理 业务收入1.04亿元,占营业收入的比重为3.26%,较上年同期下降47.60%,主要是公司管理规模及收入均存在一定程度的下 滑。 公司资产管理业务近年来围绕“大固收”业务方向推动业务转型,深耕固收投资、资产证券化两大重点业务领域,积 极布局权益投资,深度挖掘现有客户潜在需求。公司资管业务在固收投资、资产证券化方面已经具备了较强的行业竞争力 和一定的品牌影响力,公司资产证券化业务荣获证券时报“2023中国证券业资管ABS团队君鼎奖”。受市场、行业环境影响, 公司私募资产管理业务承受了较大压力,2023年,管理规模及收入均存在一定程度的下滑。 本报告期,母公司资产管理业务经营情况如下: 资产管理规模(亿份) 受托资产管理业务净收入(万元) 项目 2023 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日 2023 年度 2022 年度 集合资产管理业务 214.80 376.90 3,911.08 12,101.05 单一资产管理业务 80.80 118.85 602.87 916.17 专项资产管理业务 (即资产证券化业 437.23 336.68 4,619.39 3,854.18 务) 合计 732.82 832.43 9,133.34 16,871.40 4 华西证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要 截至报告期末,母公司资管业务受托管理的份额规模为 732.82 亿份。其中,集合产品、单一产品、专项产品受托管 理份额规模分别为 214.80 亿份、80.80 亿份和 437.23 亿份,其中专项产品受托管理份额规模相比 2022 年有较大幅度上 涨,上升 29.87%。 3、主要会计数据和财务指标 (1) 近三年主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 合并 单位:元 项目 2023 年末 2022 年末 本年末比上年末增减 2021 年末 总资产 88,890,476,567.95 97,747,157,984.91 -9.06% 95,794,913,997.16 归属于上市公司股东 22,784,897,113.99 22,418,422,555.03 1.63% 22,377,893,383.86 的净资产 项目 2023 年 2022 年 本年比上年增减 2021 年 营业总收入 3,180,917,154.72 3,375,583,530.03 -5.77% 5,121,995,492.55 归属于上市公司股东 424,951,566.18 422,356,594.84 0.61% 1,632,123,985.51 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 439,241,731.07 386,728,003.87 13.58% 1,630,022,067.40 的净利润 其他综合收益的税后 20,272,992.78 -119,327,423.67 不适用 -284,563,526.94 净额 经营活动产生的现金 655,466,270.18 1,762,730,863.82 -62.82% 3,839,856,458.88 流量净额 基本每股收益(元/ 0.16 0.16 0.00% 0.62 股) 稀释每股收益(元/ 0.16 0.16 0.00% 0.62 股) 加权平均净资产收益 1.88% 1.89% 减少 0.01 个百分点 7.47% 率 母公司 单位:元 项目 2023 年末 2022 年末 本年末比上年末增减 2021 年末 总资产 85,191,655,387.59 93,437,469,150.79 -8.82% 92,077,659,644.62 所有者权益总额 22,027,312,207.52 21,689,648,159.29 1.56% 21,630,990,965.49 项目 2023 年 2022 年 本年比上年增减 2021 年 营业总收入 3,019,907,437.58 3,181,298,779.88 -5.07% 4,522,399,754.20 净利润 396,141,055.45 440,484,617.47 -10.07% 1,333,783,107.81 扣除非经常性损益的 415,806,724.96 416,576,652.94 -0.18% 1,332,469,991.25 净利润 其他综合收益的税后 20,272,992.78 -119,327,423.67 不适用 -284,563,526.94 净额 经营活动产生的现金 2,155,963,043.31 1,189,063,848.24 81.32% 2,180,398,629.60 流量净额 5 华西证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要 基本每股收益(元/ 0.15 0.17 -11.76% 0.51 股) 稀释每股收益(元/ 0.15 0.17 -11.76% 0.51 股) 加权平均净资产收益 1.81% 2.03% 减少 0.22 个百分点 6.28% 率 (2) 分季度主要会计数据 合并 单位:元 项目 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业总收入 1,127,252,618.15 893,998,741.95 567,298,996.00 592,366,798.62 归属于上市公司股东 402,301,962.84 122,180,689.44 -151,344,155.49 51,813,069.39 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 395,321,448.86 122,261,137.18 -150,351,410.11 72,010,555.14 的净利润 经营活动产生的现金 -1,287,852,119.85 -1,805,832,031.03 -2,923,518,903.26 6,672,669,324.32 流量净额 母公司 单位:元 项目 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业总收入 1,008,659,371.53 862,347,739.37 535,174,384.04 613,725,942.64 净利润 327,502,432.16 143,220,820.44 -151,962,846.95 77,380,649.80 扣除非经常性损益的 320,691,540.50 144,103,866.62 -150,850,380.40 101,861,698.24 净利润 经营活动产生的现金 -732,483,817.45 -1,577,224,660.66 -2,309,871,879.70 6,775,543,401.12 流量净额 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是 否 (3) 母公司净资本及有关风险控制指标 单位:元 项目 2023 年末 2022 年末 本年末比上年末增减 核心净资本 16,869,010,746.81 16,465,087,148.29 2.45% 附属净资本 净资本 16,869,010,746.81 16,465,087,148.29 2.45% 净资产 22,027,312,207.52 21,689,648,159.29 1.56% 各项风险资本准备之和 7,167,882,390.98 8,114,388,306.00 -11.66% 表内外资产总额 66,544,957,841.51 72,907,489,304.54 -8.73% 风险覆盖率 235.34% 202.91% 增加 32.43 个百分点 资本杠杆率 25.53% 22.68% 增加 2.85 个百分点 流动性覆盖率 299.29% 274.87% 增加 24.42 个百分点 净稳定资金率 201.37% 187.32% 增加 14.05 个百分点 6 华西证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要 净资本/净资产 76.58% 75.91% 增加 0.67 个百分点 净资本/负债 40.51% 33.93% 增加 6.58 个百分点 净资产/负债 52.90% 44.70% 增加 8.20 个百分点 自营权益类证券及证券衍生 9.58% 19.70% 减少 10.12 个百分点 品/净资本 自营固定收益类证券/净资 171.57% 201.68% 减少 30.11 个百分点 本 4、股本及股东情况 (1) 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表 单位:股 年度报告 报告期末 报告期末 披露日前 表决权恢 年度报告披露日前一个 普通股股 92,499 一个月末 90,990 复的优先 0 月末表决权恢复的优先 0 东总数 普通股股 股股东总 股股东总数 东总数 数 前 10 名股东持股情况(不含通过转融通出借股份) 持有有限售条件的股份 质押、标记或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 数量 股份状态 数量 泸州老窖 集团有限 国有法人 18.13% 475,940,143.00 0.00 不适用 0.00 责任公司 华能资本 服务有限 国有法人 11.34% 297,798,988.00 0.00 不适用 0.00 公司 泸州老窖 股份有限 国有法人 10.39% 272,831,144.00 0.00 不适用 0.00 公司 四川剑南 春(集 境内非国 6.79% 178,329,599.00 0.00 不适用 0.00 团)有限 有法人 责任公司 中铁信托 有限责任 国有法人 3.74% 98,081,280.00 0.00 不适用 0.00 公司 四川省宜 宾五粮液 国有法人 2.83% 74,304,000.00 0.00 不适用 0.00 集团有限 公司 重庆市涪 陵投资集 74,304,00 国有法人 2.83% 74,304,000.00 0.00 冻结 团有限责 0.00 任公司 四川峨胜 水泥集团 境内非国 1.61% 42,300,000.00 0.00 不适用 0.00 股份有限 有法人 公司 中国建设 银行股份 有限公司 其他 1.29% 33,964,549.00 0.00 不适用 0.00 -国泰中 证全指证 券公司交 7 华西证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要 易型开放 式指数证 券投资基 金 香港中央 结算有限 境外法人 1.09% 28,636,568.00 0.00 不适用 0.00 公司 上述股东关联关系或一 前 10 名股东中,泸州老窖集团有限责任公司为泸州老窖股份有限公司控股股东。除上述股 致行动的说明 东关联关系以外,公司未获知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 1、泸州老窖股份有限公司:2023 年度期初转融通证券出借余量 2,638,300 股,2023 年度期 参与融资融券业务股东 末转融通证券出借余量 0 股。2、中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易 情况说明(如有) 型开放式指数证券投资基金:2023 年度期初转融通证券出借余量 619,000 股,2023 年度期 末转融通证券出借余量 263,900 股。 前十名股东参与转融通业务出借股份情况 适用 □不适用 单位:股 前十名股东参与转融通出借股份情况 期初普通账户、信用账户 期初转融通出借股份 期末普通账户、信用账户 期末转融通出借股份且 股东名称 持股 且尚未归还 持股 尚未归还 (全称) 占总股本 占总股本 占总股本 占总股本 数量合计 数量合计 数量合计 数量合计 的比例 的比例 的比例 的比例 泸州老窖 股份有限 270,192,844 10.29% 2,638,300 0.10% 272,831,144 10.39% 0 0.00% 公司 中国建设 银行股份 有限公司 -国泰中 证全指证 33,376,649 1.27% 619,000 0.02% 33,964,549 1.29% 263,900 0.01% 券公司交 易型开放 式指数证 券投资基 金 前十名股东较上期发生变化 □适用 不适用 (2) 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东情况 □适用 不适用 公司报告期无优先股股东持股情况。 8 华西证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要 (3) 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系 5、在年度报告批准报出日存续的债券情况 适用 □不适用 (1) 债券基本信息 债券余额(万 债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 利率 元) 华西证券股份 有限公司 2020 年面向合格投 2020 年 02 月 2025 年 02 月 20 华股 01 149043 41,000 3.42% 资者公开发行 24 日 25 日 公司债券(第 一期) 华西证券股份 有限公司 2021 年面向专业投 2021 年 06 月 2024 年 06 月 21 华股 02 149508 150,000 3.49% 资者公开发行 10 日 11 日 公司债券(第 二期) 华西证券股份 有限公司 2021 年面向专业投 2021 年 12 月 2024 年 12 月 21 华股 03 149740 200,000 3.13% 资者公开发行 08 日 09 日 公司债券(第 三期) 华西证券股份 有限公司 2022 年面向专业投 2022 年 01 月 2025 年 01 月 22 华股 01 149772 200,000 3.05% 资者公开发行 10 日 11 日 公司债券(第 一期) 9 华西证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要 华西证券股份 有限公司 2022 年面向专业投 2022 年 07 月 2025 年 07 月 22 华股 02 149996 200,000 2.93% 资者公开发行 19 日 20 日 公司债券(第 二期) 华西证券股份 有限公司 2022 年面向专业投 2022 年 10 月 2025 年 10 月 22 华股 03 148088 200,000 2.70% 资者公开发行 19 日 20 日 公司债券(第 三期) 华西证券股份 有限公司 2023 年面向专业投 2023 年 02 月 2026 年 02 月 23 华股 01 148180 200,000 3.45% 资者公开发行 08 日 09 日 公司债券(第 一期) 华西证券股份 有限公司 2023 年面向专业投 2023 年 05 月 2026 年 05 月 23 华股 02 148292 200,000 3.09% 资者公开发行 18 日 19 日 公司债券(第 二期) 华西证券股份 有限公司 2023 年面向专业投 2023 年 11 月 2026 年 11 月 23 华股 03 148519 200,000 2.98% 资者公开发行 22 日 23 日 公司债券(第 三期) 华西证券股份 有限公司 2024 年面向专业投 2024 年 01 月 2027 年 01 月 24 华股 01 148588 200,000 2.80% 资者公开发行 22 日 23 日 公司债券(第 一期) 报告期内公司债券的付息兑付情 均按时兑付本金及利息。 况 (2) 公司债券最新跟踪评级及评级变化情况 报告期内,联合资信评估股份有限公司确定维持公司主体长期信用等级为 AAA,对报告期内新发债券“23 华股 01” “23 华股 02” “23 华股 03” “24 华股 01”信用评级为 AAA;对报告期内存续债券 “20 华股 01” “21 华股 02”“21 华股 03”“22 华股 01”“22 华股 02”“22 华股 03”维持信用等级 AAA,评级展望为稳定。 (3) 截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标 单位:万元 项目 本报告期末 上年末 本报告期末比上年末增减 流动比率 1.8142 1.6140 12.40% 资产负债率 64.74% 68.47% 减少 3.73 个百分点 速动比率 1.8142 1.6140 12.40% 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 10 华西证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要 扣除非经常性损益后净利润 43,298.14 38,241.66 13.22% EBITDA 全部债务比 4.25% 3.62% 增加 0.63 个百分点 利息保障倍数 1.39 1.41 -1.42% 现金利息保障倍数 3.79 3.60 5.28% EBITDA 利息保障倍数 1.57 1.57 无变动 贷款偿还率 100.00% 100.00% 无变动 利息偿付率 100.00% 100.00% 无变动 三、重要事项 请参见《2023 年年度报告》第六节重要事项。 11