华西证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
证券简称：华西证券 证券代码：002926
华西证券股份有限公司
2018 年第一季度报告
2018 年 04 月
I
华西证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
目 录
第一节 重要提示 .................................................................................................. 1
第二节 公司基本情况 .......................................................................................... 2
第三节 重要事项 .................................................................................................. 6
第四节 财务报表 ................................................................................................ 10
II
华西证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杨炯洋、主管会计工作负责人胡小泉及会计机构负责人(会计主
管人员)胡小莉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司 2018 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1
华西证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
会计政策变更
2017 年 1-3 月 本报告期比上年
2018 年 1-3 月
项目 （上年同期） 同期增减
（本报告期）
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 679,599,457.26 698,926,723.41 698,921,611.29 -2.76%
归属于上市公司股东的净利润（元） 287,343,120.14 349,218,693.49 349,218,693.49 -17.72%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
282,596,199.96 346,869,324.28 346,869,324.28 -18.53%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -1,863,148,265.71 -2,924,242,294.52 -2,924,242,294.52 -36.29%
基本每股收益（元/股） 0.1173 0.1663 0.1663 -29.46%
稀释每股收益（元/股） 0.1173 0.1663 0.1663 -29.46%
加权平均净资产收益率 1.67% 2.67% 2.67% -1.00%
2017 年 12 月 31 日 本报告期末比上
2018 年 3 月 31 日
项目 （上年度末） 年度末增减
(本报告期末)
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 57,996,108,799.24 50,516,760,277.07 50,516,760,277.07 14.81%
归属于上市公司股东的净资产（元） 17,889,741,878.67 12,757,330,950.52 12,757,330,950.52 40.23%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况：
根据财政部《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30 号）和 2018 年 1 月 12 日财政部会计司发布的
《关于一般企业财务报表格式有关问题的解读》，在利润表营业收入下面新增“资产处置收益（损失以“-”号填列）”项目，将
原计入“营业外收入”和“营业外支出”的资产处置损益净额计入该项目。该会计政策变更采用追溯调整法，变更仅影响财务报
表列报，不影响利润。
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,625,000,000
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1095
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
2018 年 1-3 月
项目 说明
(本报告期)
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -300,907.25
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,823,000.00 收到的财政扶持资金
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -192,865.84
减：所得税影响额 1,582,306.73
合计 4,746,920.18 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
投资收益 238,148,071.85 公司正常经营业务
公允价值变动收益 60,833,722.56 公司正常经营业务
注：公司属于证券经营机构，本公司及纳入合并范围内的子公司投资的股权、以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产、可供出售金融资产以及衍生金融工具等行为均为公司正常经营业务，由此产生的公允价值变动损益和投资收益等
均为经常性损益项目，不作为非经常性损益项目列示。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 350,839 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
泸州老窖集团有
国有法人 18.13% 475,940,143 475,940,143
限责任公司
华能资本服务有
国有法人 11.34% 297,798,988 297,798,988
限公司
泸州老窖股份有
国有法人 10.39% 272,831,144 272,831,144
限公司
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都江堰蜀电投资
境内非国有法人 6.94% 182,044,799 182,044,799
有限责任公司
四川剑南春(集
团)有限责任公 境内非国有法人 6.79% 178,329,599 178,329,599
司
中铁信托有限责
国有法人 3.74% 98,081,280 98,081,280
任公司
四川省宜宾五粮
国有法人 2.83% 74,304,000 74,304,000
液集团有限公司
重庆市涪陵投资
集团有限责任公 国有法人 2.83% 74,304,000 74,304,000 冻结 74,304,000
司
中国民生银行股
份有限公司成都 境内非国有法人 2.39% 62,861,183 62,861,183
分行
浙江北辰投资发
境内非国有法人 1.97% 51,820,442 51,820,442
展有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
李文龙 4,670,500 人民币普通股 4,670,500
中国工商银行股份有限公司－申
万菱信中证申万证券行业指数分 2,806,692 人民币普通股 2,806,692
级证券投资基金
吴文苏 2,067,153 人民币普通股 2,067,153
张勇 1,700,000 人民币普通股 1,700,000
余玉贞 1,506,900 人民币普通股 1,506,900
陈敏宠 1,441,695 人民币普通股 1,441,695
领航投资澳洲有限公司－领航新
1,351,200 人民币普通股 1,351,200
兴市场股指基金（交易所）
蔡冬妍 1,113,800 人民币普通股 1,113,800
何行玖 1,000,500 人民币普通股 1,000,500
蔡东胜 951,628 人民币普通股 951,628
上述股东中，泸州老窖集团有限责任公司、泸州老窖股份有限公司存在关联关系，泸州
上述股东关联关系或一致行动的
老窖集团有限责任公司为泸州老窖股份有限公司控股股东；
说明
公司未获知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券
不适用
业务情况说明（如有）
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2018年3月31日 2017年12月31日 变动比例 变动说明
拆出资金 500,000,000.00 0.00 不适用 新增同业拆借拆出资金
衍生金融资产 0.00 177,733.09 不适用 衍生工具合约到期
应收款项 23,380,485.44 78,059,035.04 -70.05% 信用业务待交收清算款减少
拆入资金 1,250,000,000.00 200,000,000.00 525.00% 同业拆借拆入资金增加
以公允价值计量且其变动计入当 196,722,854.65 0.00 不适用 新增债券借贷业务产生的交易性
期损益的金融负债 金融负债
衍生金融负债 0.00 707,615.58 不适用 衍生工具合约到期
应付职工薪酬 226,202,319.49 350,454,527.36 -35.45% 发放年度绩效
应付款项 26,330,790.02 60,268,327.67 -56.31% 经纪业务待交收清算款减少
应付利息 280,111,358.25 182,518,592.89 53.47% 应付短期融资款和应付债券利息
增加
其他负债 398,931,614.83 578,349,134.85 -31.02% 纳入合并的结构化主体的其他投
资人退出
资本公积 8,114,012,427.05 3,776,654,578.96 114.85% 发行新股资本溢价
其他综合收益 -1,982,862.40 15,307,177.68 不适用 可供出售金融资产公允价值变动
归属于母公司所有者权益合计 17,889,741,878.67 12,757,330,950.52 40.23% 发行新股增加权益
所有者权益合计 17,952,375,632.93 12,819,967,095.48 40.03% 发行新股增加权益
项目 2018年1-3月 2017年1-3月 变动比例 变动说明
投资银行业务手续费净收入 25,650,220.94 92,570,553.72 -72.29% 承销业务手续费净收入减少
资产管理业务手续费净收入 16,265,392.79 3,480,541.84 367.32% 资产管理计划规模增加
公允价值变动收益（损失以“－”列 60,833,722.56 11,025,951.85 451.73% 以公允价值计量且其变动计入当
示） 期损益的金融资产公允价值变动
收益增加
汇兑收益（损失以“－”列示） -857,012.83 -153,603.29 不适用 汇率变动影响
资产处置收益（损失以“-”列示） -300,907.25 -5,112.12 不适用 资产处置损失增加
业务及管理费 308,874,405.44 235,669,832.06 31.06% 业务转型、拓展网点等加大运营费
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用投入
资产减值损失 -3,418,173.57 7,845,646.30 不适用 信用业务规模下降，转回已计提减
值准备
其他业务成本 968.16 24,697.97 -96.08% 认证服务费用减少
营业外收入 7,832,357.17 3,178,621.39 146.41% 政府补助收入增加
营业外支出 1,202,223.01 824,140.06 45.88% 捐赠支出增加
其他综合收益的税后净额 -17,290,040.08 -27,623,632.78 不适用 可供出售金融资产公允价值变动
损益增加
经营活动产生的现金流量净额 -1,863,148,265.71 -2,924,242,294.52 不适用 代理买卖证券收到的现金净额较
上年同期增加
投资活动产生的现金流量净额 -647,016,415.26 1,463,699,403.94 不适用 债券投资支付的现金增加
筹资活动产生的现金流量净额 4,643,603,576.70 -1,796,725,466.53 不适用 发行新股募集资金
汇率变动对现金的影响 -857,012.83 -153,603.29 不适用 汇率变动影响
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）股票发行及募集资金使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准华西证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2018】125号）
的核准，公司于2018年1月24日公开发行新股52,500万股，在扣除发行费用后共募集资金48.62亿元。2018年2月5日，公司股
票正式在深圳证券交易所上市交易。
本报告期内，该部分募集资金正按公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金用途用于“增加公司资本金，
扩展相关业务”。截止本报告披露日，公司股本为26.25亿元，工商变更登记尚未完成。
（二）以前期间发生延续至本报告期的诉讼案件进展情况
1、本公司与成都大成置业有限公司诉讼案
2010年9月公司与大成置业签订《华西证券股份有限公司D6地块二期工程联合建议协议》与《联合建设补充协议》，公
司将位于成都市高新区南区大源IV线核心商务区D6地块二期工程用地约16,000.00平方米与大成置业联合建设；公司投入D6
地块土地使用权，大成置业支付1,000.00万元履约保证金并投入首期启动建设资金8,536.00万元，各占项目权益结构比例为
50.00%；后续资金由双方共同投入作为项目的融资款，不影响双方权益结构比例。后因大成置业后续资金未能及时提供，
导致工程停工。2014年9月12日，本公司以大成置业违反《联合建设协议》为由，行使合同解除权并向大成置业送达了《解
除合同通知函》，单方面解除联合建设合同。
2015年1月，公司收到大成置业关于二期工程的民事诉状，认为其在协议履行的过程中，并不存在违约行为，本公司行
使约定解除权的条件尚未成就，解除协议属于违约行为，请求法院确认公司向其送达的《解除合同通知函》无效，并要求继
续履行《联合建设协议》。2016年1月26日，公司与大成置业签订了《关于返还投资款的协议》，同意返还工程投入款8,536.00
万元；2016年3月28日，四川省高级人民法院作出（2015）川民初字第104号民事裁定书，准予大成置业撤回起诉。
2016年6月，大成置业向成都市中级人民法院再次另案提起诉讼，认为本公司在不具备单方解除合同的条件下，解除了
《联合建设协议》，请求法院判令公司退还保证金1,000.00万元，并赔偿大成置业因履行协议造成的损失共计约1.53亿元。
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成都市中级人民法院已受理该案，并开庭审理；2016年12月，成都市中级人民法院作出（2016）川民初字第1078号民事裁定
书，准予大成置业的撤回起诉。大成公司撤诉后，2017年1月，大成公司再次提起诉讼；四川省成都市中级人民法院于2017
年7月28日作出《民事裁定书》（（2017）川01民初326号），准予大成公司撤回起诉；2018年3月大成置业再次提起诉讼，
请求法院判令公司退还保证金1,000.00万元，并赔偿大成置业因履行协议造成的损失共计约1.09亿元，因原告未在法定期限
内预交案件受理费，成都市中级人民法院已于2018年3月28日作出裁定，此案按自动撤诉处理。
2、其余以前期间发生延续至本报告期的诉讼案件暂无新的进展
（三）本报告期发生的诉讼案件
截止报告期末，马某同公司合计共有两笔股票质押式融资，第一笔于2015年7月23日签订，将其持有金盾股份的3,500,000
股股票质押给公司（后解除质押股票1,750,000股），融资金额为1,800万元，并约定购回交易日为2018年7月23日。第二笔于
2017年1月3日签订，将其持有金盾股份的1,540,000股股票质押给公司，股票质押融资金额为2,200万元，回购交易日为2019
年1月3日。
2018年2月1日至2月10日，马某质押的标的证券出现协议约定的“标的证券发行人发生重大事项并可合理预见该证券价格
将会出现下跌的”情形，经公司通知马某仍未按要求提前回购质押股票。2018年2月12日，经公司申请成都市中级人民法院对
马某持有的托管于我公司的350万股标的证券进行了诉前保全。2018年3月9日，公司向成都市中级人民法院对马某提起诉讼，
要求其支付股票质押融资款4,000万元以及相应的利息和违约金，成都市中级人民法院已受理并立案。并拟于2018年5月16日
开庭审理本案。
（四）新设分支机构情况
报告期内，公司收到中国证监会四川证监局《关于核准华西证券股份有限公司设立9家分支机构的批复》（川证监机构
[2018]12号），核准公司在北京市、重庆市、河南省郑州市、广东省珠海市、广东省佛山市、浙江省金华市各设立1家证券
营业部，在四川省成都市设立3家证券营业部。
截至报告报出日，9家证券营业部均在筹建过程中。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计
2018 年 1-6 月预计的经营业绩情况：不适用
五、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
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单位：元
计入权益的
资产 本期公允价 报告期内 报告期内 累计投资
初始投资成本 累计公允 期末金额 资金来源
类别 值变动损益 购入金额 售出金额 收益
价值变动
股票 391,560,588.42 -19,408,065.75 27,857,480.00 1,465,631,134.08 1,613,861,941.67 24,310,974.79 448,549,862.04 自有资金
债券 15,306,096,666.82 74,298,152.37 -38,895,245.50 8,475,010,642.81 7,275,746,943.25 167,172,551.76 15,192,000,906.66 自有资金
基金 3,344,104,911.66 418,436.72 -7,194,071.45 3,923,488,414.62 1,861,308,157.10 22,057,020.71 3,349,475,015.39 自有资金
期货 0.00 -1,272,160.00 0.00 0.00 0.00 15,693,803.02 0.00 自有资金
金融衍
0.00 7,949,554.79 0.00 0.00 0.00 -161,268.26 0.00 自有资金
生工具
其他 335,530,841.11 0.00 106,743.31 73,087,069.26 27,867,285.92 4,464,442.69 337,238,202.97 自有资金
合计 19,377,293,008.01 61,985,918.13 -18,125,093.64 13,937,217,260.77 10,778,784,327.94 233,537,524.71 19,327,263,987.06 --
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
询问公司作为新股，股价涨幅较小的原
2018 年 02 月 13 日 电话沟通 个人
因
询问公司是否涉及与乐视网相关的业
2018 年 03 月 05 日 电话沟通 个人
务
2018 年 03 月 15 日 电话沟通 个人 询问公司股价下跌的原因
2018 年 03 月 27 日 电话沟通 个人 询问公司 2017 年度是否进行分红
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表（未经审计）
编制单位：华西证券股份有限公司 单位：元
项目 2018 年 3 月 31 日 2017 年 12 月 31 日
货币资金 13,812,506,438.42 10,691,162,931.56
其中：客户存款 11,488,687,065.17 9,524,670,493.54
结算备付金 3,339,371,005.11 4,328,132,629.07
其中：客户备付金 2,458,901,601.51 3,506,751,578.59
拆出资金 500,000,000.00
融出资金 9,062,964,757.35 9,272,306,623.61
以公允价值计量且其变动计入
12,543,676,962.88 9,971,917,974.57
当期损益的金融资产
衍生金融资产 177,733.09
买入返售金融资产 8,612,949,024.93 6,746,523,348.18
应收款项 23,380,485.44 78,059,035.04
应收利息 640,806,349.99 567,657,674.21
存出保证金 624,727,003.41 685,350,045.28
可供出售金融资产 7,876,639,187.21 7,211,043,024.61
持有至到期投资
长期股权投资 23,530,676.19 23,530,676.19
投资性房地产
固定资产 347,598,988.57 355,473,535.86
在建工程 235,754,115.31 199,287,068.13
无形资产 42,408,352.68 45,892,056.01
商誉 13,702,713.15 13,702,713.15
递延所得税资产 168,723,902.30 212,397,734.24
持有待售的资产
其他资产 127,368,836.30 114,145,474.27
资产总计 57,996,108,799.24 50,516,760,277.07
短期借款
10
华西证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
应付短期融资款 4,547,290,000.00 4,512,400,000.00
拆入资金 1,250,000,000.00 200,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入
196,722,854.65
当期损益的金融负债
衍生金融负债 707,615.58
卖出回购金融资产款 14,202,082,313.17 13,831,585,274.65
代理买卖证券款 14,021,074,897.88 13,086,631,807.56
代理承销证券款
应付职工薪酬 226,202,319.49 350,454,527.36
应交税费 149,033,865.79 141,030,193.96
应付款项 26,330,790.02 60,268,327.67
应付利息 280,111,358.25 182,518,592.89
预计负债 1,830,708.82 1,830,708.82
长期借款
应付债券 4,595,676,928.98 4,595,020,342.78
长期应付职工薪酬 138,871,162.80 145,489,816.62
递延收益
递延所得税负债 9,574,351.63 10,506,838.85
持有待售的负债
其他负债 398,931,614.83 578,349,134.85
负债合计 40,043,733,166.31 37,696,793,181.59
股本 2,625,000,000.00 2,100,000,000.00
资本公积 8,114,012,427.05 3,776,654,578.96
减：库存股
其他综合收益 -1,982,862.40 15,307,177.68
盈余公积 604,968,078.73 604,968,078.73
一般风险准备 2,234,233,829.07 2,234,233,829.07
未分配利润 4,313,510,406.22 4,026,167,286.08
归属于母公司所有者权益合计 17,889,741,878.67 12,757,330,950.52
少数股东权益 62,633,754.26 62,636,144.96
所有者权益合计 17,952,375,632.93 12,819,967,095.48
负债和所有者权益总计 57,996,108,799.24 50,516,760,277.07
法定代表人：杨炯洋 主管会计工作负责人：胡小泉 会计机构负责人：胡小莉
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华西证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
2、母公司资产负债表（未经审计）
编制单位：华西证券股份有限公司 单位：元
项目 2018 年 3 月 31 日 2017 年 12 月 31 日
货币资金 13,148,883,059.65 9,687,057,119.64
其中：客户存款 10,718,985,837.38 8,743,520,907.55
结算备付金 3,108,039,743.71 4,110,866,098.28
其中：客户备付金 2,227,570,340.11 3,279,985,515.02
拆出资金 500,000,000.00
融出资金 9,062,964,757.35 9,272,306,623.61
以公允价值计量且其变动计入
12,188,112,092.70 9,690,954,781.28
当期损益的金融资产
衍生金融资产
买入返售金融资产 7,884,173,967.18 6,045,622,230.18
应收款项 22,998,710.91 77,572,375.26
应收利息 636,468,552.87 560,269,735.98
存出保证金 156,530,272.59 200,143,029.27
可供出售金融资产 7,184,130,697.29 6,487,182,828.12
持有至到期投资
长期股权投资 1,537,454,573.06 1,537,454,573.06
投资性房地产
固定资产 343,686,614.68 350,928,818.33
在建工程 235,754,115.31 199,287,068.13
无形资产 40,459,711.25 43,814,767.92
递延所得税资产 121,670,096.87 165,227,928.08
持有待售的资产
其他资产 92,340,917.43 95,194,188.71
资产总计 56,263,667,882.85 48,523,882,165.85
短期借款
应付短期融资款 4,547,290,000.00 4,512,400,000.00
拆入资金 1,250,000,000.00 200,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入
196,722,854.65
当期损益的金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 14,202,082,313.17 13,831,585,274.65
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华西证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
代理买卖证券款 12,753,447,166.32 11,787,020,024.75
代理承销证券款
应付职工薪酬 224,213,124.55 347,773,920.40
应交税费 149,784,696.75 138,340,096.41
应付款项 26,244,009.76 60,268,327.67
应付利息 280,111,358.25 182,518,614.59
预计负债
长期借款
应付债券 4,595,676,928.98 4,595,020,342.78
长期应付职工薪酬 98,464,718.13 99,577,723.95
递延收益
递延所得税负债 4,244,388.06 5,043,781.84
持有待售的负债
其他负债 166,210,179.87 122,147,143.52
负债合计 38,494,491,738.49 35,881,695,250.56
股本 2,625,000,000.00 2,100,000,000.00
资本公积 8,114,012,427.05 3,776,654,578.96
减：库存股
其他综合收益 -6,187,592.81 7,406,227.42
盈余公积 604,968,078.73 604,968,078.73
一般风险准备 2,223,381,479.06 2,223,381,479.06
未分配利润 4,208,001,752.33 3,929,776,551.12
所有者权益合计 17,769,176,144.36 12,642,186,915.29
负债和所有者权益总计 56,263,667,882.85 48,523,882,165.85
法定代表人：杨炯洋 主管会计工作负责人：胡小泉 会计机构负责人：胡小莉
3、合并利润表（未经审计）
编制单位：华西证券股份有限公司 单位：元
项目 2018 年 1-3 月 2017 年 1-3 月
一、营业收入 679,599,457.26 698,921,611.29
手续费及佣金净收入 280,736,990.09 363,838,080.39
其中：经纪业务手续费净收入 238,990,049.81 267,788,358.29
投资银行业务手续费净收入 25,650,220.94 92,570,553.72
资产管理业务手续费净收入 16,265,392.79 3,480,541.84
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华西证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
利息净收入 98,709,072.50 126,194,055.46
投资收益（损失以“－”列示） 238,148,071.85 195,395,402.80
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“－”列示） 60,833,722.56 11,025,951.85
汇兑收益（损失以“－”列示） -857,012.83 -153,603.29
资产处置收益（损失以“-”号填列） -300,907.25 -5,112.12
其他收益
其他业务收入 2,329,520.34 2,626,836.20
二、营业支出 309,148,334.55 248,768,674.73
税金及附加 3,691,134.52 5,228,498.40
业务及管理费 308,874,405.44 235,669,832.06
资产减值损失 -3,418,173.57 7,845,646.30
其他业务成本 968.16 24,697.97
三、营业利润（亏损以“－”列示） 370,451,122.71 450,152,936.56
加：营业外收入 7,832,357.17 3,178,621.39
减：营业外支出 1,202,223.01 824,140.06
四、利润总额（亏损总额以“－”列示） 377,081,256.87 452,507,417.89
减：所得税费用 89,740,527.43 103,420,316.03
五、净利润（净亏损以“－”列示） 287,340,729.44 349,087,101.86
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 287,340,729.44 349,087,101.86
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
其中：归属于母公司所有者（或股东）的净利润 287,343,120.14 349,218,693.49
少数股东损益 -2,390.70 -131,591.63
六、其他综合收益的税后净额 -17,290,040.08 -27,623,632.78
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -17,290,040.08 -27,623,632.78
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -17,290,040.08 -27,623,632.78
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -17,290,040.08 -27,623,632.78
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
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华西证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 270,050,689.36 321,463,469.08
其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收益总额 270,053,080.06 321,595,060.71
归属于少数股东的综合收益总额 -2,390.70 -131,591.63
八、每股收益 -- --
（一）基本每股收益 0.1173 0.1663
（二）稀释每股收益 0.1173 0.1663
法定代表人：杨炯洋 主管会计工作负责人：胡小泉 会计机构负责人：胡小莉
4、母公司利润表（未经审计）
编制单位：华西证券股份有限公司 单位：元
项目 2018 年 1-3 月 2017 年 1-3 月
一、营业收入 653,168,410.35 668,292,586.51
手续费及佣金净收入 271,061,674.13 348,335,162.03
其中：经纪业务手续费净收入 229,454,959.25 252,086,523.58
投资银行业务手续费净收入 25,650,220.94 92,570,553.72
资产管理业务手续费净收入 15,902,364.77 3,410,298.35
利息净收入 86,400,788.66 117,611,336.62
投资收益（损失以“－”列示） 233,468,461.88 188,107,947.51
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“－”列示） 61,066,868.13 11,770,037.60
汇兑收益（损失以“－”列示） -857,012.83 -153,603.29
资产处置收益（损失以“-”号填列） -300,907.25 -5,112.12
其他收益
其他业务收入 2,328,537.63 2,626,818.16
二、营业支出 293,857,709.93 226,454,812.30
税金及附加 3,619,417.09 5,149,738.03
业务及管理费 293,655,498.25 213,434,730.00
资产减值损失 -3,418,173.57 7,845,646.30
其他业务成本 968.16 24,697.97
三、营业利润 359,310,700.42 441,837,774.21
加：营业外收入 6,907,920.58 653,338.37
减：营业外支出 1,202,202.70 496,470.49
15
华西证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
四、利润总额 365,016,418.30 441,994,642.09
减：所得税费用 86,791,217.09 100,117,355.53
五、净利润 278,225,201.21 341,877,286.56
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 278,225,201.21 341,877,286.56
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -13,593,820.23 -25,674,760.30
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -13,593,820.23 -25,674,760.30
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 -13,593,820.23 -25,674,760.30
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
七、综合收益总额 264,631,380.98 316,202,526.26
法定代表人：杨炯洋 主管会计工作负责人：胡小泉 会计机构负责人：胡小莉
5、合并现金流量表（未经审计）
编制单位：华西证券股份有限公司 单位：元
项目 2018 年 1-3 月 2017 年 1-3 月
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 682,150,883.93 705,027,982.17
拆入资金净增加额 535,930,770.03
回购业务资金净增加额 -1,649,744,868.29 181,495,758.11
融出资金净减少额 208,922,343.48 87,040,056.74
代理买卖证券收到的现金净额 933,897,741.19
收到其他与经营活动有关的现金 369,303,802.25 106,583,659.11
经营活动现金流入小计 1,080,460,672.59 1,080,147,456.13
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产支付净额 2,390,156,405.27 1,598,203,439.79
融出资金净增加额
代理买卖证券支付的现金净额 1,761,089,945.90
16
华西证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
支付利息、手续费及佣金的现金 45,610,584.70 99,453,789.59
支付给职工及为职工支付的现金 365,696,916.65 361,554,997.85
支付的各项税费 74,645,868.41 96,468,184.16
支付其他与经营活动有关的现金 67,499,163.27 87,619,393.36
经营活动现金流出小计 2,943,608,938.30 4,004,389,750.65
经营活动产生的现金流量净额 -1,863,148,265.71 -2,924,242,294.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 5,862,877,429.57 1,458,478,747.41
取得投资收益收到的现金 74,223,645.23 100,015,126.76
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 89,058.63 2,804.98
投资活动现金流入小计 5,937,190,133.43 1,558,496,679.15
投资支付的现金 6,540,252,142.45 78,850,408.02
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 42,772,806.24 15,946,867.19
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,181,600.00
投资活动现金流出小计 6,584,206,548.69 94,797,275.21
投资活动产生的现金流量净额 -647,016,415.26 1,463,699,403.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,871,280,000.00 4,900,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 4,900,000.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 673,240,000.00 830,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 5,489,110.57
筹资活动现金流入小计 5,544,520,000.00 840,389,110.57
偿还债务支付的现金 638,350,000.00 2,500,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,367,618.64 133,335,958.46
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 254,198,804.66 3,778,618.64
筹资活动现金流出小计 900,916,423.30 2,637,114,577.10
筹资活动产生的现金流量净额 4,643,603,576.70 -1,796,725,466.53
四、汇率变动对现金的影响 -857,012.83 -153,603.29
五、现金及现金等价物净增加额 2,132,581,882.90 -3,257,421,960.40
加：期初现金及现金等价物余额 15,019,295,560.63 20,539,977,517.26
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华西证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
六、期末现金及现金等价物余额 17,151,877,443.53 17,282,555,556.86
法定代表人：杨炯洋 主管会计工作负责人：胡小泉 会计机构负责人：胡小莉
6、母公司现金流量表（未经审计）
编制单位：华西证券股份有限公司 单位：元
项目 2018 年 1-3 月 2017 年 1-3 月
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 667,204,703.01 676,804,400.82
拆入资金净增加额 535,930,770.03
回购业务资金净增加额 -1,597,644,868.29 184,027,758.68
融出资金净减少额 208,922,343.48 87,040,056.74
代理买卖证券收到的现金净额 967,643,444.10
收到其他与经营活动有关的现金 339,235,469.05 103,684,845.14
经营活动现金流入小计 1,121,291,861.38 1,051,557,061.38
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产支付净额 2,336,407,780.64 1,580,403,936.85
融出资金净增加额
代理买卖证券支付的现金净额 1,764,395,805.83
支付利息、手续费及佣金的现金 45,376,212.55 99,176,281.10
支付给职工及为职工支付的现金 350,091,780.24 340,000,766.07
支付的各项税费 72,746,656.32 93,312,835.41
支付其他与经营活动有关的现金 59,433,166.15 67,117,368.60
经营活动现金流出小计 2,864,055,595.90 3,944,406,993.86
经营活动产生的现金流量净额 -1,742,763,734.52 -2,892,849,932.48
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 5,718,570,907.52 1,336,428,710.00
取得投资收益收到的现金 73,749,730.12 106,359,335.60
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 89,058.63 2,931.69
投资活动现金流入小计 5,792,409,696.27 1,442,790,977.29
投资支付的现金 6,433,655,052.27
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 39,295,691.60 11,203,769.53
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
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华西证券股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
投资活动现金流出小计 6,472,950,743.87 11,203,769.53
投资活动产生的现金流量净额 -680,541,047.60 1,431,587,207.76
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,871,280,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 673,240,000.00 830,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 5,544,520,000.00 830,000,000.00
偿还债务支付的现金 638,350,000.00 2,500,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 8,367,618.64 133,335,958.46
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 14,641,000.97
筹资活动现金流出小计 661,358,619.61 2,633,335,958.46
筹资活动产生的现金流量净额 4,883,161,380.39 -1,803,335,958.46
四、汇率变动对现金的影响 -857,012.83 -153,603.29
五、现金及现金等价物净增加额 2,458,999,585.44 -3,264,752,286.47
加：期初现金及现金等价物余额 13,797,923,217.92 18,982,639,628.17
六、期末现金及现金等价物余额 16,256,922,803.36 15,717,887,341.70
法定代表人：杨炯洋 主管会计工作负责人：胡小泉 会计机构负责人：胡小莉
二、审计报告
公司第一季度报告未经审计。
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