华西证券股份有限公司

独立董事关于 2018 年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司

                 对外担保情况的专项说明和独立意见



    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规

范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范

上市公司对外担保行为的通知》、深圳证券交易所《股票上市规则》等有关法律

法规及《华西证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,作为

华西证券股份有限公司(以下简称“公司”) 第二届董事会的独立董事,我们对公

司 2018 年上半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进

行认真负责的核查,发表以下独立意见:

    一、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金专项说明的独立意见

    经审核,截至 2018 年 12 月 31 日,公司不存在控股股东及其他关联方占用公

司资金情况，2018 年度公司未发生违规为控股股东及其他关联方提供资金情况。

    二、关于公司对外担保情况专项说明的独立意见

    经审核,2018 年,公司董事会审批 1 笔为拟设立的全资资产管理子公司(以下

简称“资管子公司”)提供净资本担保承诺的事项:

    1、本次担保对象为资管子公司。由母公司华西证券向资管子公司提供净资

本担保承诺,担保承诺金额不超过 8 亿元人民币(含 8 亿元人民币)。本次担保承

诺自资管子公司成立之日生效至设立后的资管子公司净资本持续满足监管部门

相关要求为止。

    2、本次担保承诺审批前,公司及其子公司不存在对外担保事项或逾期担保事
项,公司不存在对子公司担保事项或逾期担保事项。本次担保承诺审批后,公司对

资管子公司提供的净资本担保承诺最大金额为 8 亿元人民币,占公司最近一期经

审计的净资产为 4.36%。

    （以下无正文）
（此页无正文，为华西证券股份有限公司独立董事关于 2018 年度控股股东及其
他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见签字页）




 独立董事签名：




       贝多广                  项振华                   荣健




        蒲虎                    李平




                                                     2019 年 4 月 24 日