2019 年第一季度报告全文
华西证券股份有限公司
2019 年第一季度报告
（证券代码：002926）
2019 年 04 月
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2019 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
本报告已经公司第二届董事会 2019 年第二次会议审议通过，除下列董事外，
其他董事均亲自出席了本次董事会会议：
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
曹勇 董事 因公出差 程华子
公司董事长蔡秋全、总经理杨炯洋、主管会计工作负责人胡小泉及会计机
构负责人(会计主管人员)胡小莉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、
完整。
公司 2019 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 1,043,336,315.29 679,298,550.01 53.59%
归属于上市公司股东的净利润（元） 473,029,807.38 287,343,120.14 64.62%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
473,810,521.01 282,596,199.96 67.66%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 4,380,352,622.63 -1,863,148,265.71 不适用
基本每股收益（元/股） 0.18 0.12 50.00%
稀释每股收益（元/股） 0.18 0.12 50.00%
加权平均净资产收益率 2.54% 1.67% 增加 0.87 个百分点
本报告期末比上年度末增
项目 本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 61,557,213,322.01 46,780,894,327.20 31.59%
归属于上市公司股东的净资产（元） 18,896,199,628.98 18,355,873,409.45 2.94%
非经常性损益项目和金额
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
644,600.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,685,551.50
减：所得税影响额 -260,237.87
合计 -780,713.63 --
由于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产属于本
公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益（2008）》中列举
的有关非经常性损益项目，包括：持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债、衍生工具产生的公允价值变动损益，以及处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益、衍生工具取得的投资收益等
视为经常性损益的项目。
项目 涉及金额（元） 原因
公允价值变动收益（损失以
239,310,479.08 公司正常投资业务
“－”列示）
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投资收益（损失以“－”列示） 237,723,877.29 公司正常投资业务
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 179,812 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
泸州老窖集团有
国有法人 18.13% 475,940,143 475,940,143
限责任公司
华能资本服务有
国有法人 11.34% 297,798,988
限公司
泸州老窖股份有
国有法人 10.39% 272,831,144 272,831,144
限公司
四川剑南春（集
团）有限责任公 境内非国有法人 6.79% 178,329,599
司
都江堰蜀电投资
境内非国有法人 5.94% 155,794,799 质押（注） 155,794,799
有限责任公司
中铁信托有限责
国有法人 3.74% 98,081,280 98,081,280
任公司
四川省宜宾五粮
国有法人 2.83% 74,304,000
液集团有限公司
重庆市涪陵投资
集团有限责任公 国有法人 2.83% 74,304,000 冻结 74,304,000
司
中国民生银行股
份有限公司成都 境内非国有法人 2.33% 61,105,083
分行
四川峨胜水泥集
境内非国有法人 1.75% 45,882,720
团股份有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
华能资本服务有限公司 297,798,988 人民币普通股 297,798,988
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四川剑南春（集团）有限责任公司 178,329,599 人民币普通股 178,329,599
都江堰蜀电投资有限责任公司 155,794,799 人民币普通股 155,794,799
四川省宜宾五粮液集团有限公司 74,304,000 人民币普通股 74,304,000
重庆市涪陵投资集团有限责任公
74,304,000 人民币普通股 74,304,000
司
中国民生银行股份有限公司成都
61,105,083 人民币普通股 61,105,083
分行
四川峨胜水泥集团股份有限公司 45,882,720 人民币普通股 45,882,720
兰州正和房地产开发有限公司 41,215,834 人民币普通股 41,215,834
四川省宜宾市投资有限责任公司 28,467,041 人民币普通股 28,467,041
浙江北辰投资发展有限公司 26,756,242 人民币普通股 26,756,242
上述股东中，泸州老窖集团有限责任公司、泸州老窖股份有限公司存在关联关系，泸州
上述股东关联关系或一致行动的
老窖集团有限责任公司为泸州老窖股份有限公司控股股东；
说明
公司未获知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
注：公司于 2019 年 4 月 12 日披露了《关于持股 5%以上股东部分股份解除质押的公告》（公告编号：2019-014），截至本报
告披露日，都江堰蜀电投资有限责任公司共持有公司股份 155,794,799 股，占公司总股本的 5.94%，累计被质押 129,544,799
股，占其持有公司股份总数的 83.15%，占公司总股本的 4.94%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
项目 2019年3月31日 2018年12月31日 变动比例 变动说明
经纪业务规模扩大，客户交易资金增
货币资金 18,328,901,144.96 11,347,242,073.91 61.53%
加
经纪业务规模大幅增加，所需结算备
结算备付金 4,545,009,489.51 2,992,566,661.74 51.88%
付金增加
拆出资金 0.00 500,000,000.00 不适用 拆出资金到期
存出保证金 315,314,192.05 772,579,296.56 -59.19% 转融通担保金到期收回
应收款项 10,876,563.78 108,976,634.92 -90.02% 未结算的清算款减少
主要系应收利息调整至相应的本金
其他资产 257,341,680.63 727,831,386.00 -64.64%
科目
应付短期融资款 5,485,798,404.13 1,128,050,000.00 386.31% 主要系短期收益凭证增加
银行间市场和转融通拆入资金到期
拆入资金 560,296,347.22 2,500,000,000.00 -77.59%
归还
交易性金融负债 144,440,618.58 0.00 不适用 执行新金融工具准则
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 0.00 750,653,717.21 不适用 执行新金融工具准则
金融负债
衍生金融负债 143,678.68 23,300.55 516.63% 场外期权规模增加
卖出回购金融资产款 9,303,055,538.13 5,207,030,295.89 78.66% 债券质押回购规模大幅增加
代理买卖证券款 19,062,098,831.27 12,199,169,131.77 56.26% 经纪业务成交规模上升
收入增加，相应的流转税、所得税增
应交税费 142,611,123.93 88,079,457.04 61.91%
加
应付款项 530,250,701.16 16,797,618.23 3056.70% 未结算的清算款增加
递延所得税负债 84,636,505.22 20,791,127.29 307.08% 公允价值变动增加
主要系应付利息调整至相应的本金
其他负债 269,565,199.64 398,830,678.46 -32.41%
科目
其他综合收益 55,508,806.92 6,109,436.11 808.57% 固定收益投资公允价值变动增加
项目 2019年1-3月 2018年1-3月 变动比例 变动说明
公司融资融券及存放金融同业资金
利息净收入 241,123,263.10 98,709,072.50 144.28%
利息收入增加
公允价值变动收益
239,310,479.08 60,833,722.56 293.38% 市场行情变动
（损失以“－”列示）
汇兑收益（损失以
-462,913.74 -857,012.83 不适用 汇率变动影响
“－”列示）
子公司期货场外期权产生的服务费
其他业务收入 2,772,031.48 1,744,509.42 58.90%
增加
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资产处置收益（损失
0.00 -300,907.25 不适用 本期未有资产处置
以“-”号填列）
税金及附加 5,466,757.34 3,691,134.52 48.11% 收入增加，相应的流转税增加
业务及管理费 416,337,916.56 308,874,405.44 34.79% 主要系收入增加职工薪酬相应增加
资产减值损失 0.00 -3,418,173.57 不适用 执行新金融工具准则
信用减值损失 -14,591,532.94 0.00 不适用 执行新金融工具准则
营业外收入 1,177,629.72 7,832,357.17 -84.96% 本期政府补助减少
营业外支出 2,218,581.22 901,315.76 146.15% 本期捐赠支出增加
所得税费用 162,055,611.84 89,740,527.43 80.58% 收入增加，相应的所得税增加
经营活动产生的现金 回购业务现金净流入和客户交易资
4,380,352,622.63 -1,863,148,265.71 不适用
流量净额 金流入增加
投资活动产生的现金
-1,065,307,961.74 -647,016,415.26 不适用 债券投资现金净流出增加
流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
华能资本服务有限公司等 33 名股东首发前持有公司的 披露网址：巨潮资讯
1,253,147,433 股股份，占公司总股本 47.7389%，于 2019 (www.cninfo.com.cn），公告名称：《首次
2019 年 01 月 30 日
年 2 月 11 日解除限售并上市流通。同时，33 名股东首发 公开发行前已发行股份上市流通提示性
前作出的关于股份锁定的承诺已履行完毕。 公告》，公告编号：2019-002。
持有公司股份 182,044,799 股（占本公司总股本比例 披露网址：巨潮资讯
6.94%）的股东都江堰蜀电投资有限责任公司计划通过集 (www.cninfo.com.cn），公告名称：《关于
2019 年 02 月 20 日
中竞价交易或大宗交易方式减持本公司股份不超过 持股 5%以上股东减持股份的预披露公
131,250,000 股（占本公司总股本比例 5%）。 告》，公告编号：2019-005。
披露网址：巨潮资讯
中国人民银行核定公司待偿还短期融资券的最高余额为 (www.cninfo.com.cn），公告名称：《关于
2019 年 02 月 27 日
44 亿元，公司可自主确定每期短期融资券的发行规模。 发行短期融资券获得中国人民银行备案
通知的公告》，公告编号：2019-006。
公司 2019 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期） 披露网址：巨潮资讯
的发行工作已于 2019 年 3 月 21 日结束。本期债券简称为 (www.cninfo.com.cn），公告名称：《2019
2019 年 03 月 21 日
"19 华股 01"，发行规模为人民币 9 亿元，票面利率为 年面向合格投资者公开发行公司债券
3.88%。 （第一期）发行结果公告》。
注：有关重要事项的进展等情况，可参见与本报告同日披露的《2018 年年度报告》“第五节、重要事项”。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2019 年 1-6 月经营业绩的预计
□ 适用 √ 不适用
五、以公允价值计量的金融资产
单位：元
本期公允价值变 计入权益的累计 报告期内购入金 报告期内售出金 资金
资产类别 初始投资成本 累计投资收益 期末金额
动损益 公允价值变动 额 额 来源
股票 1,149,214,587.44 121,693,700.55 4,616,139,855.79 3,797,995,112.72 186,132,427.15 1,262,854,501.91 自有
债券 12,663,833,461.81 62,689,449.46 39,451,529.58 137,915,444,617.74 135,095,929,261.25 99,519,629.96 12,981,936,662.61 自有
基金 3,643,374,245.41 53,049,337.88 4,369,316,171.51 3,612,091,441.94 56,947,899.31 3,671,480,004.41 自有
期货 -12,848,846.81 -105,609,091.74 自有
信托产品 47,880,000.00 82,291.14 20,000,000.00 52,120,000.00 1,509,228.42 48,550,075.00 自有
金融衍生工
14,340.00 1,336,786.73 14,340.00 6,874,415.56 13,935.00 自有
具
其他 854,167,548.35 3,169,525.06 710,018,003.72 692,763,829.97 2,091,147.04 857,275,268.88 自有
合计 18,358,484,183.01 229,172,244.01 39,451,529.58 147,630,932,988.76 143,250,899,645.88 247,465,655.70 18,822,110,447.81 --
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：华西证券股份有限公司
单位：元
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 18,328,901,144.96 11,347,242,073.91
其中：客户资金存款 16,672,381,098.64 9,852,442,472.50
结算备付金 4,545,009,489.51 2,992,566,661.74
其中：客户备付金 2,695,222,443.73 2,360,031,874.33
贵金属
拆出资金 500,000,000.00
融出资金 10,435,500,687.85 8,184,446,267.54
衍生金融资产 2,575.00
存出保证金 315,314,192.05 772,579,296.56
应收款项 10,876,563.78 108,976,634.92
合同资产
买入返售金融资产 7,986,457,326.54 6,710,715,368.17
持有待售资产
金融投资： 18,822,110,447.81 14,555,415,299.45
以公允价值计量且其变动计
7,970,171,694.97
入当期损益的金融资产
交易性金融资产 11,472,674,111.07
债权投资
可供出售金融资产 6,585,243,604.48
其他债权投资 7,304,269,565.56
其他权益工具投资 45,166,771.18
持有至到期投资
长期股权投资 20,106,671.94 20,106,671.94
投资性房地产
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固定资产 607,200,251.37 609,205,878.84
在建工程
使用权资产
无形资产 45,180,725.98 48,655,299.20
商誉 13,702,713.15 13,702,713.15
递延所得税资产 169,511,426.44 189,448,200.78
其他资产 257,341,680.63 727,831,386.00
资产总计 61,557,213,322.01 46,780,894,327.20
负债：
短期借款
应付短期融资款 5,485,798,404.13 1,128,050,000.00
拆入资金 560,296,347.22 2,500,000,000.00
交易性金融负债 144,440,618.58
以公允价值计量且其变动计入当
750,653,717.21
期损益的金融负债
衍生金融负债 143,678.68 23,300.55
卖出回购金融资产款 9,303,055,538.13 5,207,030,295.89
代理买卖证券款 19,062,098,831.27 12,199,169,131.77
代理承销证券款
应付职工薪酬 375,300,207.18 461,614,554.16
应交税费 142,611,123.93 88,079,457.04
应付款项 530,250,701.16 16,797,618.23
合同负债
持有待售负债
预计负债 12,950,296.14 12,927,857.82
长期借款
应付债券 6,645,653,261.36 5,596,792,805.90
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延收益
递延所得税负债 84,636,505.22 20,791,127.29
其他负债 269,565,199.64 398,830,678.46
负债合计 42,616,800,712.64 28,380,760,544.32
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2019 年第一季度报告全文
所有者权益：
股本 2,625,000,000.00 2,625,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,114,012,431.39 8,114,012,431.39
减：库存股
其他综合收益 55,508,806.92 6,109,436.11
盈余公积 683,125,993.06 683,125,993.06
一般风险准备 2,393,604,727.75 2,393,604,727.75
未分配利润 5,024,947,669.86 4,534,020,821.14
归属于母公司所有者权益合计 18,896,199,628.98 18,355,873,409.45
少数股东权益 44,212,980.39 44,260,373.43
所有者权益合计 18,940,412,609.37 18,400,133,782.88
负债和所有者权益总计 61,557,213,322.01 46,780,894,327.20
法定代表人：杨炯洋 主管会计工作负责人：胡小泉 会计机构负责人：胡小莉
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 3 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 17,377,447,118.29 10,294,887,543.21
其中：客户资金存款 15,961,791,042.35 9,193,394,577.63
结算备付金 3,746,387,454.66 2,726,041,126.02
其中：客户备付金 1,896,600,408.88 2,106,050,200.59
贵金属
拆出资金 500,000,000.00
融出资金 10,435,500,687.85 8,184,446,267.54
衍生金融资产
存出保证金 200,458,714.08 356,385,764.61
应收款项 10,876,563.78 18,884,196.19
合同资产
买入返售金融资产 6,277,157,326.54 6,668,696,024.19
持有待售资产
11
2019 年第一季度报告全文
金融投资 18,559,127,152.51 12,800,677,174.41
以公允价值计量且其变动计
5,840,911,784.52
入当期损益的金融资产
交易性金融资产 11,209,690,815.77
债权投资
可供出售金融资产 6,959,765,389.89
其他债权投资 7,304,269,565.56
其他权益工具投资 45,166,771.18
持有至到期投资
长期股权投资 2,134,030,568.81 2,134,030,568.81
投资性房地产
固定资产 602,824,867.02 604,545,039.29
在建工程
使用权资产
无形资产 44,381,735.61 47,683,569.47
商誉
递延所得税资产 143,579,330.69 161,694,968.35
其他资产 142,085,106.17 590,228,630.77
资产总计 59,673,856,626.01 45,088,200,872.86
负债：
短期借款
应付短期融资款 5,485,798,404.13 1,128,050,000.00
拆入资金 560,296,347.22 2,500,000,000.00
交易性金融负债 144,339,677.58
以公允价值计量且其变动计入当
750,653,717.21
期损益的金融负债
衍生金融负债 143,678.68
卖出回购金融资产款 9,147,095,811.57 5,044,030,295.89
代理买卖证券款 17,689,411,761.41 10,993,996,393.67
代理承销证券款
应付职工薪酬 352,103,761.87 432,887,083.21
应交税费 141,252,310.07 89,505,478.61
应付款项 530,250,701.16 16,539,222.58
合同负债
持有待售负债
12
2019 年第一季度报告全文
预计负债 11,119,587.32 11,097,149.00
长期借款
应付债券 6,645,653,261.36 5,596,792,805.90
其中：优先股
永续债
租赁负债
递延收益
递延所得税负债 67,450,916.89 13,210,233.00
其他负债 190,793,904.38 318,986,705.82
负债合计 40,965,710,123.64 26,895,749,084.89
所有者权益：
股本 2,625,000,000.00 2,625,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,114,012,431.39 8,114,012,431.39
减：库存股
其他综合收益 55,508,806.92 13,484,104.38
盈余公积 683,125,993.06 683,125,993.06
一般风险准备 2,379,697,307.72 2,379,697,307.72
未分配利润 4,850,801,963.28 4,377,131,951.42
所有者权益合计 18,708,146,502.37 18,192,451,787.97
负债和所有者权益总计 59,673,856,626.01 45,088,200,872.86
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,043,336,315.29 679,298,550.01
利息净收入 241,123,263.10 98,709,072.50
利息收入 398,760,452.77 365,003,982.24
利息支出 157,637,189.67 266,294,909.74
手续费及佣金净收入 322,566,683.97 280,736,990.09
其中：经纪业务手续费净收入 286,620,156.40 238,990,049.81
投资银行业务手续费净收 17,936,215.45 25,650,220.94
13
2019 年第一季度报告全文
入
资产管理业务手续费净收
18,915,140.73 16,265,392.79
入
投资收益（损失以“－”列示） 237,723,877.29 238,148,071.85
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融资
产终止确认产生的收益（损失以“-”号
填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 302,894.11 284,103.67
公允价值变动收益（损失以“－”
239,310,479.08 60,833,722.56
列示）
汇兑收益（损失以“－”列示） -462,913.74 -857,012.83
其他业务收入 2,772,031.48 1,744,509.42
资产处置收益（损失以“-”号填
-300,907.25
列）
二、营业总支出 407,213,237.61 309,148,334.55
税金及附加 5,466,757.34 3,691,134.52
业务及管理费 416,337,916.56 308,874,405.44
资产减值损失 -3,418,173.57
信用减值损失 -14,591,532.94
其他资产减值损失
其他业务成本 96.65 968.16
三、营业利润（亏损以“－”列示） 636,123,077.68 370,150,215.46
加：营业外收入 1,177,629.72 7,832,357.17
减：营业外支出 2,218,581.22 901,315.76
四、利润总额（亏损总额以“－”列示） 635,082,126.18 377,081,256.87
减：所得税费用 162,055,611.84 89,740,527.43
五、净利润（净亏损以“－”列示） 473,026,514.34 287,340,729.44
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
473,026,514.34 287,340,729.44
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
14
2019 年第一季度报告全文
（二）按所有权属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 473,029,807.38 287,343,120.14
2.少数股东损益 -3,293.04 -2,390.70
六、其他综合收益的税后净额 53,332,126.12 -17,290,040.08
归属母公司所有者的其他综合收益
53,332,126.12 -17,290,040.08
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
的变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
53,332,126.12 -17,290,040.08
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
29,588,647.19
变动
3.可供出售金融资产公允
-17,290,040.08
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用损失
23,743,478.93
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 526,358,640.46 270,050,689.36
15
2019 年第一季度报告全文
其中：归属于母公司所有者（或股东）
526,361,933.50 270,053,080.06
的综合收益总额
归属于少数股东的综合收益总
-3,293.04 -2,390.70
额
八、每股收益 -- --
（一）基本每股收益 0.18 0.12
（二）稀释每股收益 0.18 0.12
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：杨炯洋 主管会计工作负责人：胡小泉 会计机构负责人：胡小莉
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 981,009,396.00 653,168,410.35
利息净收入 224,803,244.35 86,400,788.66
利息收入 376,834,299.11 352,518,562.98
利息支出 152,031,054.76 266,117,774.32
手续费及佣金净收入 315,853,855.30 271,061,674.13
其中：经纪业务手续费净收入 279,493,003.53 229,454,959.25
投资银行业务手续费净
17,936,215.45 25,650,220.94
收入
资产管理业务手续费净
18,961,616.35 15,902,364.77
收入
投资收益（损失以“－”列示） 213,289,332.01 233,468,461.88
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融资
产终止确认产生的收益（损失以“-”号
填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
公允价值变动收益（损失以“－”
225,695,162.61 61,066,868.13
列示）
汇兑收益（损失以“－”列示） -462,913.74 -857,012.83
其他业务收入 1,830,715.47 2,328,537.63
16
2019 年第一季度报告全文
资产处置收益（损失以“-”号填
-300,907.25
列）
二、营业总支出 393,424,348.97 293,857,709.93
税金及附加 5,333,893.76 3,619,417.09
业务及管理费 402,681,221.28 293,655,498.25
资产减值损失 -3,418,173.57
信用减值损失 -14,590,862.72
其他资产减值损失
其他业务成本 96.65 968.16
三、营业利润（损失以“－”列示） 587,585,047.03 359,310,700.42
加：营业外收入 1,177,629.72 6,907,920.58
减：营业外支出 2,218,581.22 1,202,202.70
四、利润总额（损失以“－”列示） 586,544,095.53 365,016,418.30
减：所得税费用 143,323,760.61 86,791,217.09
五、净利润（损失以“－”列示） 443,220,334.92 278,225,201.21
（一）持续经营净利润（净亏损
443,220,334.92 278,225,201.21
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 53,332,126.12 -13,593,820.23
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
53,332,126.12 -13,593,820.23
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
29,588,647.19 0.00
变动
17
2019 年第一季度报告全文
3.可供出售金融资产公允
-13,593,820.23
价值变动损益
4.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用损失
23,743,478.93
准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
七、综合收益总额 496,552,461.04 264,631,380.98
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.17 0.11
（二）稀释每股收益 0.17 0.11
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收取利息、手续费及佣金的现金 754,534,909.88 682,150,883.93
拆入资金净增加额 -1,940,000,000.00 535,930,770.03
回购业务资金净增加额 2,863,274,447.30 -1,649,744,868.29
代理买卖证券收到的现金净额 6,919,900,524.99 933,897,741.19
收到其他与经营活动有关的现金 546,723,532.45 369,303,802.25
经营活动现金流入小计 9,144,433,414.62 871,538,329.11
为交易目的而持有的金融资产净
2,238,387,750.60 2,390,156,405.27
增加额
拆出资金净增加额 1,511,576,080.52 -208,922,343.48
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 138,701,464.44 45,610,584.70
支付给职工及为职工支付的现金 391,892,722.08 365,696,916.65
18
2019 年第一季度报告全文
支付的各项税费 87,473,268.05 74,645,868.41
支付其他与经营活动有关的现金 396,049,506.30 67,499,163.27
经营活动现金流出小计 4,764,080,791.99 2,734,686,594.82
经营活动产生的现金流量净额 4,380,352,622.63 -1,863,148,265.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 7,300,301,207.97 5,862,877,429.57
取得投资收益收到的现金 62,752,313.07 74,223,645.23
处置固定资产、无形资产和其他
353,190.00 89,058.63
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 7,363,406,711.04 5,937,190,133.43
投资支付的现金 8,420,935,150.42 6,540,252,142.45
购建固定资产、无形资产和其他
7,779,522.36 42,772,806.24
长期资产所支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,181,600.00
投资活动现金流出小计 8,428,714,672.78 6,584,206,548.69
投资活动产生的现金流量净额 -1,065,307,961.74 -647,016,415.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,871,280,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 6,770,400,000.00 673,240,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 6,770,400,000.00 5,544,520,000.00
偿还债务支付的现金 1,527,250,000.00 638,350,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
21,674,309.47 8,367,618.64
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 3,058,038.86 254,198,804.66
筹资活动现金流出小计 1,551,982,348.33 900,916,423.30
19
2019 年第一季度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额 5,218,417,651.67 4,643,603,576.70
四、汇率变动对现金的影响 -462,913.74 -857,012.83
五、现金及现金等价物净增加额 8,532,999,398.82 2,132,581,882.90
加：期初现金及现金等价物余额 14,339,808,735.65 15,019,295,560.63
六、期末现金及现金等价物余额 22,872,808,134.47 17,151,877,443.53
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收取利息、手续费及佣金的现金 730,574,429.91 667,204,703.01
拆入资金净增加额 -1,440,000,000.00 535,930,770.03
回购业务资金净增加额 4,549,663,591.00 -1,597,644,868.29
代理买卖证券收到的现金净额 6,695,415,367.74 967,643,444.10
收到其他与经营活动有关的现金 177,665,798.99 339,235,469.05
经营活动现金流入小计 10,713,319,187.64 912,369,517.90
为交易目的而持有的金融资产净
2,929,155,366.54 2,336,407,780.64
增加额
拆出资金净增加额 2,011,576,080.52 -208,922,343.48
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 138,430,366.32 45,376,212.55
支付给职工及为职工支付的现金 409,453,485.59 350,091,780.24
支付的各项税费 82,590,215.79 72,746,656.32
支付其他与经营活动有关的现金 324,541,954.47 59,433,166.15
经营活动现金流出小计 5,895,747,469.23 2,655,133,252.42
经营活动产生的现金流量净额 4,817,571,718.41 -1,742,763,734.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 7,219,736,580.00 5,718,570,907.52
取得投资收益收到的现金 62,739,729.49 73,749,730.12
处置固定资产、无形资产和其他
353,190.00 89,058.63
长期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
20
2019 年第一季度报告全文
投资活动现金流入小计 7,282,829,499.49 5,792,409,696.27
投资支付的现金 9,211,935,150.42 6,433,655,052.27
购建固定资产、无形资产和其他
7,675,440.56 39,295,691.60
长期资产所支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 9,219,610,590.98 6,472,950,743.87
投资活动产生的现金流量净额 -1,936,781,091.49 -680,541,047.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,871,280,000.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 6,770,400,000.00 673,240,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 6,770,400,000.00 5,544,520,000.00
偿还债务支付的现金 1,527,250,000.00 638,350,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
21,674,309.47 8,367,618.64
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 14,641,000.97
筹资活动现金流出小计 1,548,924,309.47 661,358,619.61
筹资活动产生的现金流量净额 5,221,475,690.53 4,883,161,380.39
四、汇率变动对现金的影响 -462,913.74 -857,012.83
五、现金及现金等价物净增加额 8,101,803,403.71 2,458,999,585.44
加：期初现金及现金等价物余额 13,020,928,669.23 13,797,923,217.92
六、期末现金及现金等价物余额 21,122,732,072.94 16,256,922,803.36
二、财务报表调整情况说明
1、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
公司自2019年1月1日起，首次执行新金融工具准则，并选择不采用完全追溯调整法。具体调整情况如下：
合并资产负债表
单位：元
项目 2018年12月31日 2019年1月1日 调整数
资产：
货币资金 11,347,242,073.91 11,347,948,160.26 706,086.35
其中：客户资金存款 9,852,442,472.50 9,852,442,472.50
结算备付金 2,992,566,661.74 2,992,566,661.74
其中：客户备付金 2,360,031,874.33 2,360,031,874.33
贵金属
21
2019 年第一季度报告全文
拆出资金 500,000,000.00 500,411,111.11 411,111.11
融出资金 8,184,446,267.54 8,449,241,286.45 264,795,018.91
衍生金融资产 2,575.00 2,575.00
存出保证金 772,579,296.56 772,579,296.56
应收款项 108,976,634.92 108,976,634.92
合同资产 不适用
买入返售金融资产 6,710,715,368.17 6,751,517,478.18 40,802,110.01
持有待售资产
金融投资： 14,555,415,299.45 14,768,733,107.80 213,317,808.35
以公允价值计量且其变动计入当期
7,970,171,694.97 不适用
损益的金融资产
交易性金融资产 不适用 9,477,792,784.23
债权投资 不适用
可供出售金融资产 6,585,243,604.48 不适用
其他债权投资 不适用 5,245,773,552.39
其他权益工具投资 不适用 45,166,771.18
持有至到期投资 不适用
长期股权投资 20,106,671.94 20,106,671.94
投资性房地产
固定资产 609,205,878.84 609,205,878.84
在建工程
使用权资产 不适用
无形资产 48,655,299.20 48,655,299.20
商誉 13,702,713.15 13,702,713.15
递延所得税资产 189,448,200.78 185,093,488.70 -4,354,712.08
其他资产 727,831,386.00 226,428,887.37 -501,402,498.63
资产总计 46,780,894,327.20 46,795,169,251.22 14,274,924.02
负债：
短期借款
应付短期融资款 1,128,050,000.00 1,140,134,159.23 12,084,159.23
拆入资金 2,500,000,000.00 2,501,657,055.55 1,657,055.55
交易性金融负债 不适用 750,653,717.21
以公允价值计量且其变动计入当期损益
750,653,717.21 不适用
的金融负债
衍生金融负债 23,300.55 23,300.55
卖出回购金融资产款 5,207,030,295.89 5,208,917,066.74 1,886,770.85
代理买卖证券款 12,199,169,131.77 12,199,169,131.77
代理承销证券款
应付职工薪酬 461,614,554.16 461,614,554.16
应交税费 88,079,457.04 88,079,457.04
22
2019 年第一季度报告全文
应付款项 16,797,618.23 16,797,618.23
合同负债 不适用
持有待售负债
预计负债 12,927,857.82 12,938,445.88 10,588.06
长期借款
应付债券 5,596,792,805.90 5,690,655,162.06 93,862,356.16
其中：优先股
永续债
租赁负债 不适用
递延收益
递延所得税负债 20,791,127.29 21,091,177.22 300,049.93
其他负债 398,830,678.46 289,340,336.67 -109,490,341.79
负债合计 28,380,760,544.32 28,381,071,182.31 310,637.99
所有者权益：
股本 2,625,000,000.00 2,625,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,114,012,431.39 8,114,012,431.39
减：库存股
其他综合收益 6,109,436.11 2,176,680.80 -3,932,755.31
盈余公积 683,125,993.06 683,125,993.06
一般风险准备 2,393,604,727.75 2,393,604,727.75
未分配利润 4,534,020,821.14 4,551,917,862.48 17,897,041.34
归属于母公司所有者权益合计 18,355,873,409.45 18,369,837,695.48 13,964,286.03
少数股东权益 44,260,373.43 44,260,373.43
所有者权益合计 18,400,133,782.88 18,414,098,068.91 13,964,286.03
负债和所有者权益总计 46,780,894,327.20 46,795,169,251.22 14,274,924.02
母公司资产负债表
单位：元
项目 2018年12月31日 2019年1月1日 调整数
资产：
货币资金 10,294,887,543.21 10,295,464,070.99 576,527.78
其中：客户资金存款 9,193,394,577.63 9,193,394,577.63
结算备付金 2,726,041,126.02 2,726,041,126.02
其中：客户备付金 2,106,050,200.59 2,106,050,200.59
贵金属
拆出资金 500,000,000.00 500,411,111.11 411,111.11
融出资金 8,184,446,267.54 8,449,241,286.45 264,795,018.91
23
2019 年第一季度报告全文
衍生金融资产
存出保证金 356,385,764.61 356,385,764.61
应收款项 18,884,196.19 18,884,196.19
合同资产 不适用
买入返售金融资产 6,668,696,024.19 6,709,498,134.20 40,802,110.01
持有待售资产
金融投资： 12,800,677,174.41 12,999,408,273.59 198,731,099.18
以公允价值计量且其变动计入当期
5,840,911,784.52 不适用
损益的金融资产
交易性金融资产 不适用 7,708,467,950.02
债权投资 不适用
可供出售金融资产 6,959,765,389.89 不适用
其他债权投资 不适用 5,245,773,552.39
其他权益工具投资 不适用 45,166,771.18
持有至到期投资 不适用
长期股权投资 2,134,030,568.81 2,134,030,568.81
投资性房地产
固定资产 604,545,039.29 604,545,039.29
在建工程
使用权资产 不适用
无形资产 47,683,569.47 47,683,569.47
商誉
递延所得税资产 161,694,968.35 157,340,256.27 -4,354,712.08
其他资产 590,228,630.77 110,446,956.32 -479,781,674.45
资产总计 45,088,200,872.86 45,109,380,353.32 21,179,480.46
负债：
短期借款
应付短期融资款 1,128,050,000.00 1,140,134,159.23 12,084,159.23
拆入资金 2,500,000,000.00 2,501,657,055.55 1,657,055.55
交易性金融负债 不适用 750,653,717.21
以公允价值计量且其变动计入当期损益
750,653,717.21 不适用
的金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 5,044,030,295.89 5,045,917,066.74 1,886,770.85
代理买卖证券款 10,993,996,393.67 10,993,996,393.67
代理承销证券款
应付职工薪酬 432,887,083.21 432,887,083.21
应交税费 89,505,478.61 89,505,478.61
应付款项 16,539,222.58 16,539,222.58
合同负债 不适用
24
2019 年第一季度报告全文
持有待售负债
预计负债 11,097,149.00 11,107,737.06 10,588.06
长期借款
应付债券 5,596,792,805.90 5,690,655,162.06 93,862,356.16
其中：优先股
永续债
租赁负债 不适用
递延收益
递延所得税负债 13,210,233.00 15,236,272.04 2,026,039.04
其他负债 318,986,705.82 209,496,964.03 -109,489,741.79
负债合计 26,895,749,084.89 26,897,786,311.99 2,037,227.10
所有者权益：
股本 2,625,000,000.00 2,625,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,114,012,431.39 8,114,012,431.39
减：库存股
其他综合收益 13,484,104.38 2,176,680.80 -11,307,423.58
盈余公积 683,125,993.06 683,125,993.06
一般风险准备 2,379,697,307.72 2,379,697,307.72
未分配利润 4,377,131,951.42 4,407,581,628.36 30,449,676.94
所有者权益合计 18,192,451,787.97 18,211,594,041.33 19,142,253.36
负债和所有者权益总计 45,088,200,872.86 45,109,380,353.32 21,179,480.46
2、首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
25