中信证券股份有限公司

                     关于华西证券股份有限公司

2018 年度控股股东及其他关联方占用资金情况的核查意见


    中信证券股份有限公司（简称“中信证券”或“保荐机构”）作为华西证券股份
有限公司（简称“华西证券”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司保荐工作指引》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》（简
称“《中小板规范运作指引》”）等法律法规和规范性文件的要求，对华西证券2018
年度控股股东及其他关联方占用资金情况进行了核查，具体情况如下：

    一、保荐机构的核查情况

    保荐机构查阅了华西证券的股东大会、董事会、监事会会议资料，取得了四
川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《华西证券股份有限公司
2018年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审核报告》（川华信专
（2019）229号），查阅了独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金情
况的 专项说明和独立意见等资料。

    二、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为，华西证券2018年度不存在控股股东及其他关联方占
用公司资金的情况。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于华西证券股份有限公司 2018 年
度控股股东及其他关联方占用资金情况的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：


                   曲雯婷                            邵向辉




                                                 中信证券股份有限公司


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