证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2019-034
华西证券股份有限公司
第二届监事会 2019 年第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 5 月 31 日以电子邮件方式发出
第二届监事会 2019 年第二次会议通知。2019 年 6 月 5 日完成通讯表决形成会议决议。本次
会议应表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》
等相关法律法规和《公司章程》的规定。
监事会审议了会议通知所列明的议案，并通过了《关于修订<华西证券股份有限公司监
事会议事规则>的议案》。
表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。
公司根据《上市公司治理准则（2018 年修订）》、《上市公司章程指引(2019 修订)》
等法规要求及《华西证券股份有限公司章程》对现行《监事会议事规则》进行了修订及完善。
《华西证券股份有限公司监事会议事规则》修订前后对照表详见附件。该议案尚需提交
股东大会审议。
备查文件:经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议
特此公告。
华西证券股份有限公司监事会
2019 年 6 月 6 日
附件：《华西证券股份有限公司监事会议事规则》修订前后对照表
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附件：
《华西证券股份有限公司监事会议事规则》修订前后对照表
公司对《华西证券股份有限公司监事会议事规则》作出修订后，相应章节条款依次顺延，
内容保持不变。
序
修改前 修改后
号
第五条 监事会由 3 名监事组成。其中，股权代表监事 第五条 监事会由 3 名监事组成。其中，股东代表监事
1 2 名，职工代表监事 1 名。监事会设监事会主席 1 名， 2 名，职工代表监事 1 名。监事会设监事会主席 1 名，
由全体监事过半数选举产生。
由全体监事过半数选举产生。
第八条 监事会行使下列职权：
第八条：监事会行使下列职权：
(一) 检查公司的财务；
(二) 对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进 (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并
行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东
提出书面审核意见；
大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
(二) 检查公司的财务运行和合规管理、风险管理情
(三) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益
时，要求其予以纠正，必要时向股东大会或国家有关 况；
主管机关报告；
(三) 对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况
(四) 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司
进行监督并督促整改；
法》及《公司章程》规定的召集和主持股东大会职责
时召集和主持股东大会； (四) 承担全面风险管理的监督责任，监督检查董事会
(五) 向股东大会提出提案；
和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整
(六) 依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、
2 改；
高级管理人员提起诉讼；
(七) 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时， (五) 当董事、高级管理人员的行为违反法律法规或者
可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助
本章程的，履行监督职责，向董事会通报或者向股东
其工作，费用由公司承担；
大会或直接向中国证监会及其派出机构、证券交易所
(八) 组织对董事长、副董事长、总经理及其他高级管
理人员进行离任审计。其中，董事长、总经理需外聘 或者其他部门报告；
审计机构对其进行离任审计；副董事长及其他高级管
(六) 对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决
理人员视具体情况，可聘请外部审计机构，也可委托
议以及发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任
公司内部审计部门对其进行离任审计；
(九) 《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。 的董事、高级管理人员，提出罢免的建议；
监事列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询
(七) 承担洗钱风险管理的监督责任，负责监督董事会
或者建议。
和高级管理层在洗钱风险管理方面的履职尽责情况并
单独或合并持有公司 3%以上股份的股东有权提名股
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东监事候选人。但股东提名的董事占董事会成员 1/2
督促整改，对公司的洗钱风险管理提出建议和意见；
以上时，其提名的监事候选人不得超过监事会成员的
(八) 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司
1/3。监事会对候选人的提名和资格审核通过后提交股
东大会选举产生；职工代表监事候选人由公司职工代 法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股
表大会或者其他形式民主选举产生。
东大会；
公司董事、高级管理人员及其直系亲属和主要社会关
(九) 向股东大会提出提案；
系不得兼任公司监事。
(十) 依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、
高级管理人员提起诉讼；
(十一) 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要
时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构
协助其工作，费用由公司承担；
(十二) 公司章程规定或股东大会授予的其他职权。监
事列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或
者建议。
监事会应当向股东大会报告监事履行职责的情况、绩
效评价结果及其薪酬情况，并由公司予以披露。
单独或合并持有公司 3%以上股份的股东有权提名股
东监事候选人。但股东提名的董事占董事会成员 1/2
以上时，其提名的监事候选人不得超过监事会成员的
1/3。监事会对候选人的提名和资格审核通过后提交股
东大会选举产生；职工代表监事候选人由公司职工代
表大会或者其他形式民主选举产生。
公司董事、高级管理人员及其直系亲属和主要社会关
系不得兼任公司监事。
第十一条 监事提出辞任或者任期届满，其对公司和股 第十一条 监事辞任生效或者任期届满，其对公司和股
东承担的忠实义务，在其任期结束后并不当然解除， 东承担的忠实义务，在其任期结束后并不当然解除，
在合理期限内仍然有效；其对公司商业秘密的保密义
在合理期限内仍然有效；其对公司商业秘密的保密义
3 务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信
务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信 息；其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定，
息；其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定， 视事件发生与离任之间的时间长短以及与公司的关系
在何种情况和条件下结束而定。
视事件发生与离任之间的时间长短以及与公司的关系
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在何种情况和条件下结束而定。
第十八条 监事会的议事方式为现场、视频、电话会议
以及其他通讯表决方式。因出现紧急情况、不可抗力 第十八条 监事会会议采取现场会议、视频会议的方式
等特殊原因无法举行现场、视频或者电话会议且在保 进行，监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前
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障监事充分表达意见的前提下，监事会会议可以采取 提下，可以用通讯表决的方式进行并作出决议，并由
其他通讯表决方式（包括传真、邮件等方式）进行并 参会监事签字。
作出决议。
第三十九条 监事会可根据会议需要，要求公司董事、 第三十九条 监事会可根据会议需要，要求公司董事、
5 高级管理人员及其他相关人员列席监事会会议，回答 高级管理人员、内部以及外部审计人员等列席监事会
相关问题。 会议，回答所关注的问题。
第四十六条 本议事规则自股东大会通过并在公司设 第四十六条 本议事规则自股东大会通过后生效、实
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立后生效、实施。 施。
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