证券代码：002926                证券简称：华西证券              公告编号：2019-073



                           华西证券股份有限公司
               第二届董事会 2019 年第六次会议决议公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
 误导性陈述或重大遗漏。



    华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会 2019 年第六次会议通知于

2019 年 10 月 18 日以电子邮件方式向全体董事发出，2019 年 10 月 23 日完成通讯表决形成

会议决议。本次会议应表决董事 11 名，实际参加表决董事 11 名。本次会议的召集和表决程

序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

    董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下：

    一、2019 年第三季度报告全文及正文


    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    《2019 年第三季度报告全文》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露，

《2019 年第三季度报告正文》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证

券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    二、2019 年第三季度内部审计工作报告


    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    三、关于修订《人力资源管理制度（试行）》的议案


    表决结果：十一票同意，零票反对，零票弃权。

    鉴于《人力资源管理制度（试行）》已试行多年，制度名称修改为《华西证券股份有限

公司人力资源管理制度》，同时根据公司现行人力资源管理要求和实际情况对部分条款进行

修订。

    其次，本次会议审阅了非表决议案《公司前三季度募集资金存放与使用情况的专项检查

报告》。截至 2019 年 9 月 30 日，公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范

运作指引》及《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》的有关规定存放、使用募集资金，


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不存在募集资金管理违规的情形。


   备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。


   特此公告。




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                                                   2019 年 10 月 24 日




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