中信证券股份有限公司
        关于华西证券股份有限公司2019年度持续督导
                          培训情况的报告


深圳证券交易所：

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）根据《深圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》（以下简称“保荐工作指引”）对华西证券股份
有限公司（以下简称“华西证券”、“公司”）进行了 2019 年度持续督导培训，报
告如下：


一、本次持续督导培训的基本情况

    （一）保荐机构：中信证券股份有限公司

    （二）保荐代表人：曲雯婷、邵向辉
    （三）协办人：
    （四）培训时间：2019 年 12 月 18 日
    （五）培训地点：成都华西证券公司会议室
    （六）培训人员：华西证券持续督导项目组

    （七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控
股股东和实际控制人等相关人员
    （八）培训内容：根据《深圳证券交易所上市规则》和《深圳证券交易所中
小企业板上市公司规范运作指引》等规则要求，对上市公司信息披露、上市公司
规范运作指引、深圳证券交易所上市规则等进行培训。


二、上市公司的配合情况

    保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训
工作的有序进行，达到了良好效果。


三、本次持续督导培训的结论

    保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的有关要求，对公


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司进行了 2019 年度持续督导培训。
    中信证券认为：通过本次培训，公司的董事、监事、高级管理人员对上市公
司规范运作与信息披露工作、深圳证券交易所股票上市规则有了更全面的了解。

本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人员
对证券市场的理解以及规范运作意识，有助于提高公司的规范运作和信息披露水
平。
    （以下无正文）




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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于华西证券股份有限公司 2019 年
度持续督导培训情况的报告》之签章页）




保荐代表人签名：                                 2019 年 12 月 26 日
                            曲雯婷




                                                 2019 年 12 月 26 日
                            邵向辉




保荐机构：中信证券股份有限公司                   2019 年 12 月 26 日
             （加盖公章）




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