华西证券股份有限公司

独立董事关于 2019 年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司

                对外担保情况的专项说明和独立意见



    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规

范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范

上市公司对外担保行为的通知》、深圳证券交易所《股票上市规则》等有关法律

法规及《华西证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,作为

华西证券股份有限公司(以下简称“公司”) 第二届董事会的独立董事,我们对公

司 2019 年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况进行认真

负责的核查,发表以下独立意见:

    一、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金专项说明的独立意见

    经审核,截至 2019 年 12 月 31 日,公司不存在控股股东及其他关联方占用公

司资金情况，2019 年度公司未发生违规为控股股东及其他关联方提供资金情况。

    二、关于公司对外担保情况专项说明的独立意见

    经审核, 截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在对外担保事项。

    2018 年,公司董事会审批 1 笔为拟设立的资管子公司提供净资本担保承诺的

事项，2019 年 12 月公司主动撤回了设立资管子公司的申请，因此，该笔净资本

担保承诺已失效。




    （以下无正文）
（此页无正文，为华西证券股份有限公司独立董事关于 2019 年度控股股东及其
他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见签字页）




 独立董事签名：




       贝多广                  项振华                   荣健




        蒲虎                    李平




                                                     2020 年 3 月 30 日