证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2020-028
华西证券股份有限公司
关于修订公司章程的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据《证券公司股权管理规定》（证监会
令【第 156 号】）及中国证券业协会关于证券公司文化建设的要求，就股权管理事务责任、
股权锁定期、董事会及管理层在文化建设中的职责等方面，对《公司章程》进行了修改及完
善。对公司章程的修订尚需提交股东大会。
《公司章程》修订前后对照表：
序
修改前 修改后 修改依据
号
第一条 为维护华西证券股份有限公
第一条 为维护华西证券股份有限公
司（以下简称“公司”或“本公司”）、
司（以下简称“公司”或“本公司”）、
股东和债权人的合法权益，规范公司 股东和债权人的合法权益，规范公司
的组织和行为，根据《中华人民共和
的组织和行为，根据《中华人民共和 结合本次修订情况，
国公司法》（以下简称《公司法》）、《中
1 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 增加《公司章程》制
华人民共和国证券法》（以下简称《证
定依据。
华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《证券公司监督管理条例》、
《证券公司治理准则》、《证券公司股
券法》）、《证券公司监督管理条例》、
权管理规定》和其他有关规定，制定
《证券公司治理准则》和其他有关规 本章程。
定，制定本章程。
第三十一条 公司股东及其实际控制 第三十一条 公司股东及其实际控制
人应当符合法律法规和中国证监会规 人应当符合法律法规和中国证监会规
定的条件。直接和间接持有公司 5%以 定的条件。直接和间接持有公司 5%以
上股份的股东，其持股资格应当经中 上股份的股东，其持股资格应当经中
《证券公司股权管理
2 国证监会或其派出机构认定；未经中 国证监会批准；未经中国证监会批准，
规定》第六条
国证监会或其派出机构批准或备案， 任何机构或个人不得直接或间接持有
任何机构或个人不得直接或间接持有 公司 5%以上股份 。
公司 5%以上股份，否则应限期改正； ……
改正前，相应股份不具有表决权。 (四) 中国证监会认定的其他情形。
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…… 公司的其他股东应当符合中国证监会
(四) 中国证监会认定的其他情形。 的相关要求。
公司的其他股东应当符合中国证监会
的相关要求。
第四十一条 公司股东应当遵守法律
法规等规定的锁定期。在股权锁定期
内不得质押所持公司股权。股权锁定
期满后，公司股东质押所持公司的股
权比例不得超过所持公司股权比例的
《证券公司股权管理
3 新增 50%。股东质押所持公司股权的，不得
规定》第二十八条
损害其他股东和公司的利益，不得恶
意规避股权锁定期要求，不得约定由
质权人或其他第三方行使表决权等股
东权利，也不得变相转移证券公司股
权的控制权。
第四十二条 主要股东、 控股股东应 《证券公司股权管理
4 新增
当在必要时向公司补充资本。 规定》第二十八条
第四十三条 应经但未经监管部门批
准或尚未向监管部门备案的股东，或
《证券公司股权管理
5 新增 者尚未完成整改的股东，不得行使股
规定》第二十八条
东会召开请求权、表决权、提名权、
处分权等权利。
第四十四条 存在虚假陈述、滥用股东
权利或其他损害 公司利益行为的股
《证券公司股权管理
6 新增 东，不得行使股东会召开请求权、表
规定》第二十八条
决权、提名权、提案权、处分权等权
利。
第四十五条 公司董事会办公室是股
权管理事务的办事机构，组织实施股
权管理事务相关工作。公司董事长是
股权管理事务的第一责任人。董事会
秘书应当协助董事长工作，是股权管
《证券公司股权管理
7 新增 理事务的直接责任人。
规定》第二十八条
发生违反法律、行政法规和监管要求
等与股权管理事务相关的不法或不当
行为，公司发现后应当及时采取措施
防止违规情形加剧，并按照内部制度
对相关人员予以问责。
8 新增 第四十六条 公司股东及其实际控制 《证券公司股权管理
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人不得有下列行为： 规定》第三十条
(一)虚假出资、出资不实、抽逃出资
或者变相抽逃出资；
(二)违反法律、行政法规和公司章程
的规定干预公司的经营管理活动；
(三)滥用权利或影响力，占用公司或
者客户的资产，进行利益输送，损害
公司、其他股东或者客户的合法权益；
(四)违规要求公司为其或其关联方提
供融资或者担保，或者强令、指使、
协助、接受公司以其证券经纪客户或
者证券资产管理客户的资产提供融资
或者担保；
(五)与公司进行不当关联交易，利用
对公司经营管理的影响力获取不正当
利益；
(六)未经批准，委托他人或接受他人
委托持有或管理公司股权，变相接受
或让渡公司股权的控制权；
(七)中国证监会禁止的其他行为。
公司及其董事、监事、高级管理人员
等相关主体不得配合公司的股东及其
实际控制人发生上述情形。
公司发现股东及其实际控制人存在上
述情形，应当及时采取措施防止违规
情形加剧，并在 2 个工作日内向住所
地中国证监会派出机构报告。
第一百〇五条 有下列情形之一的，不 第一百一十一条 有下列情形之一的，
得担任公司董事： 不得担任公司董事：
(一) 《证券法》第一百三十一条第二 (一) 《证券法》第一百二十四条第二
款、第一百三十二条、第一百三十三 款、第一百二十五条第二款、第一百 根据 2020 年 3 月 1
9 条规定的情形； 二十五条第三款规定的情形； 日实施的《证券法》，
…… …… 调整了相应条款。
违反本条选举、委派董事的，该选举、 违反本条选举、委派董事的，该选举、
委派或聘任无效。董事在任职期间出 委派或聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的，公司解除其职务。 现本条情形的，公司解除其职务。
中国证券业协会关于
第一百二十七条 董事会对股东大会 第一百三十三条 董事会对股东大会
10 证券公司文化建设相
负责，行使下列职权： 负责，行使下列职权： 关要求。
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…… ……
(二十三) 公司董事会承担证券基金
(二十三) 法律、行政法规、部门规章
文化建设的管理职责，包括但不限于
规定及股东大会授予的其他职权。
确定文化建设目标、审定文化建设策
超过股东大会授权范围的事项，应当 略、审批文化建设的政策和程序、授
权经营管理层牵头实施文化建设等。
提交股东大会审议。
(二十四) 法律、行政法规、部门规
…… 章规定及股东大会授予的其他职权。
超过股东大会授权范围的事项，应当
提交股东大会审议。
……
第一百三十七条 董事长行使下列职
第一百三十一条 董事长行使下列职
权：
权：
(一) 主持股东大会和召集、主持董事
(一) 主持股东大会和召集、主持董事 根据公司实际情况修
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会会议； 改。
会会议；
(二) 督促、检查董事会决议的执行；
(二) 督促、检查董事会决议的执行；
(三) 本章程以及董事会授予的其他
(三) 董事会授予的其他职权。
职权。
第一百九十一条 总经理行使下列职
权：
……
(十一) 法律、行政法规、公司章程或
董事会授予的其他职权。
第一百八十五条 总经理行使下列职
公司经营管理层承担文化建设的实施
权： 中国证券业协会关于
职责，执行董事会决议，包括但不限
12 …… 证券公司文化建设相
于推动文化建设、建立并根据实际情 关要求。
(十一) 法律、行政法规、公司章程或
况调整文化建设管理组织架构、明确
董事会授予的其他职权。
相关部门在文化建设中的职责分工和
协调机制、制定并根据实际情况调整
文化建设策略及其执行机制、向董事
会报告文化建设工作情况、组织落实
文化建设绩效考核和奖惩机制等 。
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第二百六十条 释义
(一) 控股股东，是指其持有的股份占
第二百五十四条 释义
公司股本总额 50%以上的股东；持有
(一) 控股股东，是指其持有的股份占
股份的比例虽然不足 50%，但依其持
公司股本总额 50%以上的股东；持有
有的股份所享有的表决权已足以对股
股份的比例虽然不足 50%，但依其持
东大会的决议产生重大影响的股东。
有的股份所享有的表决权已足以对股
(二) 实际控制人，是指虽不是公司的
东大会的决议产生重大影响的股东。
股东，但通过投资关系、协议或者其
(二) 实际控制人，是指虽不是公司的
他安排，能够实际支配公司行为的人。
股东，但通过投资关系、协议或者其 《证券公司股权管理
13 (三) 主要股东，指持有公司 25%以上
他安排，能够实际支配公司行为的人。 办法》第五条
股权的股东或者持有 5%以上股权的第
(三) 关联关系，是指公司控股股东、
一大股东。
实际控制人、董事、监事、高级管理
(四) 关联关系，是指公司控股股东、
人员与其直接或者间接控制的企业之
实际控制人、董事、监事、高级管理
间的关系，以及可能导致公司利益转
人员与其直接或者间接控制的企业之
移的其他关系。但是，国家控股的企
间的关系，以及可能导致公司利益转
业之间不仅因为同受国家控股而具有
移的其他关系。但是，国家控股的企
关联关系。
业之间不仅因为同受国家控股而具有
关联关系。
公司对《华西证券股份有限公司章程》作出修订后，相应章节条款依次顺延，内容保持
不变。
特此公告。
华西证券股份有限公司董事会
2020 年 3 月 31 日
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