证券代码：002926                  证券简称：华西证券           公告编号：2020-021


                           华西证券股份有限公司
               第二届董事会 2020 年第二次会议决议公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
 误导性陈述或重大遗漏。



    华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 3 月 20 日以电子邮件方式发出

第二届董事会 2020 年第二次会议通知，会议于 2020 年 3 月 30 日通过公司总部现场会议与

远程视频相结合的方式召开。本次会议应出席董事 10 名，实际出席董事 9 名，其中，邓晓

春董事书面委托蔡秋全董事代为出席会议并行使表决权，公司监事及部分高级管理人员列席

了会议，蔡秋全董事长主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关

法律法规和《公司章程》的规定。

    董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下：

    一、2019 年度董事会工作报告


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    该议案尚需提交股东大会审议。

    二、2018 年度经营工作报告


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。


    三、《2019 年年度报告》及其摘要


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    该报告尚需提交股东大会审议。

    《2019 年年度报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露，《2019

年年度报告摘要》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、

《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。


    四、2019 年度财务决算报告


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。


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    该报告尚需提交股东大会审议。

    五、2020 年度财务预算报告


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    六、关于公司 2019 年度利润分配预案的议案


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2019 年度合并报表中归属于母公司

所有者的净利润为 143,153.08 万元，母公司实现净利润 130,952.68 万元。根据国家现行财

务制度规定、中国证监会监管规定及公司董事会决议，母公司净利润中提取 10%计入法定盈

余公积金，提取 10%计入一般风险准备金，提取 10%计入交易风险准备金，扣除当年产生的

账面浮动盈利对净利润的影响后，公司 2019 年当年取得的可供分配的利润为 55,316.97 万

元。

    综合考虑公司战略发展需要及股东利益等方面因素后，董事会提议 2019 年度利润分配

预案为：按分红前公司总股本 262,500 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.76

元（含税），合计派发现金红利 19,950 万元，不送红股、不以资本公积金转增股本，尚未

分配的利润转入下一年度。

    公司独立董事就该议案发表了独立意见。该议案尚需提交股东大会审议。

    中小股东可通过公司咨询电话、公告邮箱表达建议和意见。

    七、关于会计政策变更的议案


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    经审核，董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部新修订的企业会计准则的要

求，对公司会计政策进行的合理变更，符合《企业会计准则》及相关法律法规的规定。本次

会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。执行变更后的会计政

策，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及全体股东的利益。董事

会同意公司本次会计政策变更。

    公司独立董事就该议案发表了独立意见。

    《关于会计政策变更的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证

券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登。



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   八、2019 年度合规报告


   表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

   董事会认为合规总监邢怀柱 2019 年度履职称职。

   九、2019 年度风险管理报告


   表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

   十、2019 年度风险控制指标情况报告


   表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

   《2019 年度风险控制指标情况报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）

披露。

   十一、关于公司 2020 年风险偏好的议案


   表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

   十二、2019 年度内部审计工作报告


   表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

   十三、2019 年度内部控制有效性评价报告


   表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

   公司独立董事就该议案发表了独立意见，公司保荐机构中信证券出具了核查意见。

   《2019 年度内部控制有效性评价报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）

披露。

   十四、2019 年度关联交易专项审计报告


   表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

   关联交易专项审计报告具体内容参见与本决议同日披露的《2019 年年度报告》。

   十五、2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告


   表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

   公司独立董事就该议案发表了独立意见，公司保荐机构中信证券出具了核查意见。

   《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 与本决议同日在巨潮资讯

                                         3
（www.cninfo.com.cn）披露。

    十六、2019 年度社会责任报告


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    《2019 年度社会责任报告》与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露。


    十七、关于申请 2020 年业务规模的议案


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    十八、关于对全资子公司华西银峰投资有限责任公司增资的议案


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    华西银峰为公司的全资另类投资子公司。董事会同意公司以货币出资的形式对华西银峰

增加注册资本 10 亿元，华西银峰注册资本由 10 亿元相应增加到 20 亿元，新增资本全部用

于华西银峰新增上市公司定增业务、私募基金产品投资业务、IPO 跟投等业务的开展。并授

权公司经理层根据公司资金安排及华西银峰投资进度，在授权范围内审批具体增资实缴相关

事宜。

    十九、关于申请设立基金管理公司的议案


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    董事会同意公司申请设立由公司控股的基金管理公司，拟设基金管理公司注册资本 1

亿元，其中公司出资 7600 万元，持股比例为 76%，其余股权由符合法定条件的自然人股东

出资并持有。并授权公司管理层办理设立基金管理公司的各项具体工作。

    二十、2019 年度内部控制规则落实自查表


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    公司保荐机构中信证券出具了核查意见。

    《2019 年度内部控制规则落实自查表》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）

披露。


    二十一、关于修订《华西证券股份有限公司章程》的议案


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    本议案尚需提交股东大会审议。

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    《关于修订公司章程的公告》与本决议同日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证

券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登。

    二十二、关于确认 2019 年度关联交易及 2020 年度预计日常关联交易的议案


    对本议案进行表决时，关联董事蔡秋全、杨炯洋、程华子、贝多广、蒲虎回避表决。

    表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

    公司独立董事就该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。公司保荐机构中信证券出

具了核查意见。该议案尚需提交股东大会审议，关联股东应当回避表决。

    《关于 2020 年度日常关联交易预计的公告》 与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上

海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。


    二十三、关于 2020 年度投资计划的议案


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    二十四、关于向泸州市关心下一代基金会捐资的议案


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    为进一步推动社会关爱事业的发展，董事会同意公司向泸州市关心下一代基金会捐资

150 万元，以扎实提升关爱基金的保障能力和水平，以支持基金会持续做好青少年儿童关爱

项目。


    二十五、2019 年度董事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    公司独立董事就该议案发表了独立意见。该议案尚需提交股东大会审议。

    二十六、2019 年度高级管理人员履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    公司独立董事就该议案发表了独立意见。

    二十七、关于 2019 年公司管理层人员绩效考核及奖励分配方案的议案


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    公司独立董事就该议案发表了独立意见。



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    二十八、关于聘任公司副总经理的议案


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    《关于聘任副总经理的公告》 与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    二十九、关于在全国范围内新设 6 家分支机构的议案


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    为进一步完善公司分支机构布局，提高分支机构在全国的覆盖面，充分发挥分支机构在

各项业务上的平台支撑作用，根据公司分支机构布局规划，结合地方国民经济和证券业市场

发展状况及人员准备情况，董事会同意公司在天津滨海新区、广东深圳、四川成都、浙江嘉

兴、浙江温州、重庆长寿分别设立 1 家分支机构。

    三十、关于设立互联网金融证券分公司的议案


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    为推动公司互联网金融业务做大做强，夯实公司零售业务持续发展的基础，董事会同意

设立“华西证券股份有限公司互联网证券分公司”（最终名称以证券监管机关和工商行政管

理机关核定名称为准），并授权公司管理层办理各项具体工作。

    三十一、关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案


    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    董事会同意提请股东大会为全体董事、监事和高级管理人员购买责任保险，保费（含增

值税）每年不超过人民币 50 万元。并提请股东大会授权由经营管理层在遵循相关法律法规

及规范性文件的前提下，办理购买董事、监事及高级管理人员责任保险的相关事宜，包括但

不限于选定保险公司，确定投保金额、保费金额及保险合同条款，按需选择及聘任保险经纪

公司或其他中介机构，签署相关法律文件，处理与投保及理赔相关的其他事项等；并在今后

董事、监事和高级管理人员责任保险合同期满时或之前办理续保或重新投保等相关事宜。如

超出股东大会授权权限，将另行提请公司董事会、股东大会审议。

    公司独立董事就该议案发表了独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议。




    本次董事会听取了《董事会审计委员会 2019 年度工作报告》、《董事会薪酬与提名委


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员会 2019 年度工作报告》、《董事会风险控制委员会 2019 年度工作报告》、《2019 年度

独立董事述职报告》、《2019 年度信息技术工作成效总结报告》以及董事、高级管理人员

的个人述职报告等非表决事项。


    备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。


    特此公告。




                                                 华西证券股份有限公司董事会

                                                      2020 年 3 月 31 日




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