2020 年第一季度报告正文
证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2020-034
华西证券股份有限公司 2020 年第一季度报告正文
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2020 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
本次季度报告已经公司第二届董事会 2020 年第三次会议以通讯表决的方式
审议通过。本次会议应表决董事 10 名，实际参加表决董事 10 名。
公司董事长蔡秋全、总经理杨炯洋、主管会计工作负责人胡小泉及会计机
构负责人(会计主管人员)胡小莉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、
完整。
公司 2020 年第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 915,374,700.00 1,043,336,315.29 -12.26%
归属于上市公司股东的净利润（元） 375,035,098.14 473,029,807.38 -20.72%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
351,947,464.73 473,810,521.01 -25.72%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -92,813,595.02 4,380,352,622.63 -102.12%
基本每股收益（元/股） 0.14 0.18 -22.22%
稀释每股收益（元/股） 0.14 0.18 -22.22%
加权平均净资产收益率 1.89% 2.54% 减少 0.65 个百分点
本报告期末比上年度末增
项目 本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 82,288,146,798.00 67,827,402,919.42 21.32%
归属于上市公司股东的净资产（元） 20,056,410,959.95 19,649,386,672.80 2.07%
非经常性损益项目和金额
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -5,569.31
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,468,378.75
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 23,528,065.20
其他符合非经常性损益定义的损益项目 792,657.03
减：所得税影响额 7,695,898.26
合计 23,087,633.41 --
由于金融工具投资属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—— 非经
常性损益（2008）》中列举的有关非经常性损益项目，包括：交易性金融资产、交易性金融负债、衍生工具产生的公允 价值
变动损益，以及处置交易性金融资产、其他债权投资、交易性金融负债、衍生工具取得的投资收益等视为经常性损益的 项
目。
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项目 涉及金额（元） 原因
公允价值变动收益（损失以“－”列示） -108,918,241.85 公司正常投资业务
投资收益（损失以“－”列示） 231,548,292.95 公司正常投资业务
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数（户） 139,837 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
泸州老窖集团有
国有法人 18.13% 475,940,143 475,940,143
限责任公司
华能资本服务有
国有法人 11.34% 297,798,988
限公司
泸州老窖股份有
国有法人 10.39% 272,831,144 272,831,144
限公司
四川剑南春（集
团）有限责任公 境内非国有法人 6.79% 178,329,599
司
中铁信托有限责
国有法人 3.74% 98,081,280 98,081,280
任公司
四川省宜宾五粮
国有法人 2.83% 74,304,000
液集团有限公司
重庆市涪陵投资
集团有限责任公 国有法人 2.83% 74,304,000 冻结 74,304,000
司
都江堰蜀电投资
境内非国有法人 1.94% 50,794,809 质押 50,794,809
有限责任公司
四川峨胜水泥集
境内非国有法人 1.68% 44,000,000
团股份有限公司
兰州正和房地产 质押 41,215,834
境内非国有法人 1.57% 41,215,834
开发有限公司 冻结 41,215,834
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
华能资本服务有限公司 297,798,988 人民币普通股 297,798,988
四川剑南春（集团）有限责任公司 178,329,599 人民币普通股 178,329,599
四川省宜宾五粮液集团有限公司 74,304,000 人民币普通股 74,304,000
重庆市涪陵投资集团有限责任公
74,304,000 人民币普通股 74,304,000
司
都江堰蜀电投资有限责任公司 50,794,809 人民币普通股 50,794,809
四川峨胜水泥集团股份有限公司 44,000,000 人民币普通股 44,000,000
兰州正和房地产开发有限公司 41,215,834 人民币普通股 41,215,834
四川省宜宾市投资有限责任公司 28,467,041 人民币普通股 28,467,041
浙江荣盛控股集团有限公司 25,937,446 人民币普通股 25,937,446
香港中央结算有限公司 19,739,852 人民币普通股 19,739,852
上述股东中，泸州老窖集团有限责任公司、泸州老窖股份有限公司存在关联关系，泸州
老窖集团有限责任公司为泸州老窖股份有限公司控股股东；前 10 名无限售条件普通股
上述股东关联关系或一致行动的 股东中，四川省宜宾五粮液集团有限公司、四川省宜宾市投资有限责任公司同受宜宾市
说明 国资委控制。
除上述股东关联关系以外，公司未获知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动关
系。
前 10 名股东参与融资融券业务情
无
况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
项目 2020年3月31日 2019年12月31日 变动比例 变动说明
结算备付金 4,905,408,889.41 3,683,008,373.87 33.19% 交易活跃，客户结算备付金增加
衍生金融资产 12,542,944.23 2,092,073.57 499.55% 子公司期权投资增加
金融投资： 34,600,332,266.14 26,196,631,067.93 32.08% 公司投资业务扩大投资规模
交易性金融资产 25,136,628,045.54 16,740,619,451.79 50.15% 公司投资业务扩大投资规模
未发放薪酬确认的递延所得税减
递延所得税资产 172,103,634.84 252,158,738.76 -31.75%
少
交易性金融负债 1,213,306,100.60 103,675,297.27 1070.29% 债券借贷卖出融入资金规模增加
衍生金融负债 30,211,118.85 3,141,530.00 861.67% 子公司期权投资负债增加
债券质押回购业务融入资金规模
卖出回购金融资产款 17,776,809,916.88 12,756,844,060.33 39.35%
增加
应付职工薪酬 512,155,874.31 844,356,221.33 -39.34% 发放以前年度职工薪酬
应付款项 17,107,537.99 28,771,503.75 -40.54% 应付手续费及佣金减少
预计负债 14,268.40 44,487.18 -67.93% 融出证券预期信用损失减少
公司发行公司债融入资金规模增
应付债券 12,041,595,233.40 7,996,258,527.24 50.59%
加
金融投资公允价值变动浮盈减
递延所得税负债 65,317,675.39 110,425,032.50 -40.85% 少，致确定的递延所得税负债减
少
其他综合收益 81,684,019.18 49,694,830.17 64.37% 其他债权投资公允价值变动增加
项目 2020年1-3月 2019年1-3月 变动比例 变动说明
利息收入 554,991,873.02 398,760,452.77 39.18% 信用业务利息收入增加
利息支出 271,141,556.73 157,637,189.67 72.00% 债券利息支出增加
交易活跃，经纪业务手续费收入
手续费及佣金净收入 502,651,992.66 322,566,683.97 55.83%
增加
其中：经纪业务手续费净 交易活跃，经纪业务手续费收入
417,704,631.67 286,620,156.40 45.73%
收入 增加
投资银行业务手续费净收 62,435,137.00 17,936,215.45 248.10% 债券承销收入增加
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入
其他收益 5,261,035.78 302,894.11 1636.92% 政府补助增加
公允价值变动收益（损失 受市场影响，金融投资及衍生工
-108,918,241.85 239,310,479.08 -145.51%
以“－”列示） 具投资公允价值变动减少
汇兑收益（损失以“－”列
437,711.69 -462,913.74 不适用 汇率波动
示）
其他业务收入 549,161.79 2,772,031.48 -80.19% 租赁收入减少
税金及附加 7,242,574.31 5,466,757.34 32.48% 应税收入增加致税费增加
信用减值损失 12,333,255.55 -14,591,532.94 不适用 信用业务减值准备增加
所得税费用 112,691,533.14 162,055,611.84 -30.46% 利润减少，所得税费用减少
少数股东损益 -1,797.25 -3,293.04 不适用 子公司少数股东损失减少
其他综合收益的税后净额 31,989,189.01 53,332,126.12 -40.02% 其他债权投资公允价值变动减少
经营活动产生的现金流量 购入交易性金融资产规模较大导
-92,813,595.02 4,380,352,622.63 -102.12%
净额 致净流出
投资活动产生的现金流量
140,163,288.86 -1,065,307,961.74 不适用 处置投资收到的现金增加
净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、发行公司债券
（1）经中国证监会于2019年9月16日签发的《关于核准华西证券股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》
（证 监许可〔2019〕1709号）核准，公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过25亿元的公司债券，采用分期发行方
式，本期债券为第二期发行。2020 年2月25日，公司完成2020年第一期发行（20华股01），金额10亿元，到期日2025年2月
25日，票面利率3.05%。
（2）经深圳证券交易所于2019年4月10日签发的《关于华西证券股份有限公司2019年非公开发行公司债券符合深交所转
让条件的无异议》（深证函（2019）183号）批复，公司获准在深圳证券交易所挂牌转让总额为不超过人民币50亿元的非公
开发行公司债券。2020年3月16日，公司完成2020年第一期非公开发行（20华西01），金额30亿元，到期日2023年3月16日，
票面利率3.40%。
2、发行短期融资券
根据2019年2月12日，根据《中国人民银行关于核定华西证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知》（银发
[2019]51号)，中国人民银行核定公司待偿还短期融资券的最高余额为44亿元。
2020年第一季度，公司共计发行三期短期融资券。其中：2020年1月7日完成2020年度第一期短期融资券的发行工作，发
行金额10亿元，到期日2020年4月8日，票面利率2.85%；2020年2月18日，完成2020年度第二期短期融资券发行工作，发行
金额10亿元，到期日2020年5月19日，票面利率2.59%；2020年3月10日，完成2020年度第三期短期融资券发行工作，发行金
额10亿元，到期日2020年6月10日，票面利率2.30%。
截至报告期末，公司待偿还短期融资券余额为30亿元。
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3、诉讼事项
本报告期内，公司不存在涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上，且绝对金额超过一千万元的重大诉讼、
仲裁事项。
自公司披露《2019年年度报告》至本报告披露日，相关诉讼事项无最新进展，具体情况请参见公司于2020年3月31日披
露的“《2019年年度报告》之第五节 重要事项”。
4、处罚及整改情况
公司全资子公司华西期货有限责任公司（以下简称“华西期货”）收到中国人民银行成都分行行政处罚意见告知书，华西
期货存在未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法违规行为，决定对华西期货处20万元罚款，对华西期货1名
相关直接责任人员处1万元罚款。
整改措施：华西期货及相关直接责任人员按时缴纳罚款。根据整改计划就反洗钱内控制度、客户身份识别及资料保存、
可疑交易报告等方面及时进行整改，并进一步建立健全反洗钱工作制度流程，充实完善反洗钱工作组织体系，加大反洗钱技
术系统投入，建立完善反洗钱工作的考核奖惩机制。
5、报告期内，公司通过临时公告形式披露的其他重大事项
公告名称 公告编号 公告日期
关于董事辞职的公告 2020-004 2020年1月17日
第二届董事会2020年第一次会议决议公告 2020-008 2020年1月29日
2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（疫情防控债） -- 2020年2月25日
发行结果公告
第二届董事会2020年第二次会议决议公告 2020-021 2020年3月31日
第二届监事会2020年第一次会议决议公告 2020-022 2020年3月31日
关于2020年度日常关联交易预计的公告 2020-025 2020年3月31日
关于会计政策变更的公告 2020-024 2020年3月31日
关于聘任副总经理的公告 2020-027 2020年3月31日
关于修订公司章程的公告 2020-028 2020年3月31日
注：以上临时公告查询索引为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
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四、证券投资情况
单位：元
计入权益的
证券 证券 会计计量 本期公允价 会计核算
证券简称 最初投资成本 期初账面价值 累计公允价 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值 资金来源
品种 代码 模式 值变动损益 科目
值变动
00275 建信现金 公允价值 交易性金
基金 1,177,195,799.70 563,005,130.93 1,364,190,668.77 750,000,000.00 4,190,668.77 1,177,195,799.70 自有
8 增利 计量 融资产
00316 建信现金 公允价值 交易性金
基金 800,342,160.00 800,342,160.00 342,160.00 800,342,160.00 自有
4 添利 B 计量 融资产
01190 19 邮政 公允价值 交易性金
债券 301,271,886.89 1,428,373.77 299,699,100.00 646,767.71 302,700,260.66 自有
2942 SCP005 计量 融资产
00091 嘉实快线 公允价值 交易性金
基金 400,000,000.00 600,295,862.85 200,295,862.85 583,864.49 400,000,000.00 自有
7 A 计量 融资产
10190 19 汇金 公允价值 交易性金
债券 340,547,359.52 340,773,566.89 6,837,623.70 50,359,550.00 50,358,400.00 3,133,680.53 348,452,377.70 自有
1449 MTN017 计量 融资产
19021 公允价值 交易性金
债券 19 国开 15 314,317,002.92 1,000,662.65 34,518,474,010.00 34,208,795,960.00 -160,900.05 315,317,665.57 自有
5 计量 融资产
00075 平安大华 公允价值 交易性金
基金 303,414,719.41 102,221,654.00 301,193,065.41 100,000,000.00 1,193,065.41 303,414,719.41 自有
9 财富宝 计量 融资产
10190 19 中油股 公允价值 其他债权
债券 450,230,926.20 466,176,162.36 -7,344,222.55 100,385,300.00 100,384,500.00 3,643,269.72 458,817,676.37 自有
0114 MTN002 计量 投资
00072 大成添利 公允价值 交易性金
基金 301,356,104.97 100,495,566.87 250,860,538.10 50,000,000.00 860,538.10 301,356,104.97 自有
5 宝 计量 融资产
15538 公允价值 其他债权
债券 19 金光 01 330,000,000.00 345,841,803.28 5,743,442.62 5,418,342.09 351,585,245.90 自有
2 计量 投资
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计入权益的
证券 证券 会计计量 本期公允价 会计核算
证券简称 最初投资成本 期初账面价值 累计公允价 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值 资金来源
品种 代码 模式 值变动损益 科目
值变动
期末持有的其他证券投
29,632,053,967.23 -- 24,280,209,257.17 -85,425,830.90 43,724,921.87 310,947,170,668.22 305,337,792,469.95 333,009,729.17 29,853,693,200.09 -- --
资
合计 34,350,729,926.84 -- 26,198,723,141.50 -76,159,170.78 42,124,141.94 349,232,970,923.35 340,797,627,192.80 352,861,185.94 34,612,875,210.37 -- --
证券投资审批董事会公
公司第二届董事会 2020 年第二次会议审议通过了《关于申请 2020 年业务规模的议案》，披露日期：2020 年 03 月 31 日。
告披露日期
证券投资审批股东会公
不适用
告披露日期（如有)
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五、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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