华西证券：关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告2020-11-28
证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2020-083
华西证券股份有限公司关于
董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 11 月 27 日召开 2020 年第一次
临时股东大会，审议通过了《关于选举公司第三届董事会非独立董事的议案》、《关于选举
公司第三届董事会独立董事的议案》、《关于选举公司第三届监事会非职工监事的议案》；
并于 2020 年 11 月 25 日召开职工代表大会选举产生第三届董事会职工董事、第三届监事会
职工监事，公司董事会、监事会顺利完成了换届选举。
公司 2020 年 11 月 27 日召开了第三届董事会 2020 年第一次会议，审议通过了《关于选
举公司第三届董事会董事长、副董事长的议案》、《关于选举公司第三届董事会各专门委员
会委员的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》，选举产生了公司第三届董事会董
事长、副董事长，董事会专门委员会成员，同时聘任了公司高级管理人员。同日，公司召开
了第三届监事会 2020 年第一次会议，审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》，
选举产生了第三届监事会主席。现将相关情况公告如下：
一、公司第三届董事会组成情况
1、董事会成员
（1）非独立董事：鲁剑雄先生（董事长）、相立军先生（副董事长）、杨炯洋先生、
彭峥嵘先生。
（2）独立董事：张桥云先生、蔡春先生、曾志远先生、李平先生、钱阔先生。
（3）职工董事：程华子先生。
公司第三届董事会董事中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计
未超过公司董事总数的二分之一。上述董事任期三年，自 2020 年第一次临时股东大会审议
通过之日起至第三届董事会届满之日止。
2、董事会各专门委员会成员
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（1）第三届董事会审计委员会
蔡春（主任委员）、曾志远（委员）、李平（委员）
（2）第三届董事会薪酬与提名委员会
李平（主任委员）、鲁剑雄（委员）、钱阔（委员）
（3）第三届董事会风险控制委员会
张桥云（主任委员）、相立军（委员）、杨炯洋（委员）、彭峥嵘（委员）、程华子（委
员）
以上各委员会委员任期与其在本届董事会任期一致。
二、公司第三届监事会组成情况
（1）非职工监事：庞晓龙先生（监事会主席）、赵明川先生。
（2）职工监事：谢红女士。
上述监事任期三年，自 2020 年第一次临时股东大会审议通过之日起至第三届监事会届
满之日止。
三、公司聘任高级管理人员情况
聘任杨炯洋先生为总经理；聘任胡小泉先生为副总经理、财务负责人；聘任程华子先生、
邢修元先生、黄明先生为副总经理；聘任邢怀柱先生为合规总监；聘任于鸿先生为首席风险
官；聘任曾颖先生为董事会秘书。
上述高级管理人员任期三年，自第三届董事会 2020 年第一次会议审议通过之日起至第
三届董事会届满之日止。
公司第三届董事会、监事会及高级管理人员简历详见附件。
特此公告。
华西证券股份有限公司董事会
2020 年 11 月 28 日
2
附件：
第三届董事会董事简历
1、鲁剑雄：男，汉族，1965 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，现任
华西证券股份有限公司党委书记、董事长。1987 年 7 月至 1988 年 7 月，中国人民银行乐山
市分行调研室见习；1988 年 7 月至 1990 年 10 月，中国人民银行乐山市分行调研室、办公
室 干部；1990 年 10 月至 1993 年 9 月，中国人民银行乐山市分行调研室 副主任；1993 年
9 月至 1997 年 12 月，中国人民银行乐山市分行调研室 主任；1997 年 12 月至 1998 年 7 月，
中国人民银行眉山地区分行调查统计科 负责人；1998 年 7 月至 1998 年 12 月，中国人民银
行眉山地区分行调查统计科 科长；1998 年 12 月至 1999 年 12 月，中国人民银行眉山市中
心支行调查统计科 科长；1999 年 12 月至 2001 年 9 月，中国人民银行眉山地区分行货币信
贷统计科 科长（其间：2001 年 3 月至 2001 年 7 月，参加 BFT 英语培训）；2001 年 9 月至
2003 年 12 月，中国人民银行青神县支行 党组书记、行长（其间：2002 年 6 月至 2002 年 9
月，参加分行党校培训班）；2003 年 12 月至 2004 年 7 月，中国人民银行眉山市中心支行
办公室 主任、党委办公室主任；2004 年 7 月至 2008 年 4 月，中国人民银行眉山市中心支
行 党委委员、副行长；2008 年 4 月至 2011 年 7 月，中国人民银行眉山市中心支行 党委委
员、副行长兼国家外汇管理局眉山市中心支局副局长（其间：2010 年 5 月至 2010 年 6 月，
参加成都分行党校处级干部主体班学习）；2011 年 7 月至 2012 年 8 月，中国人民银行泸州
市中心支行 党委副书记、副行长兼国家外汇管理局泸州市中心支局副局长；2012 年 8 月至
2020 年 10 月，中国人民银行泸州市中心支行 党委书记、行长兼国家外汇管理局泸州市中
心支局局长；2020 年 10 月至今，任中共华西证券股份有限公司党委书记，2020 年 11 月至
今，任华西证券股份有限公司董事长。
截至本公告日，鲁剑雄先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控
制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期
货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被最高人民法院认定为“失信被执行
人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规
和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
2、相立军：男，汉族，1976 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。
现任本公司副董事长，华能资本服务有限公司副总经理、党委委员。1998 年 7 月至 2000 年
4 月任北京市粮食局财会处助理会计师；2000 年 4 月至 2000 年 7 月任中国华能技术开发公
3
司企业管理部干部；2000 年 7 月至 2003 年 1 月任华能综合产业公司电子信息事业部资产管
理部助理会计师；2003 年 1 月至 2005 年 7 月历任华能信息产业控股有限公司计划财务部会
计师、副经理；2005 年 7 月至 2005 年 11 月任华能集团公司信息服务中心干部；2005 年 11
月至 2012 年 5 月，历任中国华能集团公司财务部财会一处副处长、会计处副处长（主持工
作)、综合处处长；2012 年 5 月至 2012 年 10 月任中国华能集团公司预算与综合计划部综合
与统计处处长；2012 年 10 月至 2016 年 3 月历任中国华能集团公司办公厅秘书处正处级秘
书、办公厅综合处处长；2016 年 3 月至 2016 年 9 月任华能资本服务有限公司副总经理、党
组成员；2016 年 9 月至 2016 年 11 月任华能资本服务有限公司副总经理、党组成员、机关
党委书记、工会主席；2016 年 11 月起任华能资本服务有限公司副总经理、党委委员、机关
党委书记、工会主席；2017 年 8 月起任本公司董事、副董事长。
截至本公告日，相立军先生未持有公司股份，除在华能资本服务有限公司担任上述职务
外，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不
存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；
不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的
处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券
公司董事的情形。
3、杨炯洋：男，汉族，1967 年 7 月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。现
任华西证券董事、总裁，华西银峰董事长。1993 年 5 月至 1996 年 9 月，任深圳市特力（集
团）股份有限公司会计；1996 年 9 月至 2005 年 3 月，历任国信证券有限责任公司投资银行
业务部门副总经理、总经理、投资银行事业部副总裁；2005 年 3 月至 2007 年 9 月，任华西
证券投资银行事业部总裁；2007 年 9 月至 2008 年 12 月，任华西证券董事、副总裁；2008
年 12 月至 2014 年 7 月，任华西证券董事、总裁。2010 年 5 月至 2013 年 11 月任华西金智
董事长；2012 年 11 月起任华西银峰董事长；2014 年 7 月起任华西证券董事、总裁。
截至本公告日，杨炯洋先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控
制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期
货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被最高人民法院认定为“失信被执行
人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规
和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
4、彭峥嵘：男，汉族，1969 年 11 月出生，中共党员，大学本科，注册会计师。现任
华西证券董事，四川剑南春（集团）有限责任公司财务部部长，四川剑南春股份有限公司董
4
事，成都鸿润投资咨询有限公司董事，天仟重工有限公司监事，四川剑海投资有限公司董事，
四川绵竹富利泰麓棠会务有限公司监事，德阳市绵竹通汇小额贷款有限责任公司监事。1993
年 9 月-1994 年 10 月，在长沙市湘民经济技术发展公司工作；1994 年 10 月-1997 年，在湖
南省湘民经济技术开发公司从事会计工作；1997 年-1999 年，任湖南省建材大市场的财务经
理；1999 年 12 月-2002 年 10 月，任财政部驻湘办下属湖南中兴会计师事务所项目经理；2002
年 10 月-2007 年 2 月，先后在中兴财会计师事务所、北京中兴正信会计师事务所工作，先
后任项目经理、部门副主任、部门主任(其中 2003 年-2004 年派往国务院国有企业监事会工
作)；2007 年 3 月至今，任四川剑南春（集团）有限责任公司财务部部长，2020 年 11 月起
任华西证券董事。
截至本公告日，彭峥嵘先生未持有公司股份，除在四川剑南春（集团）有限责任公司及
关联公司担任上述职务外，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、
监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公
开查询平台公示的情形；不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国
证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的
不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
5、程华子：男，汉族，1971 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生。现
任华西证券董事、副总裁（兼人力资源总监），华西期货董事，天府（四川）联合股权交易
中心股份有限公司董事。1993 年 3 月至 1995 年 6 月，泸州老窖酒厂酿酒六车间实习、总工
程师办公室科技管理员，泸州老窖协科技管理员、政工部组织科组织干事；1995 年 6 月至
2000 年 10 月，历任泸州老窖党委秘书、总经理办公室秘书处处长（1997 年 1 月至 1997 年
12 月期间兼任机关二支部书记）、酿酒二分公司办公室主任；2000 年 10 月至 2007 年 9 月
历任老窖集团总裁秘书兼泸州老窖策划部副部长、老窖集团办公室主任、泸州老窖总经理办
公室主任（2002 年 6 月起任泸州老窖监事会股东监事）、泸州老窖企业管理部部长兼人力
资源部部长（期间任监事会股东监事）；2007 年 9 月至 2009 年 1 月，任华西证券总裁助理
兼总裁办主任；2009 年 1 月至 11 月，任华西证券董事、总裁助理兼总裁办主任；2009 年
11 月至 2010 年 11 月，任华西证券董事、董事会秘书（拟聘）、总裁助理兼总裁办主任；
2010 年 11 月至 2012 年 11 月，任华西证券董事、董事会秘书、总裁助理兼总裁办主任；2012
年 11 月至 2014 年 7 月，任华西证券董事、副总裁、董事会秘书、总裁办主任；2014 年 7
月至 2015 年 2 月，任华西证券董事、副总裁、董事会秘书、总裁办主任；2015 年 2 月起，
任华西证券董事、副总裁、董事会秘书、人力资源部总经理；2015 年 9 月起，任华西证券
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人力资源总监；2016 年 2 月，辞任华西证券董事会秘书。
截至本公告日，程华子先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控
制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期
货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被最高人民法院认定为“失信被执行
人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规
和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司董事的情形。
6、张桥云：男，1963 年 4 月出生，中国国籍，经济学博士，教授，博士生导师。现任
西南财经大学金融学院教授、博士生导师，重庆农村商业银行股份有限公司独立董事，华西
证券独立董事，兼任四川省决策咨询委员会委员、成都市人民政府参事、成都金融中心建设
专家委员会成员、全国金融硕士专业学位指导委员会委员等职务。1999 年至 2002 年，西南
财经大学金融学院攻读博士学位；1983 年 7 月至 1991 年 9 月，四川省南溪县大观职业中学
教师；1994 年 7 月至 2000 年 10 月，西南财经大学金融学院教师（期间于 1998 年 11 月至
1999 年 5 月为美国 Duequense 大学访问学者）；2000 年 10 月至 2007 年 5 月，西南财经大
学研究生部副主任、主任（期间于 2006 年 12 月至 2007 年 5 月为美国加州大学 Sandiego
分校访问学者）；2007 年 5 月至 2017 年 1 月，西南财经大学金融学院执行院长；2017 年 1
月至今任西南财经大学金融学院教授、博士生导师。先后担任泸州老窖股份有限公司外部董
事、成都市兴蓉投资股份有限公司独立董事、宜宾天原集团股份有限公司独立董事、广西北
部湾银行独立董事。自 2018 年 12 月起担任重庆农村商业银行股份有限公司独立董事。自
2020 年 11 月起担任华西证券独立董事。
截至本公告日，张桥云先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控
制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期
货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被最高人民法院认定为“失信被执行
人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规
和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司独立董事的情形。
7、蔡春：男，汉族，1963 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，经济学博士。现任
西南财经大学会计学院教授（二级）、博士生导师，四川纵横六合科技股份有限公司独立董
事，华西证券独立董事。蔡春先生兼任中国审计学会副会长、中国政府审计研究中心主任（无
行政级别）、财政部会计名家、中国内部审计协会学术委员、中国成本学会常务理事、四川
省审计学会副会长；美国伊利诺大学国际会计教育与研究中心高访学者；世界银行贷款资助
项目、教育部哲学社会科学重大课题攻关项目和国家社科基金重大项目首席专家、国务院政
6
府特殊津贴专家；中央军委审计署和中央军委装备发展部入库专家；国务院学位委员会全国
审计专业学位研究生教指委委员；中国会计学会审计专业委员会副主任；担任《审计研究》、
《会计研究》和《中国会计与财务研究》等期刊编委和《中国会计评论》理事会理事等学术
职务。
1984 年四川财经学院会计系本科毕业，学士；1987 年西南财经大学会计专业研究生毕
业，硕士；1991 年天津财经学院会计专业博士研究生毕业，博士。1987 年至 1992 年，西南
财经大学会计系，任助教、讲师；1992 年至 1994 年，西南财经大学会计系，任系副主任、
副教授；1994 年至 2002 年，西南财经大学会计系（学院）， 任系副主任（副院长）、教
授；2002 年至 2004 年，西南财经大学会计学院，任院长、教授、博导；2004 年至 2016 年，
西南财经大学科研处，处长、教授、博导；2016 年至今，西南财经大学会计学院，教授、
博导；2020 年 6 月 30 日至今，担任四川纵横六合科技股份有限公司独立董事。自 2020 年
11 月起担任华西证券独立董事。
截至本公告日，蔡春先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制
人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货
市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”
情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规
范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司独立董事的情形。
8、曾志远：男，1965 年 10 月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。
现任西南财经大学经济学院教授，重庆三峡融资担保集团股份有限公司独立董事，华西证券
独立董事，兼任成都金融服务业商会理事会顾问委员会成员等职。1988 年 7 月到 1998 年 5
月，在成都大学经济系任教；1998 年 5 月至今，在西南财经大学经济学院任教。自 2020 年
11 月起担任华西证券独立董事。
截至本公告日，曾志远先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控
制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。曾志远先生尚未取得深圳证券
交易所认可的独立董事资格证书，承诺参加最近一次深圳证券交易所相关培训并取得其认可
的独立董事资格证书。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示
的情形；不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有
关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公
司和证券公司独立董事的情形。
9、李平：男，汉族，1956 年 4 月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。现任
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华西证券独立董事、四川大学法学院教授、四川川达律师事务所律师、四川川环科技股份有
限公司独立董事。1984 年至 1992 年，在四川大学法律系任教；1992 年至 2010 年，任四川
大学法律系教研室主任；1998 年至 2016 年任四川大学法学院副院长；2016 年起任四川大学
法学院教授；1998 年至今任川达律师事务所律师。2017 年 8 月至今，任华西证券独立董事；
2020 年 5 月起任四川川环科技股份有限公司独立董事。
截至本公告日，李平先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制
人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货
市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”
情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规
范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司独立董事的情形。
10、钱阔：男，1957 年 1 月出生，高级经济师，北京林业大学硕士研究生，获得美国
Texas A&M University 博士学位。现任华西证券独立董事。钱阔先生编著出版多部会计、
国有资产管理相关著作，在各大刊物发表 20 余篇论文，主持研究多项课题。主要工作经历：
1982 年 7 月至 1988 年 12 月，在北京林业大学干部培训部工作，历任教务科科长、干部培
训部副主任（副处级）职务；1988 年 12 月至 1991 年 10 月，在北京林业大学研究生部工作，
任专职讲师（副处级）；1991 年 10 月至 1996 年 7 月，任财政部国有资产管理局行政事业
资源司资源资产处副处长；1996 年 7 月至 2002 年 10 月，任财政部国有资产管理局行政事
业资源司资源资产处处长、高级经济师；2002 年 10 月至 2003 年 4 月，任中共中央企业工
作委员会正处长级专职监事；2003 年 4 月至 2005 年 4 月，任国务院国有资产管理委员会正
处长级专职监事；2005 年 5 月至 2011 年 5 月，任国务院国资委副局长级专职监事（兼任国
务院国资委监事会研究中心副主任）；2011 年 5 月至 2017 年 5 月，任国务院国资委正局长
级专职监事（兼任监事会第 24 办事处主任）；2017 年 5 月退休。自 2020 年 11 月起担任华
西证券独立董事。
截至本公告日，钱阔先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制
人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。钱阔先生尚未取得深圳证券交易
所认可的独立董事资格证书，承诺参加最近一次深圳证券交易所相关培训并取得其认可的独
立董事资格证书。不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情
形；不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部
门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和
证券公司独立董事的情形。
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第三届监事会监事简历
1、庞晓龙：男，汉族，1963 年 6 月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。1984
年 7 月至 1987 年 10 月任泸州市工商行政管理局经济合同管理科干部；1987 年 10 月至 1989
年 6 月任泸州市工商行政管理局经济合同管理科办事员；1989 年 6 月至 1992 年 12 月任泸
州市工商行政管理局经济合同管理科副科长；1992 年 12 月至 1994 年 4 月任泸州市工商行
政管理局经济合同管理科科长；1994 年 4 月至 1995 年 2 月任泸州市工商行政管理局经检科
科长兼经济检查所所长；1995 年 2 月至 1997 年 12 月任泸州市工商行政管理局合同科科长；
2002 年 1 月至 2002 年 5 月，泸州市工商行政管理局个体私营经济监督管理科科长；2002
年 5 月至 2008 年 8 月任泸州市工商行政管理局党组成员、副局长； 2008 年 8 月至 2011 年
11 月任泸州市工商行政管理局党组书记、局长；2011 年 11 月至 2012 年 1 月任泸州市纪委
副书记、工商行政管理局党组书记、局长； 2012 年 1 月至 2012 年 3 月任泸州市纪委副书
记、监察局局长；2012 年 3 月至 2015 年 12 月任泸州市纪委副书记、监察局局长、预防腐
败局局长；2015 年 12 月至 2019 年 11 月任本公司党委副书记；2017 年 8 月起任本公司监事、
监事会主席。
截至本公告日，庞晓龙先生未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控
制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期
货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被最高人民法院认定为“失信被执行
人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规
和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。
2、赵明川：男，汉族，1963 年 4 月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生毕业。现
任本公司监事、华能四川水电有限公司总经理。1982 年 7 月至 1987 年 10 月任四川省电力
局豆坝发电厂财务科科员；1987 年 11 月至 1990 年 9 月任四川省电力局豆坝发电厂财务科
副科长；1990 年 9 月至 1992 年 11 月任四川省电力局财务处综合科科员；1992 年 11 月至
1996 年 3 月任四川省电力局财务处综合科科长；1996 年 3 月至 1998 年 11 月任四川省电力
公司江油发电厂副厂长；1998 年 11 月至 2000 年 6 月任四川省电力公司财务处处长；2000
年 6 月至 2001 年 4 月任四川省电力公司财务部总经理；2001 年 4 月至 2001 年 11 月任四川
省电力公司副总会计师；2001 年 11 月至 2003 年 3 月任甘肃省电力公司总会计师；2003 年
3 月至 2004 年 7 月任中国华能集团四川分公司副经理；2004 年 7 月至 2006 年 10 月任永诚
财务保险股份有限公司副总裁；2006 年 10 月起任华能四川水电有限公司副总经理，2016
9
年 1 月起，任华能四川水电有限公司总经理；2010 年 10 月至 2017 年 8 月任华西证券董事；
2017 年 8 月起任本公司监事。
截至本公告日，赵明川先生未持有公司股份，除在以上公司担任上述职务外，与持有公
司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。
不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被最高
人民法院认定为“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交
易所惩戒，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情
形。
3、谢红：女，汉族，中共党员，1968 年 4 月出生，中国国籍，硕士研究生，经济师、
会计师。1988 年 12 月至 1993 年 8 月，雅安财贸学校担任会计课教师。
1993 年 9 月至 1996 年 6 月，西南财经大学会计系攻读硕士研究生；1996 年 7 月至 2003
年 3 月，先后在中国建设银行成都市分行筹资储蓄处和计划财务处、成都市第三支行个人银
行业务科和会计科工作；2003 年 4 月至 2008 年 1 月，在中铁信托投资有限责任公司（原衡
平信托投资有限责任公司）信托业务一部部门总经理；2008 年 1 月至今担任华西证券稽核
审计部部门总经理；2017 年 9 月起，兼任华西金智投资有限责任公司监事；2018 年 5 月起，
兼任华西期货有限责任公司监事；2018 年 8 月起任华西证券监事。
截至本公告日，谢红女士未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制
人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在被中国证监会在证券期货
市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被最高人民法院认定为“失信被执行人”
情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在法律、法规和规
范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司监事的情形。
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高级管理人员简历
1、杨炯洋：详见董事简历。
2、胡小泉：男，汉族，1963 年 2 月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。现任
华西证券副总裁、财务负责人，华西期货有限责任公司董事长。1983 年 7 月至 1984 年 11
月，中国人民银行乐山地区中心支行信贷员；1984 年 11 月至 1986 年 4 月，任中国人民银
行乐山市分行调研室副主任；1986 年 4 月至 1989 年 8 月，任中国人民银行四川省分行稽核
处科级稽核员；1989 年 8 月至 1991 年 5 月，任中国人民银行广元市分行行长助理；1991
年 6 月至 1994 年 4 月，任中国人民银行四川省分行金融研究所理论室主任；1994 年 4 月至
2000 年 7 月，任四川证券交易中心副总经理；2000 年 7 月至 2002 年 4 月，任华西证券有限
责任公司总裁助理兼人力资源部总经理；2002 年 4 月至 2002 年 12 月，拟任华西证券有限
责任公司副总裁；2012 年 12 月至 2014 年 7 月，任华西证券有限责任公司副总裁；2014 年
7 月至 2014 年 11 月，任华西证券股份有限公司副总裁；2014 年 11 月至今，任华西证券副
总裁、财务负责人。（2008 年 7 月至今，兼任华西期货有限责任公司董事长）。
3、程华子：详见董事简历。
4、邢修元：男，汉族，1965 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学
历。现任华西证券副总裁，深圳分公司总经理，华西银峰投资有限责任公司董事。1993 年 7
月至 1995 年 6 月，中国平安保险股份有限公司职员；1995 年 6 月至 1996 年 10 月，平安证
券有限责任公司职员；1996 年 10 月至 2002 年 4 月，先后任国信证券有限责任公司宏观研
究部副经理、投资研究部经理；2002 年 4 月至 2007 年 7 月，先后任国投瑞银基金管理有限
公司研究部总监、投资部总监、公司总经理助理；2008 年 11 月至 2011 年 5 月，任深圳市
海富东方投资管理有限公司总经理；2011 年 6 月至 2011 年 8 月，拟任华西证券有限责任公
司副总裁兼深圳分公司总经理；2011 年 8 月至 2014 年 7 月，任华西证券有限责任公司副总
裁兼深圳分公司总经理；2014 年 7 月至今，任华西证券副总裁兼深圳分公司总经理。（2015
年 2 月至今，兼任公司企业综合金融服务管理委员会副主任委员；2012 年 11 月至今，兼任
华西银峰投资有限责任公司董事）。
5、黄明：男，汉族，1972 年 10 月生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生学历，
现任华西证券副总裁。1997 年 7 月至 1999 年 4 月，四川省经贸委经济信息中心工作；1999
年 4 月至 2003 年 11 月，中共成都市委办公厅副主任科员、主任科员；2003 年 11 月至 2004
年 4 月，成都市政府办公厅第一秘书处主任科员；2004 年 4 月至 2007 年 11 月，成都市政
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府办公厅第一秘书处副处长；2007 年 11 月至 2011 年 3 月，成都市政府办公厅第一秘书处
处长；2011 年 3 月至 2011 年 12 月， 成都市政府办公厅党组成员、副主任；2011 年 12 月
至 2017 年 1 月，成都农商银行股份公司党委副书记、董事；2017 年 2 月至 2017 年 10 月，
成都创投世豪投资管理公司董事、总经理；2017 年 12 月至 2019 年 8 月，四川弘威股权投
资基金管理公司党支部书记、董事长（其间： 2018 年 10 月至 2019 年 8 月，兼任四川弘威
股权投资基金管理公司总经理）；2019 年 8 月至 2020 年 3 月，四川发展产业引导股权投资
基金管理公司党委副书记、董事、总经理（2019 年 8 月至 2020 年 3 月，兼任四川弘威股权
投资基金管理公司党支部书记、董事长； 2018 年 11 月至 2020 年 3 月，兼任四川新筑通工
汽车有限公司董事长； 2017 年 10 月至 2020 年 3 月，兼任常州天晟新材料股份有限公司独
立董事； 2018 年 3 月至 2020 年 3 月，兼任中电科航空电子有限公司董事； 2019 年 9 月至
2020 年 3 月，兼任成都高新发展股份有限公司独立董事）2020 年 4 月至今，任华西证券副
总裁。
6、邢怀柱：男，汉族，1970 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历。现
任华西证券合规总监。1992 年 7 月至 1994 年 7 月，四川省峨眉山市检察院助理检察员；1997
年 7 月至 1999 年 7 月，任四川省证券监督管理办公室科长；1999 年 7 月至 2003 年 7 月，
任中国证监会成都证管办上市处主任科员；2003 年 7 月至 2003 年 11 月，任中国证监会成
都证管办期货处负责人；2003 年 11 月至 2004 年 3 月，任中国证监会成都证管办期货监管
处副处长（主持工作）；2004 年 3 月至 2005 年 12 月，任中国证监会四川监管局货期监管
处副处长（主持工作）；2005 年 12 月至 2007 年 3 月，任中国证监会四川监管局机构监管
处副处长（主持工作）；2007 年 3 月至 2012 年 5 月，任中国证监会四川监管局机构处处长；
2012 年 5 月至 2012 年 7 月，任中国证监会四川监管局党办主任；2012 年 7 月至 2012 年 11
月，任泸州市政府副秘书长；2012 年 11 月至 2012 年 12 月，拟任华西证券有限责任公司合
规负责人；2012 年 12 月至 2014 年 4 月，任华西证券有限责任公司合规负责人；2014 年 4
月至 2014 年 7 月，任华西证券有限责任公司合规负责人、首席风险官；2014 年 7 月至 2016
年 2 月，任华西证券合规负责人、首席风险官；2016 年 2 月至今，任华西证券合规总监。
7、于鸿：男，汉族，1970 年 3 月生，新加坡国籍，现任华西证券首席风险官，华西银
峰投资有限责任公司董事。1998 年 9 月至 2000 年 11 月，新加坡国立大学讲师；2000 年 11
月至 2002 年 9 月，任新加坡星展银行总部风险管理部助理副总裁；2002 年 9 月至 2007 年 7
月，任新加坡花旗银行 FICC 结构产品交易部执行总裁；2007 年 7 月至 2011 年 12 月，任高
盛高华证券有限责任公司公司金融部执行董事；2012 年 9 月至 2012 年 12 月，任泰康资产
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管理有限责任公司风险管理部总经理；2013 年 8 月至 2013 年 12 月，任润峰电力有限公司
国际投融资部总经理；2013 年 12 月至 2015 年 8 月，任平安证券有限责任公司首席风险分
析师；2015 年 8 月至 2016 年 1 月，拟任华西证券首席风险官；2016 年 2 月至今，任华西证
券首席风险官。（2017 年 9 月至今，兼任华西银峰投资有限责任公司董事）。
8、曾颖：男，汉族，1973 年 3 月生，中国国籍，无境外居留权，现任华西证券董事会
秘书。1993 年 7 月至 2005 年 2 月，历任泸州老窖股份有限公司董事办秘书、总经办秘书；
2005 年 2 月至 2006 年 1 月，任泸州老窖股份有限公司总经办副主任；2006 年 1 月至 2006
年 3 月，任泸州老窖股份有限公司董事办副主任；2006 年 3 月至 2008 年 1 月，任泸州老窖
股份有限公司董事办副主任、证券事务代表；2008 年 1 月至 2009 年 6 月，任泸州老窖股份
有限公司董事办主任、证券事务代表；2009 年 6 月至 2015 年 6 月，任泸州老窖股份有限公
司董事会秘书、董事办主任；2015 年 8 月至 2016 年 2 月，拟任华西证券股份有限公司董事
会秘书；2016 年 2 月至今，任华西证券董事会秘书。
截至本公告日，以上聘任的高级管理人员未持有公司股份，与持有公司 5%以上股份的
股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。不存在被中国证
监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在被最高人民法院认定为
“失信被执行人”情形；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存
在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。
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