华西证券股份有限公司独 立 董事

       关于第 三 届董事会 2020年 第 一 次会议相关 议案 的独 立 意见


                                                 “       ”
    根据 《深圳证券交易所股票上市规则》(以 下简称 上市规则 )、 《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律法规并按照 《华西证券股份有
                       “           ”
限公司章程 》(以 下简称 《公司章程》 )的 有关规定 ,我 们作为公司的独立董事,




本着认真 、负责的态度 ,基 于独立判断的立场 ,对 拟提交华西证券股份有限公司
  (以 下简称 “公司 ”)第 三届董事会 2020年 第一次会议审议的 《关于聘任公司高

级管理人员的议案 》进行了认真负责的审核 ,发 表独立意见如下    :




    1、   经认真审阅拟聘任 高级管理人员的工作履历等资料 ,本 次拟聘任 的 8名

高级管理人员均符合相关法律法规规定 的上市公司和证券公司高级管理人员任
职资格条件 。我们未发现拟聘任高管存在《公司法》第一百四十六条规定的情形   ;




不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情形 ;不 存在被证券交易所公开认
定为不适合担任上市公司高级管理人员的情形 ;不 存在被 中国证监会行政处罚 、
证券交易所公开谴责或通报批评的情形 ;不 存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦 查
或者涉嫌违法违规被 中国证监会 立案调查等情形 ;不 属于最高人 民法院认定 的
“            ”
  失信被执行人 。

  ,2、    公司高级管理人员的聘任程序符合相关法律法规 以及 《公司章程 》的规
定。
    3、   公司第三届董事会 2020年 第一次会议 的召集 、召开 、表决等程序和表决

结果等事项符合有关法律法规 以及《公司章程 》的规定 ,所 作 出的决议合法有效 。
    因此 ,我 们 同意聘任杨炯洋先生为总经理 ;聘 任胡小泉先生为副总经理、财

务负责人 ;聘 任程华子先生 、邢修元先生、黄明先生为副总经理 :聘 任邢怀柱先
生为合规总监 ;聘 任于鸿先生为首席风险官 :聘 任 曾颖先生为董事会秘书 。




       (以 下无 正 文 )
 (此 页 无 正文 ,为 华 西证券 股份 有 限公 司独 立 董 事 关于第 三 届董事会 2020年 第

一 次会 议相 关议案 独 立 意见 的签 字 页 )



                                                                          '
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                  张桥 云
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