中信证券股份有限公司
        关于华西证券股份有限公司2020年度持续督导
                           培训情况的报告


深圳证券交易所：
    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）根据《深圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》（以下简称“保荐工作指引”）对华西证券股份
有限公司（以下简称“华西证券”、“公司”）进行了 2020 年度持续督导培训，报
告如下：


一、本次持续督导培训的基本情况
    （一）保荐机构：中信证券股份有限公司
    （二）保荐代表人：曲雯婷、邵向辉
    （三）协办人：
    （四）培训时间：2020 年 12 月 24 日-2020 年 12 月 25 日
    （五）培训地点：暂时以远程视频会议形式代替，待疫情平稳后将尽快做出
现场检查安排
    （六）培训人员：华西证券持续督导项目组
    （七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控
股股东和实际控制人等相关人员
    （八）培训内容：根据《深圳证券交易所上市规则》和《深圳证券交易所上
市公司规范运作指引》等规则要求，对上市公司信息披露、上市公司规范运作指
引、深圳证券交易所上市规则等进行培训。


二、上市公司的配合情况
    保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训
工作的有序进行，达到了良好效果。




                                     1
三、本次持续督导培训的结论
    保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》的有关要求，对公
司进行了 2020 年度持续督导培训。
    中信证券认为：通过本次培训，公司的董事、监事、高级管理人员对上市公
司规范运作与信息披露工作、深圳证券交易所股票上市规则有了更全面的了解。
本次持续督导培训总体上提高了公司及其董事、监事、高级管理人员和相关人员
对证券市场的理解以及规范运作意识，有助于提高公司的规范运作和信息披露水
平。
    （以下无正文）




                                   2
（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于华西证券股份有限公司 2020 年
度持续督导培训情况的报告》之签章页）




保荐代表人签名：                                    2020 年 12 月 29 日
                            曲雯婷




                                                    2020 年 12 月 29 日
                            邵向辉




保荐机构：中信证券股份有限公司                      2020 年 12 月 29 日
             （加盖公章）




                                     3