华西证券:2020年度监事会工作报告2021-04-13
华西证券股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
2020 年,公司监事会在公司股东、董事会和经营管理层的大力支
持与积极配合下,严格遵守《公司法》、《证券法》以及上市公司规范
运作的要求,按照《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定,本
着对全体股东负责的精神,始终围绕公司战略规划和经营发展目标,
持续加强自身建设、依法履行监督职责、密切关注公司业务运行、信
息披露等重点工作,促进了公司规范运作和稳健发展。
一、2020 年度监事会主要工作
(一)依法换届,促进监事会治理结构进一步完善
监事会紧紧围绕公司战略规划,切实推动监事会治理结构建设和
健全。2020 年,由于第二届监事会任期届满,公司依据《公司法》、《公
司章程》、《监事会议事规则》等规定进行了监事会换届,具体情况如
下:
根据《公司章程》中有关监事会组成的规定,公司监事会由 3 名
监事组成,其中由股东大会选举的股东代表 2 名,职工代表担任的监
事 1 名。公司 2020 年第一次临时股东大会同意庞晓龙、赵明川为公司
第三届监事会非职工监事,第三届监事会 2020 年第一次会议选举庞晓
龙为第三届监事会主席,公司职工代表大会选举谢红为职工监事。公
司监事会换届工作的顺利完成,进一步完善了监事会治理结构,提高
了监事会履职效能。
(二)认真履职,规范召开监事会会议
报告期内,公司召开 6 次监事会会议。具体情况如下:
会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引
1、《2019 年度监事会工作报告》
2、《2019 年年度报告》及其摘要
3、《2019 年度合规报告》
4、《2019 年度风险管理报告》
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5、《2019 年度内部控制有效性评
(www.cninfo.com.cn),公告名
第二届监事会 2020 2020 年 03 价报告》 全部议案均 2020 年 03
称:《第二届监事会 2020 年第
年第一次会议 月 31 日 6、《关于会计政策变更的议案》 获通过 月 31 日
一次会议决议公告》,公告编
7、《2019 年度监事履职情况、绩
号:2020-022。
效考核情况及薪酬情况专
项说明》
8、《关于购买董事、监事及高级
管理人员责任保险的议案》
披露网址:巨潮资讯
(www.cninfo.com.cn),公告名
第二届监事会 2020 2020 年 04 1、《2020 年第一季度报告全文及 全部议案均 2020 年 04
称:《第二届监事会 2020 年第
年第二次会议 月 20 日 正文》 获通过 月 21 日
二次会议决议公告》,公告编
号:2020-033。
披露网址:巨潮资讯
1、《2020 年半年度报告及其摘
(www.cninfo.com.cn),公告名
第二届监事会 2020 2020 年 08 要》 全部议案均 2020 年 08
称:《第二届监事会 2020 年第
年第三次会议 月 12 日 2、《2020 年上半年度风险控制 获通过 月 13 日
三次会议决议公告》,公告编
指标情况报告》
号:2020-052。
披露网址:巨潮资讯
(www.cninfo.com.cn),公告名
第二届监事会 2020 2020 年 10 1、《2020 年第三季度报告全文及 全部议案均 2020 年 10
称:《第二届监事会 2020 年第
年第四次会议 月 29 日 正文》 获通过 月 30 日
四次会议决议公告》,公告编
号:2020-071。
披露网址:巨潮资讯
(www.cninfo.com.cn),公告名
第二届监事会 2020 2020 年 11 1、《关于提名公司第三届监事会 全部议案均 2020 年 11 月
称:《第二届监事会 2020 年第
年第五次会议 月 11 日 非职工监事候选人的议案》 获通过 12 日
五次会议决议公告》,公告编
号:2020-075。
披露网址:巨潮资讯
(www.cninfo.com.cn),公告名
第三届监事会 2020 2020 年 11 1、《关于选举公司第三届监事会 全部议案均 2020 年 11 月
称:《第三届监事会 2020 年第
年第一次会议 月 27 日 主席的议案》 获通过 28 日
一次会议决议公告》,公告编
号:2020-082。
报告期内,公司监事出席会议情况如下:
本报告期应参 亲自出席监事 委托出席监事 缺席监事会次
姓名 职务 投票表决情况
加监事会次数 会次数 会次数 数
庞晓龙 监事会主席 6 6 0 0 均同意
赵明川 监事 6 6 0 0 均同意
谢红 监事 6 6 0 0 均同意
(三)报告期内监督检查职能履行情况
1、报告期内,监事会成员依据《公司章程》的规定,出席了 2 次
股东大会,列席了 9 次董事会会议。监事会监督股东大会、董事会会
议的召开程序和决策程序,督促董事会和经营管理层执行相关决议,
并就相关事项发表意见,切实履行了监督职责,维护了公司利益和全
体股东权益。
2、监事会检查公司财务、合规、风险管理及业务运行情况
(1)监事会检查公司财务运行情况
报告期内,监事会对公司财务运行情况进行了 2 次检查。2020 年,
公司积极应对外部法律法规及监管政策变化,做好财务信披,保障准
则平稳切换;持续优化内部流程,强化制度建设;优化财务检查和员
工培训,建立长效财务内控机制,有效防范财务风险;搭建公司成本
管理体系,持续深化财务转型;稳步推进财务共享中心和财务智能化
体系建设,保障了公司财务工作规范、高质高效运行。通过检查,监
事会认为公司财务工作有效开展,财务情况运行良好。
(2)监事会检查公司合规运行情况
报告期内,监事会对公司合规运行情况进行了 2 次检查。2020 年
公司坚持“合规融于业务,业务始终合规”的愿景,持续完善合规管
理与运行体制,不断提升全员合规展业意识,强化合规检查与培训,
督促整改发现的问题,积极推动风险事项的化解工作,促进了各项业
务的合规运作和健康发展,公司分类评级继续保持 A 类 A 级。通过检
查,监事会认为公司合规体系完善,合规制度健全,合规运作规范,
各项合规工作有序推进。
(3)监事会检查公司风险管理运行情况
报告期内,监事会对公司风险管理运行情况进行了 2 次检查。2020
年,公司继续从组织架构、制度体系、信息系统、指标体系、员工队
伍、风险处置等六个方面推动全面风险管理体系建设。报告期内,公
司开展了公司操作风险管理系统项目建设,已于 2020 年 7 月 14 日正
式上线试运行;有效推动多项新业务的快速落地和平稳开展,包括收
益互换、内嵌期权收益凭证、场外期权、深交所场内期权业务资格成
功申请、FICC 平台建设、种子基金业务、投贷联动业务等;完善了公
司信用风险管理体系建设方案,并落实具体工作;以负面舆情数据和
债券收益率作为基础,建起了舆情量化预警模型。通过检查,监事会
认为公司 2020 年各项业务拓展符合公司确定的稳健风险偏好,风险管
理工作开展有效,风险管理总体运行平稳。
(4)监事会检查融出方为公司自有资金的股票质押式回购业务的
运行情况
报告期内,监事会对融出方为公司自有资金的股票质押式回购业
务的运行情况进行了 1 次检查。监事会重点检查了业务决策及授权、
制度建设、业务协作、项目管理、交易执行、风险管理体系建设及执
行等事项,并对业务流程、档案管理等方面存在的问题提出了意见和
建议。
二、监事会对公司 2020 年度有关事项发表的意见
(一)监事会对公司董事会编制的定期报告的意见
1、《2019 年年度报告》及其摘要
监事会对《2019 年年度报告》提出书面审核意见:经审核,监事
会认为董事会编制和审核华西证券股份有限公司 2019 年年度报告的
程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告内容真实、准确、
完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
2、《2020 年第一季度报告全文》及正文
监事会对《2020 年第一季度报告》提出书面审核意见:经审核,
监事会认为董事会编制和审核华西证券股份有限公司 2020 年第一季
度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告内容真
实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
3、《2020 年半年度报告》及其摘要
监事会对《2020 年半年度报告》提出书面审核意见:经审核,监
事会认为董事会编制和审核《公司 2020 年半年度报告》及其摘要的程
序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告内容真实、准确、
完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
4、《2020 年第三季度报告全文》及正文
监事会对《2020 年第三季度报告》提出书面审核意见:经审核,
监事会认为董事会编制和审核华西证券股份有限公司 2020 年第三季
度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,报告内容真
实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况,不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
(二)监事会对公司内部控制有效性评价报告的意见
监事会对公司 2019 年度内部控制评价报告进行了审核,监事会认
为:公司内部控制自我评价符合《深圳证券交易所中小企业板上市公
司规范运作指引》及其他相关文件的要求;自我评价真实、完整地反
映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状;公司内部控制自我
评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。
(三)监事会对公司会计政策变更的意见
监事会认为:本次会计政策变更是公司根据财政部新修订的企业
会计准则的要求,对公司会计政策进行的合理变更。执行修订后的会
计政策能够更加客观、准确、公允地反映公司财务状况和经营成果。
本次会计政策变更的决策程序合法合规,不存在损害公司及股东利益
的情形,同意公司本次会计政策变更。
三、2021 年监事会工作安排
2021 年是新冠肺炎疫情影响广泛深远、全球能源供需版图深刻变
革、国际政治格局复杂多变的一年,也是我国开启“十四五”建设、
迈进全面建设社会主义现代化国家新征程的开局之年。面对新形势和
新挑战,监事会将紧密围绕公司“325”战略规划,继续依法履行监督
职能,充分发挥监督作用,切实维护好公司和全体股东的合法权益,
奋力开创公司高质量发展新局面。
(一)严格按照相关法律法规要求,切实履行监管管理职责
监事会将继续发挥监督管理职能。一是依法依规召开监事会会议,
列席股东大会和董事会;二是继续加强对公司财务、合规、风险管理
及各业务条线的监督检查,及时发现问题,提高监督检查质量;三是
不断促进公司董事及高级管理人员勤勉尽责、合规履职。
(二)强化监事会自身建设,打造高效履职的监事会工作体系
2021 年,公司监事会将持续完善监事会治理结构,加强对监事会
成员的培训和督导,组织公司监事学习相关法律法规和行业规范,加
强与优秀同业机构的沟通交流,持续不断强化自身建设,进一步提升
监事会工作水平和履职效能。
华西证券股份有限公司
2021 年 4 月 12 日