华西证券股份有限公司独立董事

       关于公司承诺为拟设华西基金持续补充资本并在其出现

              流动性危机时给予流动性支持的独立意见



    根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）、《关于在上
市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律法规并按照《华西证券股份有
限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，我们作为公司的独立董事，
本着认真、负责的态度，基于独立判断的立场，对提交华西证券股份有限公司（以
下简称“公司”）第三届董事会 2021 年第四次会议审议的《关于承诺为拟设华西
基金持续补充资本并在其出现流动性危机时给予流动性支持的议案》进行了认真
负责的审核，发表独立意见如下：
    公募基金具有较强的金融外部性，监管机构基于审慎监管考虑普遍明确要求
各新设基金公司主要股东承诺持续补充资本、在基金公司出现流动性危机时给予
流动性支持，以促进公募基金行业发展，维护金融市场稳定，防范金融风险。华
西证券出具相关承诺，一方面有利于确保华西基金设立事项尽快获得审批通过，
另一方面也彰显公司积极践行金融企业社会责任。
    持续补充资本，其目的在于提高华西基金的持续经营能力，促进华西基金在
激烈市场竞争中稳步扩大市场份额，增强其经营稳健性，为华西基金持续高水平
发展提供必要的资金支持。
    公募基金公司的设立有利于华西证券完善业务结构布局，有利于公司长远发
展规划，不存在损害公司中小股东权益的情形。因此，为支持华西基金设立事项
尽快获得行政许可，满足中国证监会要求，我们同意公司承诺对拟设立的华西基
金持续补充资本、在华西基金出现流动性危机时给予流动性支持，并同意就此向
中国证监会出具相关承诺。




       华西证券股份有限公司独立董事：张桥云、蔡春、曾志远、李平、钱阔

                                                          2021 年 4 月 27 日