2021 年第一季度报告正文
证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2021-025
华西证券股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
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2021 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
本次季度报告已经公司第三届董事会 2021 年第四次会议以通讯表决的方式
审议通过。本次会议应表决董事 10 名，实际参加表决董事 10 名。
公司董事长鲁剑雄、总经理杨炯洋、主管会计工作负责人胡小泉及会计机
构负责人(会计主管人员)胡小莉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、
完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 955,891,725.39 915,374,700.00 4.43%
归属于上市公司股东的净利润（元） 320,945,213.31 375,035,098.14 -14.42%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
319,346,368.28 351,947,464.73 -9.26%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 4,993,300,197.42 -92,813,595.02 不适用
基本每股收益（元/股） 0.12 0.14 -14.29%
稀释每股收益（元/股） 0.12 0.14 -14.29%
加权平均净资产收益率 1.49% 1.89% 减少 0.40 个百分点
本报告期末比上年度末增
项目 本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 77,809,434,392.69 77,228,644,030.80 0.75%
归属于上市公司股东的净资产（元） 21,656,794,922.83 21,321,684,397.07 1.57%
非经常性损益项目和金额
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 7,148.67
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
633,006.60
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,003,012.12
其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,570,117.82 三代手续费返还和税费减免
减：所得税影响额 608,415.94
合计 1,598,845.03 --
由于金融工具投资属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——
非经常性损益（2008）》中列举的有关非经常性损益项目，包括：交易性金融资产、交易性金融负债、衍生工具产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金融资产、其他债权投资、交易性金融负债、衍生工具取得的投资收益等视为经常性损益的
项目。
项目 涉及金额（元） 原因
公允价值变动损益 -382,274,513.31 公司正常经营业务
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项目 涉及金额（元） 原因
投资收益 455,534,045.65 公司正常经营业务
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 114,943 0
东总数
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
泸州老窖集团有
国有法人 18.13% 475,940,143 475,940,143
限责任公司
华能资本服务有
国有法人 11.34% 297,798,988 0
限公司
泸州老窖股份有
国有法人 10.39% 272,831,144 272,831,144
限公司
四川剑南春（集
团）有限责任公 境内非国有法人 6.79% 178,329,599 0
司
中铁信托有限责
国有法人 3.74% 98,081,280 0
任公司
四川省宜宾五粮
国有法人 2.83% 74,304,000 0
液集团有限公司
重庆市涪陵投资
集团有限责任公 国有法人 2.83% 74,304,000 0 冻结 74,304,000
司
兰州正和房地产
境内非国有法人 1.57% 41,215,834 0 冻结 41,215,834
开发有限公司
都江堰蜀电投资
境内非国有法人 1.50% 39,374,809 0
有限责任公司
四川峨胜水泥集
境内非国有法人 1.39% 36,380,000 0
团股份有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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华能资本服务有限公司 297,798,988 人民币普通股 297,798,988
四川剑南春（集团）有限责任公司 178,329,599 人民币普通股 178,329,599
中铁信托有限责任公司 98,081,280 人民币普通股 98,081,280
四川省宜宾五粮液集团有限公司 74,304,000 人民币普通股 74,304,000
重庆市涪陵投资集团有限责任公
74,304,000 人民币普通股 74,304,000
司
兰州正和房地产开发有限公司 41,215,834 人民币普通股 41,215,834
都江堰蜀电投资有限责任公司 39,374,809 人民币普通股 39,374,809
四川峨胜水泥集团股份有限公司 36,380,000 人民币普通股 36,380,000
香港中央结算有限公司 30,313,916 人民币普通股 30,313,916
中国建设银行股份有限公司－国
泰中证全指证券公司交易型开放 28,615,549 人民币普通股 28,615,549
式指数证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的 前 10 名股东中，泸州老窖集团有限责任公司为泸州老窖股份有限公司控股股东。除上
说明 述股东关联关系以外，公司未获知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
前 10 名股东参与融资融券业务情
无
况说明
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
项目 2021年3月31日 2020年12月31日 变动比例 变动说明
应收款项 62,436,450.88 181,423,730.50 -65.59% 应收清算款减少
使用权资产 181,549,663.27 不适用 不适用 2021年起执行新租赁准则
递延所得税资产 192,674,608.70 300,284,454.98 -35.84% 未发放薪酬的递延所得税资产减少
应付短期融资款 1,569,400,642.45 7,957,313,891.78 -80.28% 偿还到期短期融资券和短期收益凭证
拆入资金 1,600,631,000.00 290,175,388.89 451.61% 银行间市场拆入资金增加
交易性金融负债 1,928,286,255.24 1,475,878,437.13 30.65% 债券借贷卖出增加
代理承销证券款 - 5,285,785.15 -100.00% 代理承销款已支付
应付职工薪酬 464,898,826.90 875,969,195.51 -46.93% 发放以前年度职工薪酬
应付款项 123,306,823.47 27,819,365.98 343.24% 应付清算款增加
租赁负债 167,123,922.51 不适用 不适用 2021年起执行新租赁准则
递延所得税负债 53,361,599.63 152,719,611.26 -65.06% 金融投资公允价值变动浮盈减少
其他综合收益 35,306,536.11 21,164,748.98 66.82% 其他债权投资累计公允价值变动增加
少数股东权益 -765,837.74 45,423,771.61 -101.69% 向少数股东分配本金收益
项目 2021年1-3月 2020年1-3月 变动比例 变动说明
投资银行业务手续费
140,243,745.03 62,435,137.00 124.62% 股权承销收入增加
净收入
投资收益（亏损总额
455,534,045.65 231,548,292.95 96.73% 股权类金融投资的投资收益增加
以"-"号填列)
公允价值变动收益(损 受一季度市场行情影响，金融投资公
-382,274,513.31 -108,918,241.85 不适用
失以"-"号填列) 允价值变动浮盈减少
汇 兑 收 益 ( 损 失 以 "-"
171,472.70 437,711.69 -60.83% 汇率波动
号填列)
其他业务收入 1,002,197.70 549,161.79 82.50% 租赁收入增加
资产处置收益（损失
7,148.67 -5,569.31 不适用 资产处置取得收益
以“-”号填列）
税金及附加 9,425,952.10 7,242,574.31 30.15% 应税收入增加
孙公司华期创一风险管理项目成本增
其他业务成本 149,999.96 4,706.56 3087.04%
加
营业外收入 1,273,941.84 29,142,172.49 -95.63% 本期无股票质押业务违约金收入
少数股东损益（净亏 子公司华西金智下属股权投资基金实
19,688,433.76 -1,797.25 不适用
损以“-”号填列） 现退出收益
其他综合收益的税后 其他债权投资本期公允价值变动浮盈
14,141,787.13 31,989,189.01 -55.79%
净额 减少
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经营活动产生的现金 为交易目的而持有的金融资产投资规
4,993,300,197.42 -92,813,595.02 不适用
流量净额 模减少
投资活动产生的现金
-1,315,118,554.16 140,163,288.86 -1038.28% 其他债权投资规模增加
流量净额
筹资活动产生的现金
-3,186,521,143.67 5,715,057,618.21 -155.76% 偿还到期短期融资券和短期收益凭证
流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、公司债券发行情况
（1）经中国证监会《关于同意华西证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕
134号）批复，同意公司面向专业投资者公开发行面值总额不超过30亿元的公司债券。第一期（21华股01）于2021年2月9日
发行完毕，发行金额15亿元，债券期限3年，票面利率3.86%。
（2）经深圳证券交易所《关于华西证券股份有限公司2019年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深
证函〔2019〕183号）函复，公司可在深圳证券交易所挂牌转让总额不超过人民币50亿元的非公开发行公司债券。第二期（21
华西01）于2021年1月11日发行完毕，发行金额20亿元，债券期限2年，票面利率3.83%。
2、处罚情况
（1）2021年3月23日，中国证监会作出行政监管措施决定（[2021]23号），由于公司保荐的江苏永鼎股份有限公司可转
债项目发行人在证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上，中国证监会对公司保荐代表人任家兴、陈雯采取暂不受理
与行政许可有关文件3个月的行政监管措施。
（2）2021年3月30日，公司收到上海证券交易所出具的《关于对华西证券股份有限公司予以书面警示的决定》（[2021]7
号）。公司作为宁夏远高实业集团有限公司公开发行18远高01、19远高01、19远高02等公司债券的主承销商、受托管理人，
存在未对发行人抵押备案程序的真实性进行全面尽职调查、未持续跟踪并及时披露与发行人偿债能力相关的重大事项的违规
行为，对公司予以书面警示。
3、本报告期内，已通过临时公告披露的其他重大事项
公告名称 公告编号 公告日期
关于向专业投资者公开发行公司债券获得中国证监会同意注册的公告 2021-005 2021年1月26日
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 2021-006 2021年2月2日
第三届董事会2021年第一次会议决议公告 2021-007 2021年2月6日
2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)发行结果公告 -- 2021年2月9日
第三届董事会2021年第二次会议决议公告 2021-009 2021年2月27日
注：以上临时公告查询索引为巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
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四、金融资产投资
1、证券投资情况
单位：元
证
计入权益的累
券 证券代 会计计 本期公允价值 会计核算 资金
证券简称 最初投资成本 期初账面价值 计公允价值变 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值
品 码 量模式 变动损益 科目 来源
动
种
基 南方天天 公允价 交易性金
003474 543,908,011.89 540,238,612.48 3,669,399.41 3,669,399.41 543,908,011.89 自有
金 利B 值计量 融资产
债 210205.I 公允价 交易性金
21 国开 05 503,903,061.23 1,454,685.35 3,917,559,646.76 3,413,656,585.53 4,699,373.95 505,357,746.58 自有
券 B 值计量 融资产
基 510500. 南方中证 公允价 交易性金
467,794,727.21 307,916,438.50 -10,400,628.64 181,838,938.22 7,195,338.78 -17,895.54 472,159,409.30 自有
金 SH 500ETF 值计量 融资产
债 1019001 19 中油股 公允价 其他债权
450,173,320.57 466,114,035.44 -11,647,292.39 14,498.61 454,452,244.44 自有
券 14.IB MTN002 值计量 投资
债 1121090 21 浦发银 公允价 交易性金
342,230,807.70 1,263,603.26 342,230,807.70 343,494,410.96 自有
券 78.IB 行 CD078 值计量 融资产
基 公允价 交易性金
000602 富国安益 333,568,310.23 331,288,391.37 2,279,918.86 2,279,918.86 333,568,310.23 自有
金 值计量 融资产
基 易方达现 公允价 交易性金
000621 313,554,072.89 310,117,229.64 203,436,843.25 200,000,000.00 3,436,843.25 313,554,072.89 自有
金 金增利 B 值计量 融资产
基 博时合惠 公允价 交易性金
004137 306,009,947.53 104,828,399.20 201,181,548.33 1,181,548.33 306,009,947.53 自有
金 货币 B 值计量 融资产
基 202308 南方收益 305,529,907.76 公允价 302,632,678.72 502,897,229.04 500,000,000.00 2,897,229.04 305,529,907.76 交易性金 自有
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证
计入权益的累
券 证券代 会计计 本期公允价值 会计核算 资金
证券简称 最初投资成本 期初账面价值 计公允价值变 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值
品 码 量模式 变动损益 科目 来源
动
种
金 宝B 值计量 融资产
基 工银如意 公允价 交易性金
003753 301,936,692.76 100,428,289.74 301,508,403.02 100,000,000.00 1,508,403.02 301,936,692.76 自有
金 货币 B 值计量 融资产
期末持有的其他证券
27,401,604,368.49 -- 28,775,662,547.89 -426,922,659.07 33,625,855.53 507,682,143,000.44 508,368,429,139.63 598,193,835.63 27,706,114,781.64 -- --
投资
合计 31,270,213,228.26 -- 31,239,226,622.98 -434,604,999.10 21,978,563.14 513,338,745,735.03 512,589,295,562.55 617,848,655.95 31,586,085,535.98 -- --
证券投资审批董事会
公司第三届董事会 2021 年第三次会议审议通过了《关于申请 2021 年业务规模的议案》，披露日期：2021 年 4 月 13 日。
公告披露日期
证券投资审批股东会
不适用
公告披露日期（如有)
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
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五、募集资金投资项目进展情况
单位：万元
募集资金净 报告期投入 已累计投入 截至期末投 报告期末募
募集
募集方式 承诺投资项目 额（扣除发行 募集资金总 募集资金总 资进度(3)＝ 集资金账户
年份
费用后）(1) 额 额(2) (2)/(1) 余额
2020年面向合格投资者公 补充公司营运资金,
开发行公司债券（第一期）其中不低于10%用于
2020年 99,700.00 - 96,940.45 97.23% 3,264.45
募集说明书（疫情防控债）支持疫情防护防控
（20华股01） 相关业务
2020年证券公司次级债券
2020年 补充公司营运资金 150,000.00 - 149,808.71 99.87% 296.04
（第一期）（20华西C1）
2021年面向专业投资者公
2021年 开发行公司债券(第一 补充公司营运资金 149,880.00 149,880.00 149,880.00 100.00% 101.17
期)( 21华股01)
偿还到期公司债券、
2021年非公开发行公司债
2021年 次级债券、短期融资 200,000.00 200,000.00 200,000.00 100.00% 104.60
券(第一期)（21华西01）
券及收益凭证本息
备注：
1、截至2020年12月末，募集资金净额已使用完毕的公司债券未在列入该表。
2、截至2021年3月末，公司债券募集资金专户余额3,766.28万元（含募集资金存放期间产生的利息）。后续将继续按照
募集说明书规定的用途进行使用。
3、公司严格按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《华西证券股份有限公司募集资金管理办法》的有关规
定及募集说明书相关承诺存放、使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金管理
违规的情形。
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
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九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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