证券代码：002926                 证券简称：华西证券             公告编号：2021-030



                             华西证券股份有限公司

               第三届董事会 2021 年第五次会议决议公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
 误导性陈述或重大遗漏。


    华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会 2021 年第五次会议通知于

2021 年 6 月 3 日以电子邮件方式向全体董事发出，2021 年 6 月 8 日完成通讯表决形成会议

决议。本次会议应表决董事 10 名，实际参加表决董事 10 名。本次会议的召集和表决程序符

合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

    董事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下：

    一、关于公司企业年金方案的议案

    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    为调动员工的工作积极性, 建立人才长效激励机制，增强公司凝聚力，结合行业实践和

公司实际情况，董事会同意公司实施企业年金计划。企业年金计划在按程序提交公司职代会

审议，报相关政府部门审批或备案后实施。

    二、关于扩大固定收益部自营业务投资范围的议案

    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    董事会同意公司扩大固定收益部自营业务投资范围。同时授权公司经理层在不突破公司

董事会各项业务规模授权总额的前提下，按照公司风险偏好，在公司的风险限额内决定相关

品种的具体投资额度和评级。

    三、关于在江苏省新设 2 家分支机构的议案

    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

    董事会同意公司在江苏省苏州市、江阴市分别设立 1 家分支机构。

    四、关于召开公司 2020 年度股东大会的议案

    表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。


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    经董事会审议通过，公司将于 2021 年 6 月 29 日召开 2020 年度股东大会。《关于召开

2020 年度股东大会的通知》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证

券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

    备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

    特此公告。




                                                  华西证券股份有限公司董事会

                                                       2021 年 6 月 9 日




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