证券代码：002926               证券简称：华西证券             公告编号：2021-033



                          华西证券股份有限公司
    关于试点开展基金投资顾问业务收到中国证监会复函的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
 误导性陈述或重大遗漏。


    华西证券股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会(以下

简称“中国证监会”)出具的《关于华西证券股份有限公司试点开展基金投资顾问业务有关

事项的复函》(机构部函[2021]1689 号)。根据该复函，中国证监会对公司试点开展基金投

资顾问业务无异议。

    公司将严格遵守《基金法》《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的

通知》(以下简称“《试点通知》”)等要求，忠实履行基金投资顾问职责，以客户利益优先

为原则，诚实守信、谨慎勤勉提供基金投资顾问业务服务，建立健全内控制度，加强合规及

风险管理，有效防范利益冲突，防控各类风险。公司将按照《试点通知》以及公司报送的试

点业务方案尽快完成基金投资顾问业务相关筹备工作，并待通过验收后，正式开展基金投资

顾问试点业务。


    特此公告。




                                                华西证券股份有限公司董事会

                                                     2021 年 7 月 10 日




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