证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2022-001
华西证券股份有限公司
2022 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会未出现否决提案的情形。
2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开情况
1、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2022 年 1 月 13 日（星期四）15:00 开始
（2）网络投票时间：2022 年 1 月 13 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2022 年 1 月 13 日
9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的
具体时间为：2022 年 1 月 13 日 9:15-15:00。
2、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开
3、现场会议召开地点：成都市高新区天府二街 198 号公司会议中心 4 楼
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：董事长鲁剑雄先生
6、本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《华西证券股
份有限公司章程》的规定。
二、会议出席情况
（一）股东出席情况
1
1、出席会议的股东及股东授权委托代表人数 39
其中：出席现场会议人数 4
网络投票方式参加会议人数 35
2、出席会议的股东及股东授权委托代表所代表股份数量 1,230,099,222
其中：出席现场会议股份数量 1,205,420,874
网络投票方式参加会议股份数量 24,678,348
3、出席会议的股东及股东授权委托代表所代表股份数量占公司
46.8609%
有表决权股份总数的比例
其中：出席现场会议的股份数量占比 45.9208%
网络投票方式参加会议的股份数量占比 0.9401%
（二）董事、监事、高级管理人员等出席情况
公司董事和部分监事、董事会秘书出席了本次会议；公司部分高级管理人员、公司聘请
的见证律师列席了本次会议。
三、议案审议表决情况
本次股东大会议案采用现场和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：
议案 1.00 关于修订《公司章程》的议案
该议案需获得出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
总表决情况：同意 1,211,903,972 股，占出席会议所有股东所持股份的 98.5208％；反
对 18,145,450 股，占出席会议所有股东所持股份的 1.4751％；弃权 49,800 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0040％。
表决结果：本议案获得通过。
议案 2.00 关于制定公司《董事、监事内部问责制度》的议案
总表决情况：同意 1,229,728,622 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9699％；反
对 365,800 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0297％；弃权 4,800 股（其中，因未投
票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％。
表决结果：本议案获得通过。
2
议案 3.00 关于制定公司《董事、监事履职考核与薪酬管理制度》的议案
总表决情况：同意 1,229,722,922 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9694％；反
对 376,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0306％；弃权 0 股（其中，因未投票默
认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本议案获得通过。
议案 4.00 关于公司发行境内债务融资工具授权的议案
该议案采用逐项表决方式。
议案 4.01 发行主体、发行规模及发行方式
总表决情况：同意 1,228,118,072 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8389％；反
对 1,976,350 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1607％；弃权 4,800 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％。
表决结果：本项议案获得通过。
议案 4.02 债务融资工具的品种
总表决情况：同意 1,228,117,972 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8389％；反
对 1,976,450 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1607％；弃权 4,800 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％。
表决结果：本项议案获得通过。
议案 4.03 债务融资工具的期限
总表决情况：同意 1,228,117,972 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8389％；反
对 1,976,450 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1607％；弃权 4,800 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％。
表决结果：本项议案获得通过。
议案 4.04 债务融资工具的利率
总表决情况：同意 1,228,117,972 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8389％；反
对 1,976,450 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1607％；弃权 4,800 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％。
表决结果：本项议案获得通过。
议案 4.05 募集资金用途
总表决情况：同意 1,228,117,972 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8389％；反
3
对 1,981,250 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1611％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本项议案获得通过。
议案 4.06 发行对象
总表决情况：同意 1,228,117,972 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8389％；反
对 1,981,250 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1611％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本项议案获得通过。
议案 4.07 债务融资工具上市
总表决情况：同意 1,228,117,972 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8389％；反
对 1,976,450 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1607％；弃权 4,800 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0004％。
表决结果：本项议案获得通过。
案 4.08 债务融资工具的偿债保障措施
总表决情况：同意 1,228,117,972 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8389％；反
对 1,981,250 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1611％；弃权 0 股（其中，因未投票
默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
表决结果：本项议案获得通过。
议案 4.09 公司申请发行境内债务融资工具的其他授权事项
总表决情况：同意 1,228,117,972 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8389％；反
对 1,961,250 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1594％；弃权 20,000 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0016％。
表决结果：本项议案获得通过。
议案 4.10 决议有效期
总表决情况：同意 1,228,117,972 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8389％；反
对 1,936,250 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1574％；弃权 45,000 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0037％。
表决结果：本项议案获得通过。
4
议案 5.00 关于选举公司第三届监事会非职工监事的议案
总表决情况：同意 1,226,547,234 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.7112％；反
对 3,526,988 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.2867％；弃权 25,000 股（其中，因未
投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0020％。
中小股东总表决情况：同意 22,685,660 股，占出席会议中小股东所持股份的 86.4622％；
反对 3,526,988 股，占出席会议中小股东所持股份的 13.4425％；弃权 25,000 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的 0.0953％。
表决结果：本议案获得通过。
同意选举徐海先生为公司第三届监事会非职工监事，任期与公司第三届监事会相同，自
本次股东大会选举通过之日起算。
四、律师见证情况
1、律师事务所名称：北京中伦（成都）律师事务所
2、见证律师姓名：陈刚、孟柔蕾
3、见证律师结论性意见：本所律师认为，公司 2022 年第一次临时股东大会的召集、召
开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员及召集人的
资格合法有效，会议表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本
次股东大会通过的决议合法有效。
五、备查文件
1、华西证券股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议；
2、北京中伦（成都）律师事务所出具的《关于华西证券股份有限公司 2022 年第一次临
时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
华西证券股份有限公司董事会
2022 年 1 月 14 日
5
