证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-023
华西证券股份有限公司
关于 2023 年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
公司于2022年6月17日召开2021年年度股东大会，审议通过《关于确认2021年度关联交
易及2022年度预计日常关联交易的议案》，对2022年度可能发生的日常关联交易进行了预计。
根据相关法律法规、规则制度的规定，公司对2022年度关联交易情况进行了汇总，并提交了
董事会审议。其次，根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计准则
第36号——关联方披露》等有关法律法规、规范性文件以及《华西证券股份有限公司章程》
等公司制度的规定，基于重要性原则、参考同行业上市公司相关情况，结合公司及控股子公
司的经营管理实际情况，对2023年度日常关联交易进行合理预计，并提交董事会审议。
公司于2023年4月27日召开的第三届董事会2023年第二次会议审议通过了《关于确认
2022年度关联交易及预计2023年度日常关联交易的议案》，对本议案进行表决时，关联董事
相立军、杨炯洋、程华子、彭峥嵘回避表决。
表决结果： 非关联董事六票同意，零票反对，零票弃权。审议通过本议案。
本议案尚需提交股东大会审议批准，股东大会对本议案进行表决时，关联股东泸州老窖
集团有限责任公司、泸州老窖股份有限公司应回避相关议项的表决。
（二）2022年度关联交易实际发生情况
2022年，公司发生的日常关联交易类型及金额未超出公司股东大会批准的预计2022年
度日常关联交易。具体情况如下：
2022 年关联 2021 年关联
关联交易类 关联交易内 关联交易定 占同类交易
关联交易方 关联关系 交易金额 交易金额
型 容 价原则 金额的比例
（万元） （万元）
泸天化（集 老窖集团董
团）有限责 事担任董事 提供证券经 0.02 0.00% 0.02
任公司 的公司 纪服务
四川金舵投 受老窖集团 36.27 0.02% 44.04
1
资有限责任 控制
公司
四川璞信产
受老窖集团
融投资有限 5.91 0.00% 7.73
控制
责任公司
泸州银行股 老窖集团重
0.67 0.00% 1.56
份有限公司 要联营企业
泸州华西金 收取证券经 市场佣金率
智银聚股权 纪手续费及
公司重要联
投资基金合 佣金 0.15 0.00% -
营企业
伙企业（有
限合伙）
关联自然人 关联自然人 3.10 0.00% 3.54
提供证券发 收取证券发
泸州老窖集
公司控股股 行与承销、 行与承销费、
团有限责任 市场水平 120 0.52% -
东 财务顾问等 财务顾问服
公司
服务 务费
泸州银行股 老窖集团重 存款利息收
利息收入 市场水平 2,050.84 1.69% 925.98
份有限公司 要联营企业 入
泸州银行股 老窖集团重
手续费支出 手续费支出 市场水平 0.09 0.00% 0.03
份有限公司 要联营企业
泸州老窖定
受老窖集团
制酒有限公 采购商品 采购定制酒 市场水平 5.20 0.00% 242.33
控制
司
四川中国白
酒产品交易 受老窖集团 支付房产租
房屋租赁 市场水平 55.00 0.00% -
中心有限公 控制 赁费
司
四川康润集 按供电局等
受老窖集团
团房地产开 代收水电费 代收水电费 部门规定价 213.76 不适用 202.61
控制
发有限公司 格结算
四川康润集
团永盛资产 受老窖集团
采购商品 绿化养护 市场水平 6.98 0.08% -
运营管理有 控制
限公司
合计 -- 2,497.99 -- 1427.84
1、关联方在本公司的证券账户资金余额情况
开户单位 期末余额（万元） 期初余额（万元）
泸州老窖集团有限责任公司 0.00 0.00
泸州老窖股份有限公司 0.37 43.48
泸天化（集团）有限责任公司 0.94 5.81
2
四川金舵投资有限责任公司 0.07 0.04
四川璞信产融投资有限责任公司 0.09 154.10
泸州银行股份有限公司 9.25 4.34
四川剑南春（集团）有限责任公司 13.92 0.00
关联自然人 114.38 285.89
合计 139.02 493.66
2、关联方持有本公司资产管理产品情况
报告期末
产品名称 委托人 成立日期 状态 产品受托资金
（单位：万元）
该产品于 2018 年 10 月 30 日起
华西证券璞信定向资 四川璞信产融投 2018 年 10 月 22 始运作，投资标的为场内股票
16,480.00
产管理计划 资有限责任公司 日 质押式回购，初始规模为
16,350 万元。
3、报告期内买卖关联方发行的证券情况
期初持有面
本期购入金额 本期出售金额 期末持有面值
关联方 关联关系 形成原因 值
（万元） （万元） （万元）
（万元）
泸州市高
老窖集团董事 一级市场认
新投资集
担任董事的公 购关联方发 - 4,293.21 - 4,000.00
团有限公
司 行的证券
司
4、与关联方同业拆借、存放于关联方银行存款期末余额情况
是否存在非
期初余额 本期新增金 本期收回金 期末余额
关联方 关联关系 形成原因 经营性资金
（万元） 额（万元） 额（万元） （万元）
占用
泸州银行股份 老窖集团重要
银行存款 否 61,844.71 725,950.87 710,700.09 77,095.49
有限公司 联营企业
5、与关联方现券、回购交易
关联方 关联关系 交易类型 买入金额（万元） 卖出金额（万元）
晋商银行股份有限公 关联自然人担任副董事
现券买卖交易 14,206.32 --
司 长的公司
华能天成融资租赁有 关联自然人担任董事的
现券买卖交易 3,000.00 --
限公司 公司
注：本期买入金额为结算金额；
3
6、与关联方债券借贷
公司报告期不存在与关联方债券借贷。
7、关联债权债务往来
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
应付关联方债务
期初余额 本期新增金额 本期归还金额 期末余额
关联方 关联关系 形成原因
（万元） （万元） （万元） （万元）
泸州老窖集团有
公司控股股东 上市承诺款 2,022.38 0 0 2,022.38
限责任公司
1、对公司经营成果及财务状况无重大影响。
2、公司上市前，共有5处房产尚未取得房产证，老窖集团承诺：自承诺函出具之日起三年
关联债务对公司 内，依然未取得上述房产的房屋所有权证，老窖集团将按华西有限整体变更为股份有限公
经营成果及财务 司时的该等房产账面净资产值以货币资金注入公司的方式予以规范。截止报告期末，公司
状况的影响 已收到老窖集团承诺款共计2,022.38万元。有关土地房产的承诺，老窖集团已履行完毕。
如公司依法取得上述房产的全部或部分房屋所有权证，公司将按注入的相应资金等值退还
老窖集团。
报告期内，公司未发生资产或股权收购、出售的关联交易；未发生共同对外投资的关
联交易。公司与存在关联关系的财务公司、公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、
贷款、授信或其他金融业务。
二、预计 2023 年度日常关联交易的情况
类型 关联方 相关业务及定价依据 预计 2023 年交易金额
老窖集团控制的四川金舵投 关联人在公司（含子公司，下同）
资有限责任公司 开立证券交易账户，为关联人提供 因该项业务受证券市场影响
证券经纪服 老窖集团控制的四川璞信产 证 券 经 纪业 务 交易 通 道和 相关 服 较大，证券市场情况无法预
务 融投资有限责任公司 务。 测，交易量难以预计，以实际
关联自然人 参照市场上同类交易服务的佣金率 发生数计算。
其他关联人 定价。
证券承销保 泸州市国资委 公司拟为泸州市国资委、泸州老窖 因证券市场行情的波动、新增
4
类型 关联方 相关业务及定价依据 预计 2023 年交易金额
荐及财务顾 泸州老窖集团有限责任公司 集 团 有 限责 任 公司 及 其控 制的 公 业务量的开发情况，项目进度
问服务 及其控制的公司 司，及潜在其他关联人提供股权、 难以预计，最终交易金额，以
债券及其他融资工具在内的融资服 实际发生数计算。
务、财务顾问服务。
其他关联人
参照市场价格水平及行业惯例与客
户协商定价。
1、关联人发行管理的资管计划、基
泸州老窖集团有限责任公司
金等产品认购或申购公司发行管理
的资产管理计划。
老窖集团控制的四川璞信产 2、为关联人提供以下资产管理服
融投资有限责任公司等公司 务，取得管理费等相关收入：
（1）集合计划、定向计划、资产支
因公司受托关联人的资产规
持专项计划；
模以及根据管理业绩产生的
受托客户资 （2）单一计划：发行的纾困系列产
收入尚不确定，因此资产管理
产管理业务 品。
规模及管理费相关收入难以
3、公司与关联人共同发起成立资产
预计，以实际发生数计算。
其他关联人 管理计划、有限合伙基金或其他形
式的主体；为该主体提供投顾服务、
资产管理服务，取得投顾费、管理
费等相关收入。
参照市场价格水平及行业惯例与客
户协商定价。
公司关联人在本公司子公司华西期
货 有 限 责任 公 司开 立 期货 交易 账
受市场影响较大，交易量难以
期货经纪服 户，为关联人提供期货经纪业务交
所有关联人 估计，该项收入难以预计，以
务 易通道和相关服务。
实际发生数计算。
参照市场上同类交易服务的佣金率
定价。
基金经纪服 所有关联人 本公司及本公司子公司华西基金管 受市场影响较大，交易量难以
5
类型 关联方 相关业务及定价依据 预计 2023 年交易金额
务 理有限责任公司为公司关联人开立 估计，该项收入难以预计，以
基金交易账户，为关联人提供基金 实际发生数计算。
经纪业务交易通道、基金代销服务
等相关服务。
参照市场上同类交易服务的佣金率
定价。
公司（含子公司）及其资管计划、
基金等产品和其关联人持有华期梧
因公司受托关联人的资产规
桐资产管理有限公司发行管理的资
模以及根据管理业绩产生的
期货资产管 产管理计划，2023 年内可能发生退
所有关联人 收入尚不确定，因此资产管理
理业务 出，也可能新增认购或申购其他资
规模及管理费相关收入难以
产管理计划。
预计，以实际发生数计算。
参照市场价格水平及行业惯例与客
户协商定价。
1、公司资金存放关联方，取得利息
等相关收入，发生相关服务费支出；
泸州银行股份有限公司
与关联方进行同业资金拆借产生利
息收入或支出；向关联方支付公司
发行的各类融资工具的利息支出、
手续费和承销费等佣金支出等。
2、在银行间市场、上海证券交易所、 交易量需根据当期市场情况
证券和金融
深圳证券交易所、北京证券交易所 和公司流动性实时决定，暂无
产品交易
发生的标准化交易（包括但不限与 法确定交易金额。
其他关联人 现券买卖、质押式回购、买断式回
购、协议回购、信用拆借、匿名拍
卖等）。
3、公司自有资金或资管计划认购或
购买关联人发行的债券、基金、理
财产品等金融产品，取得利息收入、
6
类型 关联方 相关业务及定价依据 预计 2023 年交易金额
投资收益等相关收入。
4、 关联人投资公司作为发行人发
行的各类融资工具，公司向其支付
的利息支出、手续费和承销费等佣
金支出。
参 照 市 场价 格 水平 及 行业 惯例 定
价。
公 司 向 关联 方 采购 定 制白 酒等 商
泸州老窖股份有限公司及其
品。 103.5 万
子公司
采购商品及 参照市场行情协议定价。
服务等 关联方向公司提供其他与经营相关
交易量需根据当期市场情况
其他关联人 的服务。
决定，暂无法确定交易金额。
参照市场水平协议定价。
公 司 综 合办 公 楼室 外 绿化 维护 费
绿化维保服 四川康润集团永盛资产运营
用。 10 万
务费 管理有限公司
按市场同水平协议定价。
公司综合办公楼和 B 区项目由老窖
代收水电费 老窖集团控制的四川康润集
房地产代收水电气费用。 300 万
等 团房地产开发有限公司
按供电局等部门规定价格结算。
1、关联人及其资管计划、基金等产
泸州老窖集团有限责任公司
品可能认购或申购华西基金管理有
及其控制的公司 因基金产品中公司关联人的
限责任公司发行管理的公开募集证
资产规模以及产生的收入尚
公开募集证 券投资基金产品。
不确定，因此涉及基金产品关
券投资基金 2、华西基金管理有限责任公司为关
泸州银行股份有限公司 联人的基金规模及管理费相
管理业务 联人提供公开募集证券投资基金管
关收入难以预计，以实际发生
理服务，取得管理费等相关收入。
数计算。
参照交易时基金单位净值、申购/赎
其他关联人
回费率等行业惯例进行定价。
注：2023 年度日常关联交易中，若涉及本公司汇总财务报表范围的各分支机构，其关联交易将在合并财务
报表编制时相互间抵消。
三、关联人介绍及关联关系
（一）泸州老窖集团有限责任公司
7
泸州老窖集团有限责任公司成立于2000 年 12 月 21 日，注册地址为泸州市中国白酒
金三角酒业园区爱仁堂广场，法定代表人刘淼，注册资本为2,798,818,800元，经营范围为：
一般项目：社会经济咨询服务；企业管理咨询；财务咨询；企业总部管理；进出口代理；贸
易经纪；农作物栽培服务；树木种植经营；养老服务；旅游开发项目策划咨询；科技中介服
务；工程和技术研究和试验发展；显示器件制造；供应链管理服务；技术服务、技术开发、
技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；国内货物运输代理；自有资金投资的资产管理
服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：代理记
账；职业中介活动；食品生产；食品销售；医疗服务。（依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。截至2022
年6月30日，老窖集团总资产1,962.61亿元，净资产587.43亿元；2022年1-6月，实现营业收
入387.56亿元，实现净利润19.67亿元（以上数据未经审计）。
截至目前，公司为泸州老窖集团有限责任公司的控股子公司，符合《深圳证券交易所
股票上市规则（2023年修订）》规定的关联关系情形。老窖集团依法存续且经营正常，财务
状况较好，具备履约能力。
（二）泸州老窖股份有限公司
泸州老窖成立于1995年5月3日，营业期限自1995年5月3日至长期。住所为四川泸州国
窖广场，法定代表人为刘淼，注册资本为147,195.741万元，公司类型为其他股份有限公司
（上市），经营范围为：“酒类产品的生产、销售（白酒、葡萄酒及果酒、啤酒、其他酒等）;
（以上项目未取得相关行政许可,不得开展经营活动）。进出口经营业务;技术推广服务;发
酵制品生产及销售;销售:汽车配件、建材及化工原料。（依法须经批准的项目,经相关部门
批准后方可开展经营活动）”。截至2022年9月30日，泸州老窖总资产434.7亿元，净资产319.8
亿元；实现营业收入175.2亿元，实现净利润82.17亿元（以上数据未经审计）。
截至目前，公司与泸州老窖股份有限公司均为泸州老窖集团有限责任公司的控股子公
司，符合《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》规定的关联关系情形。泸州老窖
依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
（三）泸州银行股份有限公司
泸州银行股份有限公司成立于1997年9月15日，注册地址和办公地址位于四川省泸州市
酒城大道一段1号，注册资本：27.18亿元，经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依据
有关法律、行政法规和其他规定批准的业务，经营范围以批准文件所列为准。主营业务从事
包括公司银行业务、零售银行业务及金融市场业务。2018年12月17日，泸州银行(01983.HK)
8
正式在香港联交所挂牌上市。2022年度，泸州银行实现营业收入39.02亿元，净利润8.08亿
元。截至2022年末，泸州银行资产总额为1,486.30亿元，净资产101.96亿元。
泸州银行股份有限公司没有绝对控股股东，第一大股东为泸州老窖集团有限责任公司。
泸州银行依法存续且经营正常，财务状况较好，具备履约能力。
（四）泸州临港投资集团有限公司
泸州临港投资集团有限公司成立于2013年6月，法定代表人为胡怀明，注册资本为
219283.25万元人民币。企业地址位于中国(四川)自由贸易试验区川南临港片区鱼塘街道振
兴路136号3号楼，经营范围“投融资业务（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）、
资产管理及咨询（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）、不良资产处置及其收益
经营管理（不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动）；市政公用工程、房屋建筑工程、
园林绿化工程、电气管道安装工程设计及施工、工程管理服务、房地产开发及经营、土地整
理；国际贸易、进出口贸易；物业管理、会议服务；建材生产及销售（不含危险化学品）；
旅游资源开发、住宿服务、餐饮服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）”。截至2022年6月末，临港投资总资产208.28亿元，净资产67.32亿元；2022年
1-6月实现营业收入8.02亿元，实现净利润-4.44亿元。
截至目前，公司控股股东董事在泸州临港投资集团有限公司担任董事，符合《深圳证
券交易所股票上市规则（2023年修订）》规定的关联关系情形。临港投资依法存续且经营正
常，财务状况较好，具备履约能力。
（五）其他关联方
除上述关联方外，公司的其他关联法人、关联自然人包括：
1、其他关联法人
根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》的规定，除以上介绍的关联方
外，其他关联法人包括：（1）由泸州老窖集团有限责任公司直接或者间接控制的除华西证
券股份有限公司及其控股子公司以外的法人（或者其他组织）；（2）持有华西证券股份有
限公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；（3）公司关联自然人直接或
者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除华西证券
股份有限公司及其控股子公司以外的法人（或其他组织）；在过去十二个月内或者根据相关
协议安排在未来十二个月内，存在（1）-（3）项所述情形之一的法人（或其他组织）；（4）
中国证监会、深圳证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司
有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。
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2、关联自然人
根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》的规定，上市公司的关联自然
人包括：（1）直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人；（2）上市公司董事、监事
及高级管理人员；（3）直接或者间接地控制上市公司的法人（或者其他组织）的董事、监
事及高级管理人员；（4）上述第（1）项、第（2）项所述人士的关系密切的家庭成员。在
过去十二个月内或者根据相关协议安排在未来十二个月内，存在（1）-（4）项所述情形之
一的自然人；（5）中国证监会、深圳证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则，
认定其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人。
四、关联交易的主要内容、定价原则及依据
（一）证券经纪服务收入：参照市场上同类交易服务的佣金率定价。
（二）证券承销保荐收入：参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。
（三）受托客户资产管理业务收入：参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。
（四）期货经纪服务收入：参照市场上同类交易服务的佣金率定价。
（五）期货公司资产管理收入：参照市场价格水平及行业惯例与客户协商定价。
（六）证券和金融产品交易：参照市场价格水平及行业惯例定价。
（七）代收水电费等：根据供水供电部门实际收取且应由公司承担的水电等费用确定。
（八）采购商品支出：参照同样商品市场价格水平与对方协商定价。
五、交易的目的及对上市公司的影响
（一）公司为关联方提供相关证券业务服务等关联交易，均在公司正常经营范围内，有
利于公司拓展业务，增加盈利机会。公司向关联方采购商品或由关联方代收相关费用为业务
经营实际需要，交易金额较小，不会对公司产生不利影响。
（二）相关关联交易的定价具有可供参考市场价格，公司拟以公允价格实施，不会损害
公司及其他股东的利益。
（三）相关关联交易不影响公司的独立性，主营业务未因上述关联交易形成对关联方的
依赖。
六、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
（一）事前认可意见
1、公司 2022 年度实际发生的日常关联交易均在预计范围内，交易事项均属合理、必要，
定价合理有据、客观公允，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形，不会影响公司的独
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立性。
2、公司对 2023 年将发生的日常关联交易的预计合理，交易价格公允，相关业务的开展
符合公司实际业务需要，有利于促进公司业务增长。
3、有关的关联交易情况应根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》在公
司年度报告和半年度报告中予以披露。
公司第三届董事会审计委员会2023年第一次会议已经审议通过了《关于确认2022年度关
联交易及预计2023年度日常关联交易的议案》。综上所述，我们同意将该议案提交公司董事
会审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。董事会审议该议案具体议项时，相关关
联董事应回避表决。
（二）独立意见
1、公司 2022 年度实际发生的日常关联交易均在预计范围内，交易事项均属合理、必要，
定价合理有据、客观公允，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形，不会影响公司的独
立性。
2、公司对 2023 年将发生的日常关联交易的预计合理，交易价格公允，相关业务的开展
符合公司实际业务需要，有利于促进公司业务增长。
3、有关的关联交易情况应根据《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》在公
司年度报告和半年度报告中予以披露。
4、公司第三届董事会 2023 年第二次会议的召集、召开、表决程序和表决结果等事项符
合有关法律法规及《公司章程》规定，关联董事已回避表决，所作出的决议合法有效。我们
同意将该项议案提交公司股东大会审议，审议该议案具体议项时，相关关联股东应回避表决。
七、备查文件
1、公司第三届董事会 2023 年第二次会议决议公告
2、公司独立董事关于 2022 年度关联交易及 2023 年度预计日常关联交易的事前认可意
见及独立意见
华西证券股份有限公司
2023 年 4 月 28 日
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