华西证股份有限公司

               2022 年 度 董 事 会 工 作 报 告



    2022 年，是极不平凡的一年，党的“二十大”胜利召开，擘

画了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图，国家发展取得来

之不易的新成就。同时，受内外部多重超预期因素叠加影响，国

内经济运行面临需求收缩、供给冲击、预期转弱“三重压力”，A

股日均交易量下降 10%，两融余额下降 16%，万得全 A 下降 19%，

上证指数下降 15%，深证成指下降 26%，创业板指数下降 29%，

市场下跌导致传统中介业务盈利下滑，加剧重资本业务业绩波动,

行业业绩普遍出现较大幅度滑坡。面对殊为不易的外部环境和意

想不到的市场冲击，公司董事会在股东支持下，带领经营管理层

和广大干部员工，逆境中保持昂扬斗志，困难前展现韧性拼劲，

经营发展重点突出，各项工作推进有序，总体风险平稳可控。现

将公司董事会工作情况汇报如下：

    一、2022 年董事会主要工作情况

    （一）保持战略定力，直面市场挑战

    2022 年，公司董事会合规高效地召集股东大会 2 次，审议

通过议案 14 项；召开董事会会议 5 次，审议通过议案 37 项。董

事会审计委员会召开会议 3 次，审议通过议案 9 项；薪酬与提名

委员会召开会议 1 次，审议通过议案 3 项；风险控制委员会召开

会议 1 次，审议通过议案 4 项。董事会围绕公司发展战略，科学
有效决策。尤其是在去年一季度市场波动加剧、公司出现亏损情

况时，董事会充分利用内外部董事的管理经验和独立董事的专业

优势，采取现场调研、会前沟通、召开董事会会议、董事会专委

会会议、会后督促落实等主动作为，保证了决策过程的科学性和

决策执行的有效性。董事会与经理层携手并肩，保持战略定力，

保障了公司各项经营管理工作向好发展。

       （二）认真完成自查检查，切实提升治理水平

    一是坚持加强党的领导和完善公司治理相统一。坚持党建统

领，严格落实党委会“三重一大”集体研究决策工作机制，确保

党委起到“把方向、管大局、促落实”的重要作用。二是在监管部

门指导下，对股权管理、“三会一层”规范运作、公司独立性、

内部控制、信息披露等涉及公司治理的方方面面进行认真自查，

提交自查报告，并配合四川证监局完成现场检查工作，通过自查

检查，达到查缺补漏、完善提高的目的。三是创新独立董事履职

方式，多次组织独立董事到公司进行调研，与相关职能部门面对

面沟通，加深了独立董事对公司的了解，并形成了财务报告事前

沟通机制。四是严格落实证监会《上市公司监管指引第 3 号——

上市公司现金分红》文件精神，圆满完成 2021 年度利润分配工

作。

       （三）采取措施克服突发困难，保证信息披露质量效率

    一是加强信息披露培训宣导，安排董监高等人员参加证监会、

深交所、中上协举办的相关培训，并积极组织内部宣贯工作，切
实提升董监高人员的信息披露及规范运作意识。二是合规高效开

展信息披露。面对静态管理、高温限电等突发情况，及时采取有

效措施，保证了信息披露顺利进行，确保了信息披露的及时性。

全年完成定期报告、临时公告等对外公开披露文件合计 107 份，

没有发生更正、补充和被采取监管措施的情况。三是按要求做好

内幕信息知情人登记管理，未发生重大事项信息泄露事宜。

    （四）多渠道服务投资者，全方位提升公众形象

    一是与投资者建立多渠道沟通机制，通畅投资者热线，保障

全天专人随时接听；全年 49 次通过“互动易”平台在线解答投

资者咨询；指导投资者出席股东大会，保障投资者参会权、知情

权；举办业绩说明会、参加辖区上市公司投资者网上集体接待日

活动，就投资者主要关心的问题持续进行深入交流。二是做好机

构投资者接待，配合多家机构投资者完成相关咨询和调研工作，

合理引导机构投资者价值认同，努力提升公司的影响力。三是维

护良好的媒体关系，做好公司新闻媒体宣传材料的审核工作，把

好公司信息出口关，主动联系主流媒体对公司的主要业务和重要

活动进行宣传报道，全面提升公司社会公众形象。

    （五）精准提炼“华西十条”、开创文化建设新局面

    一是完成文化理念体系检视咨询项目，全面更新了公司的企

业文化理念体系，提炼出了“华西十条”，将企业精神升级为“专

业、敬业、高效、诚信、担当”，并在原有基础上升级形成了《企

业文化手册》。二是对 27 个部门的 166 项制度、办法、细则、
指引等进行了文化制度贯穿，为后续公司制度文化落地打下了坚

实的基础。三是将“312”工作计划升级为公司文化建设三年工

作方案，促进文化与战略融合，不断开创公司文化建设新局面。

    （六）高度重视队伍建设，不断推进人才强企

    一是聚焦中高端干部加强人才梯队建设，既坚持外引内培原

则，多措并举配置干部人才，又侧重内部干部选拔，鲜明树立用

人导向，重点开展总裁助理级、部门总经理级以及分支机构负责

人选任，确保干部梯队配置更合理、人员结构更优化。二是聚焦

年轻干部做好跟踪培养挖潜，聚焦市场化导向探索职业经理人管

理模式，落实国有企业三项制度改革和天府综改行动要求，试点

实行子公司契约化任职期管理，激发子公司负责人干事创业热情。

    （七）坚守合规风控底线，打赢安全应急保卫战

    一是坚持“合规融于业务，业务始终合规”的合规愿景，有

效贯彻执行各项监管政策，持续不断地提升全员合规展业意识，

完善合规管理体制机制，持续提升合规前置有效性。二是积极推

动风险事项的化解工作，持续聚焦“智慧风控”能力建设，实现对

全业务条线、全流程、全体分支机构以及员工的风险管理全覆盖。

三是面对静态管理、高温限电等特殊情况的不断冲击，有效提升

应急处理能力，有序实施“轮班制”，打赢了一场“保交易、保安

全”，交易无影响、服务不断档、安全零事故的保卫战。

    （八）积极履行社会责任、充分彰显国企担当

    一是开展好各类对外捐赠工作，捐赠款项重点用于支持泸州、
广安等地乡村振兴、公益教育事业等。二是扶持乡村产业，公司

2022 年向泸州市古蔺县菜田村捐资 290 万元，作为该村“肉牛

养殖项目”的启动资金，帮助整合地方政府、行业协会、国资企

业、金融机构、保险机构等各种资源，促进村养殖产业发展，目

前项目已正式启动，项目的顺利实施将进一步拓宽菜田村农民增

收渠道，助推产业升级。三是通过以购代捐的方式积极帮助北川

农副产品打开销路，实现增收致富。四是积极推广社会责任工作

经验，推动公司助力乡村振兴工作经验被纳入《四川国有企业社

会责任报告（2021）》。

    二、2022 年公司经营情况

    2022 年，公司实现营业收入 33.8 亿元(合并口径,下同)，

同比下降 34%；实现净利润 4.2 亿元，同比下降 75%；截至报告

期末，公司总资产 977.5 亿元，较期初增长 2%；股东权益 224.4

亿元，较期初增加 0.4 亿元。2022 年，资本市场经受严峻考验，

股市震荡下行，债市风险频发。公司顶住一季度亏损的压力，紧

盯目标、积极谋划，虽然全年利润出现了下滑，但仍然处于中小

券商中间水平，今年初更是取得了较好的开门红业绩。在复杂困

难的市场环境中，公司依然保持战略定力，一以贯之地坚定落实

325 战略发展路径，除零售财富业务继续保持竞争优势外，其他

多项业务也亮点纷呈。

    零售财富业务，公司全年共实现净收入 28.7 亿元、利润 12.6

亿元，保持了前 20 位的行业排名，持续发挥着“压舱石”的作
用；投资银行业务，顺利完成立航科技、沃格光电等 5 个重点项

目，获得上交所、中债登记公司地方债优秀承销奖，在消费、军

工等行业和地方政府债等领域形成了优势并树立了品牌；债券自

营业务，不断优化投资结构，强化 FICC 业务布局，做市业务规

模上升至日均资产 140 亿左右，并荣获 2022 年度银行间市场“年

度市场影响力奖之活跃交易商奖”；研究业务，分仓佣金收入实

现稳步增长，达到 3.2 亿元，并获得第二十届“新财富最具潜

力研究机构”第五名、“进步最快研究机构”第五名的荣誉；股

票质押业务，总规模 52 亿元，实现利息收入 3.13 亿元，风险总

体可控，利润贡献突出；机构金融业务，持续举办“金华彩杯”

私募实盘大赛，参赛机构超过 2000 家，市场影响力与日俱增，

“投贷联动”模式形成产品“股债通”，已常态化开展中小企业

融资。

    三、2023 年董事会重点推动工作方向

    2023 年是二十大后开局之年，是全面现代化起步之年。发

展好中国特色现代资本市场的号角已经吹响，全面注册制的实施、

中国特色估值体系的形成完善、居民投资理财需求的不断增长，

都将为行业发展注入更足的动力；与此同时，激烈竞争导致传统

业务利渐稀薄，重资本业务受市场波动影响加剧，“零容忍”执法

震慑不断强化，也为行业尤其是中小券商带来更大的挑战。

    2023 年是公司 325 战略实施的收官之年，是公司发展承上

启下之年，公司要继续以新发展理念为指导，以高质量发展为前
提，提升公司治理水平，围绕稳中求进主基调，持续推进“财富

管理业务筑长板、投资研究业务建优势、机构资管业务补短板、

投资银行业务强底板”的发展策略，坚持市场化运作，铸强公司

经营爬坡过坎的“加速器”；坚持创新突破，找准业务发展快速

突进的“主赛道”；坚守合规底线，筑牢公司发展行稳致远的“重

底盘”。公司要积极思考未来五年发展战略，充分论证发展方向

和模式，明确差异化特色化发展路径和举措。

    2023 年，董事会将着力推动以下几方面重点工作：

    （一）强化党建引领和文化融合，把文化建设的软实力转化

为长远发展的硬支撑

    公司要深入学习贯彻党的二十大精神，打造好华西特色党建

文化，持续抓好党建品牌创建，有效推进党建和业务的深度融合。

要坚持践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，深入落实三

年文化建设工作方案，推进公司企业文化和员工价值理念有机融

合。要引导广大干部员工树立远大理想、厚植家国情怀、把握行

业趋势，遵规定、强执行、慎言行，积极塑造良好的个人形象。

通过党建铸魂、文化赋能、理念更新，努力把文化建设的软实力

转化为长远发展的硬支撑。

    （二）深入领会监管精神，确保全面注册制下的治理制度建

设与时俱进

    随着《证券法》修订落地，《上市公司章程指引》、《深交

所股票上市规则》等一系列制度规章也进行了相应调整，这些变
化体现了全面注册制对上市公司规范运作、公司治理的最新要求。

公司将深入领会法律法规和监管精神，对照梳理《公司章程》、

《三会议事规则》、《董事会专门委员会工作细则》、《董秘工

作细则》、《信息披露制度》、《募集资金管理办法》等各项治

理制度，结合自身的管理实践，及时、认真地进行制度修订，确

保治理制度建设工作与时俱进，满足全面注册制的最新要求。

    （三）高效完成董事会换届，为公司未来战略的规划实施奠

定坚实基础

    2023 年 11 月，公司第三届董事会任期届满，本届董事会为

公司 325 战略落地执行提供了坚定的决策保障和高质量的智力

支持。本次换届工作正值公司战略规划的调整升级之际，公司将

依据有关法律法规和《公司章程》组织换届选任，高效规范完成

董事会成员提名、资格审查、股东大会选举、职工代表大会选举

等事项，做好新老两届的工作衔接。公司董事会还将形成新的专

门委员会，完成高级管理人员聘任工作。公司力争通过本次董事

会换届，进一步提升公司法人治理水平，持续强化董事会战略掌

舵和科学决策的能力，为公司未来战略的规划实施奠定坚实基础。

    (四)紧密结合改革创新，全面践行提高上市公司质量的监管

方案

    近期，证监会出台了《推动提高上市公司质量三年行动方案

（2022-2025）》，深圳证券交易所发布《落实工作方案》，标

志着提高上市公司质量工作的重心从“治乱”转向“提质”。公
司将按照监管部门和交易所要求，努力提升治理能力、竞争能力、

创新能力、抗风险能力、回报能力等“五种能力”，特别是要将公

司谋篇布局、改革创新和提升上市公司质量紧密结合起来，激发

公司治理和经营管理的内生动力，推动治理水平、管理效能和发

展动能跃上新台阶。

    （五）深入挖掘自身禀赋优势，开启各项业务转型升级发展

新征程

    面对行业制度红利释放期、市场估值回升窗口期、成渝经济

圈建设高峰期，公司将围绕“抓机会、控风险、降支出、谋长远”

的年度工作方针，一是全面落实财富管理 3.0 转型，积极践行“以

客户为中心”的经营理念，构建更为科学、高效的管理体系和业

务生态，持续夯实零售财富管理业务“压舱石”作用；二是提升投

资银行执业质量，抓好根据地建设，重点布局消费、军工等细分

领域的股权业务，以及央企、川渝省属国企和城投平台类企业等

债权业务；三是优化大类资产配置和投资策略，持续打造 FICC

全产业链业务和强化衍生品业务，大力发展资本中介业务，提升

重资本业务创收的长期稳健贡献能力；四是抓好资产管理业务向

主动管理转型，推动基金公司尽快发行公募产品；五是纵深打造

机构业务发展平台，扩大研究业务客户服务覆盖面，打通私募机

构业务和研究服务业务的协同关系，整合开展一站式服务。

    （六）落实信创试点要求，推进 IT 新基建及科技赋能计划，

建强安全高效的科技支撑体系
    稳步推进 IT 新基建五年规划，推动数据中心、网络流量分

析平台等基础设施建设，提升 IT 基础运营管理能力。推进信创

试点系统建设，完成办公系统、费控系统及部分业务系统的上线

切换。持续迭代财富管理智慧员工端场景功能，探索投顾服务智

能化匹配及千人千面推荐功能，提升展业效率及服务质量。建设

FAST 计划二期、自营量化投资平台，驱动自营投资数字化转型。

推动投行 I-BETTER 计划，完成项目管理、底稿管理、发行承销

管理等相关系统建设。

    （七）筑牢合规风控底线，为公司在行业变局下实现稳中有

进保驾护航

    在行业变化加快、市场竞争加剧的环境下，公司要发展必须

要守正出奇、稳中有进，合规风控也要做到稳中有进、稳中有变。

加强合规文化培养，提高员工合规诚信意识，强化业务部门、业

务人员第一责任人要求。完善信用、市场、流动性、操作、声誉

等风险识别、评估、监测、报告机制，完善反洗钱内控机制和投

行内控机制，进一步探索合规风险前置管理和智能化管理，通力

协作防范业务风险。加强监管政策理解，加强监管部门沟通，与

时俱进落实合规风控要求，积极稳妥做好风险事项处置。进一步

建立健全公司内部巡查机制和联合监督机制，推动公司廉洁文化

品牌建设。



    艰难方显勇毅，磨砺始得玉成。2023 年，面对生机勃勃的
资本市场和强者如林的行业竞争，董事会将不负股东重托，忠实

履行职责，继续带领公司上下迎难而上，抢抓当前市场机遇，布

局未来发展方向，努力提升上市公司高质量发展水平，以优秀业

绩回报股东和社会。




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                                    2023 年 4 月 27 日