华西证券：监事会决议公告2023-04-28
证券代码：002926 证券简称：华西证券 公告编号：2023-018
华西证券股份有限公司
第三届监事会 2023 年第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 17 日以电子邮件方式发出
第三届监事会 2023 年第一次会议通知，会议于 2023 年 4 月 27 日在公司总部以现场会议的
方式召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名（赵明川监事委托谢红监事出席），
监事会主席徐海主持会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》等相关法律法
规和《公司章程》的规定。
监事会审议了会议通知所列明的议案，所有表决议案均获通过，决议如下：
一、2022 年度监事会工作报告
表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。
该议案尚需提交股东大会审议。
二、关于修订《监事会议事规则》的议案
表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。
该议案尚需提交股东大会审议。
三、《2022 年年度报告》及其摘要
表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。
监事会对 2022 年年度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和审核
华西证券股份有限公司 2022 年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，
报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
该议案尚需提交股东大会审议。
《2022 年年度报告》与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）披露，《2022
年年度报告摘要》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、
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《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
四、2023 年第一季度报告
表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。
监事会对 2023 年第一季度报告提出书面审核意见：经审核，监事会认为董事会编制和
审核华西证券股份有限公司 2023 年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会
的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
《2023 年第一季度报告》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
五、2022 年度合规报告
表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。
六、2022 年度风险管理报告
表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。
七、2022 年度风险控制指标情况报告
表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。
八、2022 年度内部控制有效性评价报告
表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。
监事会对公司 2022 年度内部控制评价报告进行了审核，监事会认为：公司内部控制自
我评价符合《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他相关文件的
要求；自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状；公司内部
控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。
公司独立董事就该议案发表了独立意见。
《2022 年度内部控制有效性评价报告》 与本决议同日在巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）
披露。
九、关于 2022 年度监事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况的议案
表决结果：三票同意，零票反对，零票弃权。
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该议案尚需提交股东大会审议。
本次会议听取了《董事述职报告》、《高级管理人员述职报告》。
备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
特此公告。
华西证券股份有限公司监事会
2023 年 4 月 28 日
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