华西证券股份有限公司独立董事

       关于第三届董事会 2023 年第二次会议相关事项的独立意见


    根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交

易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的要

求和《公司章程》等制度的规定，我们作为华西证券股份有限公司（以下简称“公

司”）的独立董事，本着认真、负责的态度，基于独立判断的立场，对提交第三

届董事会 2023 年第二次会议相关议案进行了认真负责的审核，发表如下独立意

见：

       一、对《2022 年度利润分配预案》的独立意见

    公司 2022 年度利润分配预案符合《公司法》、《证券法》以及中国证监会关

于上市公司现金分红的有关规定，符合公司实际经营状况，有利于公司长远发展

规划，不存在损害公司中小股东权益的情形。

    据此，我们同意该利润分配预案，并将该预案提交公司股东大会审议。

       二、对《关于续聘会计师事务所的议案》的独立意见

    天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书和证券、期

货相关业务许可证，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，2022 年在为

公司提供审计服务中，能够遵照独立、客观、公开的执业准则，较好地履行审计

责任和义务，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经

营成果，具备足够的独立性、专业胜任能力及投资者保护能力。本次续聘有利于

保障及提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其股东，尤其是中

小股东的利益。

    我们同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报

告审计机构，同意将该议案提交股东大会审议。

       三、对《关于确认 2022 年度关联交易及 2023 年度预计日常关联交易的议

案》的独立意见
    1、公司 2022 年度实际发生的日常关联交易均在预计范围内，交易事项均属

合理、必要，定价合理有据、客观公允，不存在损害公司及中小股东合法权益的

情形，不会影响公司的独立性。

    2、公司对 2023 年将发生的日常关联交易的预计合理，交易价格公允，相关

业务的开展符合公司实际业务需要，有利于促进公司业务增长。

    3、有关的关联交易情况应根据《深圳证券交易所股票上市规则》在公司年

度报告和半年度报告中予以披露。

    4、公司第三届董事会 2023 年第二次会议的召集、召开、表决程序和表决结

果等事项符合有关法律法规及《公司章程》规定，关联董事已回避表决，所作出

的决议合法有效。我们同意将该项议案提交公司股东大会审议，审议该议案具体

议项时，相关关联股东应回避表决。

    四、对《关于 2022 年度董事及高级管理人员履职情况、绩效考核情况及薪

酬情况的议案 》的独立意见

    1、我们审查了《关于 2022 年度董事及高级管理人员履职情况、绩效考核情

况及薪酬情况的议案》，议案涉及内容由董事会薪酬与提名委员会审议后提交董

事会审议，符合法律法规及公司有关制度的规定。

    2、公司董事 2022 年度忠实、勤勉地履行职责和义务，履职称职。绩效考核

及薪酬执行情况公允、合理，符合《公司章程》等相关规定；公司高级管理人员

2022 年度薪酬发放情况符合公司所处的行业薪酬水平，符合公司的实际经营情

况，符合公司《薪酬管理办法》、《高管人员绩效奖励办法》等相关规定。董事及

高级管理人员酬情况符合公司所处的行业薪酬水平，符合公司的实际经营情况，

薪酬水平合理，有利于公司的长期发展，不存在损害公司和中小股东权益的情形。

我们对公司董事及高级管理人员 2022 年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况

的议案无异议。

    五、对《2022 年度内部控制有效性评价报告》的独立意见

    1、2022 年度，公司根据相关法律法规要求及证监机关的要求，持续推进内
部控制规范建设工作，并取得显著成效。我们认为，公司内部控制评价报告真实、

客观、完整地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果，符合公司内部控制的

实际情况。公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得到有效

的执行，达到了公司内部控制的目标，公司现有的内部控制体系在完整性、合规

性、有效性等方面不存在重大缺陷。

    2、报告期内，公司不存在重大违法违规行为，不存在违反《公司章程》和

公司内部控制制度的情况，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。

    3、综上所述，我们同意公司《2022 年度内部控制有效性评价报告》。
       六、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金专项说明、公司对外担
保情况专项说明的独立意见
    根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要
求》等有关规定，作为公司独立董事，我们对 2022 年度控股股东及其他关联方
占用公司资金、公司对外担保情况进行了认真负责的核查,发表以下独立意见:
    1、经审核,截至 2022 年 12 月 31 日,公司不存在控股股东及其他关联方占用
公司资金情况，2022 年度公司未发生违规为控股股东及其他关联方提供资金情
况。
    2、经审核, 截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在对外担保事项。




          华西证券股份有限公司独立董事：张桥云、蔡春、曾志远、李平、钱阔



                                                       2023 年 4 月 27 日