北京国枫律师事务所
关于润建股份有限公司
2019 年年度股东大会的法律意见书
国枫律股字[2020]A0360 号
致：润建股份有限公司（贵公司）
北京国枫律师事务所（以下称“本所”）接受贵公司委托，指派本所律师出席
贵公司 2019 年年度股东大会（以下称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称“《管理
办法》”）、《律师事务所从事证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称“《执业
规则》”）及《润建股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，
本所指派律师出席贵公司本次股东大会，并出具本法律意见书。
本所律师已经按照《股东大会规则》、《管理办法》的要求对贵公司本次股东
大会的真实性、合法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假记
载、严重误导性陈述及重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次股东大会决议一起予以公告，并
依法对本法律意见书承担相应责任。本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目
的使用，不得用于其他任何目的。
根据《股东大会规则》、《管理办法》和《执业规则》的相关要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师对贵公司提供的有关
文件和有关事项进行了核查和验证（以下简称“查验”），现出具法律意见如下：
1
一、本次会议的召集、召开程序
（一）本次会议的召集
经查验，本次股东大会由贵公司董事会召集。贵公司董事会于 2020 年 6 月
3 日和 2020 年 6 月 11 日分别在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公开发布了《润建股份有
限公司关于召开 2019 年度股东大会的通知》、《润建股份有限公司关于 2019 年度
股东大会增加临时提案暨召开 2019 年度股东大会补充通知的公告》，并公开发布
了本次股东大会相关会议文件。贵公司上述公告载明了本次股东大会召开的时间、
地点、股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表决权、有权出席本次股
东大会股东的股权登记日及登记办法、联系地址、联系人、参加网络投票的具体
操作流程等事项，并列明了本次股东大会的审议事项，并对议案内容进行了充分
披露。
（二）本次会议的召开
本次股东大会于 2020 年 6 月 23 日下午 14:30 在南宁市西乡塘区总部路 1 号
中国东盟科技企业孵化基地一期 D7 栋 2 楼会议室以现场会议与网络投票相结合
的方式召开，会议召开的时间、地点、召开方式与会议通知一致。本次股东大会
现场会议由贵公司董事长李建国先生主持。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大会
规则》等法律、法规及《公司章程》的规定。
二、本次会议召集人和出席本次会议人员的资格
（一）本次会议的召集人
经查验，本次股东大会的召集人为贵公司董事会，具有法律法规、规范性文
件及《公司章程》规定的股东大会召集人的资格。
2
（二）出席本次会议人员的资格
1.出席现场会议的股东及股东代理人
根据出席现场会议的股东身份证明及授权委托书，出席本次股东大会现场会
议的股东及股东代理人共计 4 名，代表股份 149,740,184 股，占贵公司股份总数
的 67.8336%。
2.参加网络投票的股东及股东代理人
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会网络投票时间通过网
络投票系统进行有效投票的股东及股东代理人共 6 人，代表股份 79,300 股，占
贵公司股份总数的 0.0359%。
3．出席现场会议的其他人员
出席本次股东大会现场会议的人员还有贵公司董事会秘书、部分董事、监事、
高级管理人员及本所经办律师。
经查验，出席本次股东大会现场会议和通过网络投票的股东及股东代理人共
计 10 人，代表股份 149,819,484 股，占贵公司股份总数的 67.8695%。
经查验，出席本次股东大会及参加表决的股东及授权代理人，均为截至 2020
年 6 月 16 日深圳证券交易所下午 15:00 交易结束后在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的贵公司股东。
经查验，上述出席、列席本次股东大会人员的资格符合有关法律、法规、规
范性文件和《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次会议的表决程序及表决结果
(一)本次会议的表决程序
3
贵公司本次会议对公告的会议通知中所列明的议案以现场投票和网络投票
的方式进行表决。
本次股东大会现场会议审议及表决的事项为贵公司已公告的会议通知中所
列明的全部议案，本次会议以记名投票的方式进行表决并按《公司章程》的规定
进行计票、监票，当场公布表决结果，出席会议的股东及股东代理人对表决结果
没有提出异议。本次会议未对会议通知和公告以外的事项进行审议。
贵公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形
式的投票平台。参加网络投票的股东通过该投票平台进行了网络投票，贵公司根
据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果对本次股东大会议案的网络投票
表决情况进行了统计。
（二）本次会议的表决结果
本次会议经逐项审议，依照《公司章程》及《股东大会议事规则》所规定的
表决程序，表决了以下议案：
1、审议通过了《2019 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 149,813,784 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9962％；
反对 5,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0038％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东投票表决结果为：同意 5,668,810 股，占出席会议中小股东
所持股份的 99.8996％；反对 5,700 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1004％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
2、审议通过了《2019 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 149,814,184 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9965％；
反对 5,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0035％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东投票表决结果为：同意 5,669,210 股，占出席会议中小股东
所持股份的 99.9066％；反对 5,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0934％；
4
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
3、审议通过了《2019 年度财务决算报告》
表决结果：同意 149,813,784 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9962％；
反对 5,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0038％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东投票表决结果为：同意 5,668,810 股，占出席会议中小股东
所持股份的 99.8996％；反对 5,700 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1004％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
4、审议通过了《关于 2019 年度利润分配的议案》
表决结果：同意 149,813,784 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9962％；
反对 5,700 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0038％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东投票表决结果为：同意 5,668,810 股，占出席会议中小股东
所持股份的 99.8996％；反对 5,700 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.1004％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
5、审议通过了《2019 年年度报告及摘要》
表决结果：同意 149,814,184 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9965％；
反对 5,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0035％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东投票表决结果为：同意 5,669,210 股，占出席会议中小股东
所持股份的 99.9066％；反对 5,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0934％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
5
6、审议通过了《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果：同意 149,814,184 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9965％；
反对 5,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0035％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东投票表决结果为：同意 5,669,210 股，占出席会议中小股东
所持股份的 99.9066％；反对 5,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0934％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
7、审议通过了《关于聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020
年度审计机构的议案》
表决结果：同意 149,814,184 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9965％；
反对 5,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0035％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东投票表决结果为：同意 5,669,210 股，占出席会议中小股东
所持股份的 99.9066％；反对 5,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0934％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
8、《关于修改<监事会议事规则>的议案》
表决结果：同意 149,814,184 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9965％；
反对 5,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0035％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东投票表决结果为：同意 5,669,210 股，占出席会议中小股东
所持股份的 99.9066％；反对 5,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0934％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
6
9、《关于修改<对外投资管理制度>的议案》
表决结果：同意 149,814,184 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9965％；
反对 5,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0035％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东投票表决结果为：同意 5,669,210 股，占出席会议中小股东
所持股份的 99.9066％；反对 5,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0934％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
10、《关于增加公司经营范围及修改<公司章程>的议案》
表决结果：同意 149,814,184 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9965％；
反对 5,300 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0035％；弃权 0 股（其中，因
未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股东所持股份的 0.0000％。
其中，中小股东投票表决结果为：同意 5,669,210 股，占出席会议中小股东
所持股份的 99.9066％；反对 5,300 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0934％；
弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持股份的
0.0000％。
11、《关于董事会换届及选举第四届董事会非独立董事的议案》
以累积投票制选举第四届董事会非独立董事 6 名，结果如下：
11.01 选举李建国为第四届董事会非独立董事；
表决结果：同意 149,802,286 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9885%％；
其中，中小股东同意 5,657,312 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.6969％。
11.02 选举许文杰为第四届董事会非独立董事
表决结果：同意 149,802,216 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9885％；
其中，中小股东同意 5,657,242 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.6957％。
7
11.03 选举梁姬为第四届董事会非独立董事
表决结果：表决结果：同意 149,802,208 股，占出席会议所有股东所持股份
的 99.9885％； 其中，中小股东同意 5,657,234 股，占出席会议中小股东所持股
份的 99.6956％。
11.04 选举胡永乐为第四届董事会非独立董事
表决结果：同意 149,802,284 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9885％；
其中，中小股东同意 5,657,310 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.6969％。
11.05 选举方培豪为第四届董事会非独立董事
表决结果：同意 149,802,263 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9885％；
其中，中小股东同意 5,657,289 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.6965％。
11.06 选举周冠宇为第四届董事会非独立董事
表决结果：同意 149,802,286 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9885％；
其中，中小股东同意 5,657,312 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.6969％。
12、《关于董事会换届及选举第四届董事会独立董事的议案》
以累积投票制选举第四届董事会独立董事 3 名，结果如下：
12.01 选举李胜兰为第四届董事会独立董事
表决结果：同意 149,802,286 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9885％；
其中，中小股东同意 5,657,312 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.6969％。
12.02 选举马英华为第四届董事会独立董事
表决结果：同意 149,802,286 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9885％；
其中，中小股东同意 5,657,312 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.6969％。
12.03 选举万海斌为第四届董事会独立董事
8
表决结果：同意 149,802,385 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9885％；
其中，中小股东同意 5,657,411 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.6987％。
13、《关于监事会换届及选举第四届监事会非职工代表监事的议案》
以累积投票制选举第四届监事会非职工代表监事 2 名，结果如下：
13.01 选举唐敏为第四届监事会非职工代表监事
表决结果：同意 149,802,286 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9885％；
其中，中小股东同意 5,657,312 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.6969％。
13.02 选举陶秋鸿为第四届监事会非职工代表监事
表决结果：同意 149,802,586 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.9885％；
其中，中小股东同意 5,657,612 股，占出席会议中小股东所持股份的 99.7022％。
本所律师、现场推举的两名股东代表与监事代表共同负责计票、监票。现场
会议表决票当场清点，经与网络投票表决结果合并统计确定最终表决结果后予以
公布。贵公司对本次审议的全部议案的中小投资者表决情况单独计票并单独披露
表决结果。
经查验，前述第 4 项、第 10 项议案由出席本次股东大会的股东及股东代理
人所持有效表决权的三分之二以上通过；第 1 项至 3 项、第 5 项至第 9 项、第
11 项至第 13 项议案由出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的
二分之一以上通过。
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法
律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、
9
出席本次股东大会的人员资格以及本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公
司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议决议合法有效。
本法律意见书一式贰份。
10
（此页无正文，为《北京国枫律师事务所关于润建股份有限公司 2019 年年度股
东大会的法律意见书》的签署页）
负责人：
张利国
北京国枫律师事务所 经办律师：
秦 桥
王媛媛
2020 年 6 月 23 日
11
