润建股份有限公司
                内幕信息知情人登记管理制度

                         第一章       总则

    第一条 为规范润建股份有限公司(以下简称“公司”)内幕信息的

管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平、公正、公开原

则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以

下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券

法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理

办法》、《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等

有关法律法规及《润建股份有限公司章程》 以下简称“《公司章程》”）

的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

    第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕

信息管理工作主要责任人，董事会秘书为组织实施人。证券部是内幕

信息登记备案的日常办事机构。董事会秘书不能履行上述职责时，由

证券事务代表代行董事会秘书职责。

    监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

    第三条 未经董事会授权或批准，公司任何部门和个人不得向外

界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、

传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带及光盘等涉及内幕信息及信

息披露的内容的资料，须董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董

事会审核），方可对外报道、传送。

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    第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分（子）

公司都应做好内幕信息的保密工作。

    第五条 公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得

泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券交易价格。

                   第二章    内幕信息及其范围

    第六条 本制度所称内幕信息，是指涉及公司经营、财务或者对

公司股票、证券及其衍生品种在交易活动中的交易价格有重大影响的、

尚未公开的信息。

    尚未公开是指公司尚未在证监会指定、公司选定的上市公司信息

披露媒体或网站上正式公开披露。

    第七条 本制度所称内幕信息的范围，包括但不限于：

    （一）公司的经营范围和方针的重大变化，如公司的发展规划；

    （二）公司的重大投资行为和重大的购置或出售财产的决定；

    （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经

营成果产生重要影响；

    （四）公司对外提供重大担保；

    （五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

或者发生大额赔偿责任；

    （六）公司发生重大亏损或者重大损失；

    （七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

    （八）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，或无法履

行职责；
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    （九）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股

份或者控制公司的情况发生较大变化；

    （十）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依

法进入破产程序、被责令关闭；

    （十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁；

    （十二）股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

    （十三）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，或者受到刑事处罚、

重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关

采取强制措施；

    （十四）公司分配股利或者增资的计划；

    （十五）董事会就发行新股或其他再融资方案、股权激励方案形

成相关决议；

    （十六）公司股权结构的重大变化；

    （十七）公司债务担保的重大变更；

    （十八）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该

资产的 30%；

    （十九）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

    （二十）主要或者全部业务陷入停顿；

    （二十一）公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担

重大损害赔偿责任；

    （二十二）公司尚未公开的收购、并购、重组、定向增发、重大

合同签署等活动；

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   （二十三）回购股份、利润分配、资金公积金转增股本；

   （二十四）公司依法披露前的定期报告及其财务报告；

   （二十五）公司的重大关联交易；

   （二十六）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产

生重大影响；

   （二十七）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所

持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者

被依法限制表决权；

   （二十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或

者经营成果产生重大影响的额外收益；

   （二十九）变更会计政策、会计估计；

   （三十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假

记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

   （三十一）证监会认定的对公司证券交易价格有显著影响的其他

重要信息。

               第三章   内幕信息知情人及其范围

    第八条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前

能直接或者间接获取内幕信息的单位或人员。

    第九条 本制度所称内幕信息知情人的范围包括但不限于：

   （一）公司的董事、监事、高级管理人员；

   （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理

人员；
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    （三）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

    （四）公司的控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；

    （五）因履行工作职责或者因与公司业务往来获取公司有关内幕

信息的个人；

    （六）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致

行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；

    （七）为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、

资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的

各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事

件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位的法定代表人（负责人）

和经办人；

    （八）前述规定的自然人配偶、子女、父母和兄弟姐妹；

    （九）法律、法规和中国证监会规定的其他知情人员。

               第四章   内部信息知情人的登记备案

    第十条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当根据法律法规的

要求对内幕信息知情人进行登记，如实、完整并及时记录、汇总在商

议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披

露等环节的内幕信息知情人员名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、

方式等信息，供公司自查和相关监管机构查询，董事长与董事会秘书

应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

    第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分

立、回购股份、股权激励等重大事项的，除按照本制度第十条要求填
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写公司内幕信息知情人档案外,还应当制作重大事项进程备忘录,内容

包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人

员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备

忘录上签名确认，并且披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，

公司应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

    公司进行本条所列重大事项的，应在内幕信息公开披露后五个交

易日内，将相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录按照规定

报送监管机构备案。

    第十二条 登记备案工作由董事会负责，董事长为主要责任人，

董事会秘书组织实施。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代

表代行相关职责。董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记

备案，登记备案材料至少保存 10 年以上。

    第十三条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕

信息知情人的姓名、职务、身份证号、证券账户、工作单位、知悉的

内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间、保密条款等。

    第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、分公

司、控股子公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情

人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信

息知情人的变更情况。

    第十五条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及

上市公司的重大事项，以及发生对公司证券交易价格有重大影响的其

他事项时，应当填写本单位内幕信息知情人档案。

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    证券公司、会计师事务所、律师事务所及其他中介机构接受委托

开展相关业务，该受托事项对公司证券交易价格有重大影响的，应当

填写本机构内幕信息知情人档案。

    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司证券交易

价格有重大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人

档案。

    上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根

据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，完整的内幕信息

知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息

知情人档案应当按照规定要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确

认。

    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人

的登记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

    行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部

门的要求做好登记工作。

    公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行

政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况

下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部

门的名称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流

转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档

案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信

息的时间。

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    第十六条 内幕信息知情人登记备案程序

    （一）内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各部门、

机构负责人）应在第一时间告知董事会秘书。董事会秘书应及时告知

相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信

息传递和知情范围。

    （二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写《内

幕信息知情人登记表》，并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕

信息知情人登记表》所填写的内容真实、准确。

    （三）董事会秘书核实无误后存档，涉及本制度第十一条所列重

大事项的，按照规定向监管机构进行报备。

              第五章   内幕信息的流转审批要求

    第十七条 内幕信息一般应严格控制在所属部门范围内流转。

    第十八条 对内幕信息需要在公司及下属公司的部门之间的流转，

公司及下属公司的各个部门，对内幕信息的流转要履行必要的审批程

序，由部门负责人批准后方可流转到其他部门。

    第十九条 内幕信息需要在各下属公司之间的流转，由内幕信息

原持有公司的负责人批准后方可流转到其他下属公司。

                 第六章    内幕信息保密制度

    第二十条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他知情人员

在内幕信息尚未公开披露前，应采取必要措施，将信息知情范围控制

到最小。

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    第二十一条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密

的责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报

道、报送，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议

他人买卖公司股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属或

他人谋利。

    第二十二条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际

控制人、直接或间接持有公司 5%以上股份的股东不得滥用其股东权

利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内

幕信息。

    第二十三条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司

股票价格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如

果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股

东及实际控制人应立即告知公司及董事会秘书，以便公司及时予以澄

清，或者直接向监管机构报告。

    第二十四条 公司向控股股东、实际控制人以外的其他内幕信息

知情人员须提供未公开信息的，应在提供之前报证券投资部备案，并

确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信息保密的承诺，并及

时进行相关登记。

    第二十五条 公司通过与内幕信息知情人通过签订保密协议、禁

止内幕交易告知书等必要方式在内幕信息知情人知悉内幕信息时，将

保密事宜及违反保密责任可能导致的法律责任事项告知有关人员。

                     第七章      责任追究
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    第二十六条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或者

利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给

公司造成严重影响或损失的，由公司董事会对相关责任人给予批评、

警告、记过、降职降薪、留用察看、解除劳动合同、没收非法所得等

处分，以及适当的赔偿要求。

    中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其

处分。

    第二十七条 持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控制人，

违反本规定擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任

的权利。

    第二十八条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计

报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等

为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其

有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单

位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，公司视情节轻重，可以解

除终结服务合同，报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损

失的，公司保留追究其责任的权利。

    第二十九条 内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度

规定，利用内幕信息操纵股价造成严重后果，构成犯罪的，将移交司

法机关处理。

    第三十条 公司应当按照中国证监会、深圳证券交易所的规定和

要求，在年度报告、半年度报告和相关重大事项公告后五个交易日内

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对内幕信息知情人买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自查，发

现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内

幕信息进行交易的，应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理

制度对相关人进行责任追究，并在二个工作日内将有关情况及处理结

果报送监管机构。

    第三十一条 公司应当在年度报告“董事会报告”部分披露内幕信

息知情人管理制度的执行情况，本年度公司自查内幕信息知情人在内

幕信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况，以及监管部门的查

处和整改情况。

                       第八章       附则

    第三十二条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范

性文件、监管规则和《公司章程》等相关规定执行。本制度内容与法

律、法规、规范性文件、监管规则和《公司章程》发生冲突的，以相

关法律、法规、规范性文件、监管规则和《公司章程》为准。

    第三十三条 本制度经公司董事会审议后生效实施，对本制度的

修改应经董事会批准。

    第三十四条 本制度由公司董事会负责解释。

                                              润建股份有限公司

                                                董 事     会

                                             2021 年 12 月 1 日




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