长江证券承销保荐有限公司关于
北京新兴东方航空装备股份有限公司
2020 年度持续督导年度保荐工作报告
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司
被保荐公司简称：新兴装备
（以下简称“长江保荐”）
保荐代表人姓名：孔令瑞 联系电话：010-57065268
保荐代表人姓名：李海波 联系电话：010-57065268
一、保荐工作概况
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
无
次数
2、督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
无
情况
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
无
意见
7、向本所报告情况（现场检查报告除
1
外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否
是
合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020 年 12 月 25 日
关于 2020 年军工行业二级市场行情的
回顾、从供需关系、宏观、微观层面分
析我国军工行业现状及未来发展趋势；
从企业因素、行业因素、A 股宏观因素
（3）培训的主要内容
出发，对上市公司 2020 年全年的股价
走势进行了分析；向培训人员讲解了如
何从多个角度看待上市公司的股价表
现等内容
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无
2、公司内部制度的建立和执行 无
3、“三会”运作 无
4、控股股东及实际控制人变动 无
5、募集资金存放及使用 无
6、关联交易 无
7、对外担保 无
8、收购、出售资产 无
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
无
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
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未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、股份锁定承诺及减持价格承诺 是
2、关于稳定公司股价预案的相关承诺 是
3、关于公开发行前持股5%以上股东的持
是
股意向及减持意向的承诺
4、关于招股说明书不存在虚假记载、误
是
导性陈述或者重大遗漏的承诺
5、关于未履行承诺时的约束措施的承诺 是
6、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是
7、控股股东、实际控制人及其他相关股
是
东关于避免同业竞争的承诺
8、控股股东、实际控制人及其他相关股
是
东关于减少、避免关联交易的承诺
9、控股股东、实际控制人及其他相关股
是
东关于社保、住房公积金的承诺
10、关于租赁房产的承诺 是
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
3
本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于北京新兴东方航空装备股份有
限公司 2020 年度持续督导年度保荐工作报告》之签署页。
保荐代表人签字：
孔令瑞 李海波
长江证券承销保荐有限公司
2021 年 5 月 14 日
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