招商证券股份有限公司关于《郑州银行股份有限公司
      2018 年度内部控制规则落实自查表》的核查意见

    招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为郑州银
行股份有限公司（以下简称“郑州银行”或“公司”）持续督导的保荐机构，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》等法律法规和规范性文件的要求，对《郑州银行股份有限公司 2018 年
度内部控制规则落实自查表》进行了核查。具体情况如下：
    一、郑州银行内部控制规则落实自查情况
    郑州银行按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》等相关规定，对 2018 年度内部控制规则的落实情况
进行了自查，包括内部审计和审计委员会运作、信息披露的内部控制、内幕交易
的内部控制、募集资金的内部控制、关联交易的内部控制、对外担保的内部控制、
重大投资的内部控制及其他重要事项等，并出具了《郑州银行股份有限公司 2018
年度内部控制规则落实自查表》。
    二、保荐机构核查意见
    针对公司内部控制规则落实自查情况和《郑州银行股份有限公司 2018 年度
内部控制规则落实自查表》，招商证券执行了以下核查程序：1、列席公司重要会
议；2、查阅公司内部制度；3、查阅公司三会会议资料；4、与公司部分董事、
监事、高级管理人员及相关部门进行访谈。
    经核查，招商证券认为：2018 年度，公司内部控制制度和执行情况符合《企
业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小
企业板上市公司规范运作指引》等相关内部控制规则的要求。公司编制的《郑州
银行股份有限公司 2018 年度内部控制规则落实自查表》真实、客观地反映了公
司内部控制制度的建设及运行情况。




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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于<郑州银行股份有限公司 2018
年度内部控制规则落实自查表>的核查意见》之签章页）




   保荐代表人：
                      吴喻慧                吕映霞




                                                    招商证券股份有限公司




                                                          年    月    日