郑州银行股份有限公司 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告


       一、募集资金基本情况

       1、实际募集资金金额、资金到账情况

       经中国证券监督管理委员会 (以下简称“证监会”)《关于核准郑州银行股份有限公司
首次公开发行股票的批复》(证监许可[2018]1199 号) 核准，郑州银行股份有限公司 (以
下简称“本行”) 于 2018 年 9 月首次公开发行人民币普通股 (A 股) 股票 600,000,000 股，
每股面值 1.00 元，每股发行价格为 4.59 元，募集资金总额为 2,754,000,000.00 元。
扣 除 保 荐 、 承 销 费 用 26,924,528.31 元 ( 不 含 增 值 税 ) ， 实 际收 到 的 募 集 资 金 为
2,727,075,471.69 元，已于 2018 年 9 月 13 日汇入本行在郑州银行股份有限公司营业
部开设的指定账户 (账号为：15601123012011189500008) 。另扣除与募集资金相关
的其他发行费用 18,290,275.89 元 (不含增值税)，募集资金净额为 2,708,785,195.80
元。

       上述募集资金已经毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 验证，并出具验资报
告 (毕马威华振验字第 1800380 号) 。

       2、募集资金使用情况

       截至 2018 年 12 月 31 日，本次发行募集资金在扣除发行费用后已全部用于补充
本行资本金，募集资金已经全部使用完毕。

       二、募集资金存放和管理情况

       1、募集资金管理情况

       为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本行根据《公司法》、《证券
法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结合本行的实
际情况制定了《郑州银行股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》) 。
根据《管理制度》规定，本行对募集资金采用专户存储。本行在郑州银行股份有限公
司营业部开立了募集资金专项账户 (账号：15601123012011189500008) 专门用于首
次公开发行 A 股股票募集资金的存放，并与保荐机构招商证券股份有限公司签署了
《募集资金监管协议》，明确各方的权利和义务。本行建立了募集资金使用审批流程，
以便于募集资金的管理和使用并对其使用情况进行监督，保证专款专用。




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    2、募集资金在各银行账户的存储情况

    截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金专项账户存储情况如下：

    银行名称：郑州银行股份有限公司营业部
    账户名称：郑州银行股份有限公司
    银行账号：15601123012011189500008
    存放余额：0 元

    三、本年度募集资金的实际使用情况

    1、募集资金投资项目资金使用情况

    截至 2018 年 12 月 31 日，本行首次公开发行 A 股股票的募集资金在扣除保荐与承
销费用及其他发行费用后共计人民币 2,708,785,195.80 元，已全部用于补充本行核心
一级资本。募集资金的具体使用情况对照表详见本报告附表。

    2、本行募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

    3、本行不存在以募集资金置换先期投入募集资金投资项目自筹资金的情况。

    4、本行不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

    5、截至 2018 年 12 月 31 日止，本行募集资金使用完毕，不存在募集资金投资项
目结余资金的情况。

    6、本行不存在超募资金。

    7、截至 2018 年 12 月 31 日止，本行不存在尚未使用的募集资金。

    8、本行无募集资金使用的其他情况。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    报告期内，本行无变更募集资金投资项目的情况，无募集资金投资项目对外转让
或置换的情况。

    报告期内，本行无募集资金预先投入及募集资金置换情况。



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附件：
                                                                        募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                                                  单位：人民币元
募集资金金额 (注 1)                                                                     2,708,785,195.80 本年度投入募集资金金额                                 2,708,785,195.80

报告期内变更用途的募集资金总额                                                                           无

累计变更用途的募集资金总额                                                                               无 已累计投入募集资金金额                              2,708,785,195.80

累计变更用途的募集资金总额比例                                                                           无
                 已变更项                                                                                     截至期末    项目达到
                                                                                                                                     本报告   截止报告期               项目可行性
承诺投资项目和 目，含部      募集资金承诺投资      调整后投资总额      本报告期投入      截至期末累计投       投入进 (%) 预定可使                           是否达到
                                                                                                                                     期实现   末累计实现                是否发生
 超募资金投向     分变更           总额                  (1)                金额            入金额 (2)          (3)＝      用状态                           预计效益
                                                                                                                                     的效益      的效益                 重大变化
                  (如有)                                                                                        (2)/(1)    日期
补充资本金            无     2,708,785,195.80     2,708,785,195.80 2,708,785,195.80 2,708,785,195.80            100%       不适用    不适用      不适用      不适用        否
未达到计划进度原因 (分具体募投项目)                                                                                无
项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                                   无
超募资金的金额、用途及使用进展情况                                                                                 无
募集资金投资项目实施地点变更情况                                                                                   无
募集资金投资项目实施方式调整情况                                                                                   无
募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                                                 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                                                 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因                                            本行募集资金使用完毕，不存在募集资金投资项目节余资金的情况。
尚未使用的募集资金去向                                                                  本行募集资金使用完毕，不存在尚未使用的募集资金
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                                                                           无

注 1：募集资金金额系为扣除保荐及承销费用及其他发行费用后的募集资金净额。
注 2：募集资金到位后已全部用于补充本行核心一级资本。 因募集资金投资项目中投入的资金均包含本行原自有资金与募集资金， 无法单独核算截至 2018 年 12 月 31 日的募集资金实现效益情况。