证券代码：002936 证券简称：郑州银行 公告编号：2019-041
郑州银行股份有限公司
首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告
郑州银行股份有限公司（以下简称“本行”）及董事会全体成员保证公告内容的真实、
准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
一、本次限售股上市流通数量为 894,473,630 股，占本行总股份的 15.10%。
二、本次限售股上市流通日期为 2019 年 9 月 19 日（星期四）。
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州银行股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2018]1199 号）核准，本行向社会公开发行人民币普通
股（A 股）600,000,000 股。经深圳证券交易所《关于郑州银行股份有限公司人
民币普通股股票上市的通知》（深证上[2018]444 号）同意，本行于 2018 年 9 月
19 日在深圳证券交易所中小板挂牌上市。
首次公 开发 行前 ，本 行总 股本 5,321,931,900 股 ，发 行后 本行 总股本
5,921,931,900 股,其中境内上市人民币普通股（A 股）4,403,931,900 股，境外
上市外资普通股（H 股）1,518,000,000 股。境内上市人民币普通股（A 股）包
括有限售条件流通股 3,803,931,900 股,无限售条件流通股 600,000,000 股。
本 次 上 市 流通 的 限 售股 为 本 行首 次 公 开发 行 前 已发 行 股 份， 共 计
894,473,630 股，占本行境内上市人民币普通股（A 股）的 20.3108%，占本行总
股份的 15.1044%，锁定期为自本行股票在深圳证券交易所上市交易之日起 12 个
月，该部分限售股将于 2019 年 9 月 19 日锁定期届满并上市流通。
本次限售股形成后至今，本行未发生配股、公积金转增股本等事项，本行总
股本数量未发生变化。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据本行分别于 2018 年 9 月 6 日、9 月 18 日公告的《郑州银行股份有限公
司首次公开发行股票（A 股）招股说明书》及《郑州银行股份有限公司首次公开
发行股票（A 股）上市公告书》披露，此次申请解除股份限售的股东除根据《中
华人民共和国公司法》的规定，作为本行首次公开发行股票（A 股）前的内资股
股东承诺“所持本行股份自本行股票在深圳证券交易所上市交易之日起一年内
不进行转让。”外，未再作出其他承诺。
截至本公告之日，本次申请解除股份限售的股东不存在违反上述承诺的情形。
三、股东非经营性占用上市公司资金及对股东违规担保情况
持有本次上市流通限售股份的股东均未发生非经营性占用上市公司资金情
况，本行也未发生对其违规担保的情形。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期：2019 年 9 月 19 日（星期四）。
（二）本次限售股上市流通数量为 894,473,630 股，占本行境内上市人民币
普通股（A 股）的 20.3108%，占本行总股份的 15.1044%。
（三）本次申请解除股份限售的股东账户数为 2,586 户，其中 98 户法人股
东、2488 户自然人股东。
（四）本次解除股份限售的股东、相关股份解除限售及上市流通具体情况如
下：
单位：股
序号 股东全称 所持限售股份总数 本次解除限售数量 质押冻结
河南有色地质矿产
1 45,928,186 45,928,186 22,964,093
集团有限公司
河南交通实业发展
2 41,886,506 41,886,506 0
有限公司
河南神力混凝土有
3 30,000,000 30,000,000 14,900,000
限公司
郑州海龙实业有限
4 30,000,000 30,000,000 14,999,000
公司
舞钢中加矿业发展
5 30,000,000 30,000,000 30,000,000
有限公司
河南鸿宝集团有限
6 27,000,000 27,000,000 0
公司
郑州方昕商贸有限
7 23,000,000 23,000,000 0
公司
河南志强置业有限
8 20,000,000 20,000,000 20,000,000
公司
长葛市祥合铝材有
9 20,000,000 20,000,000 20,000,000
限责任公司
河南新东星实业发
10 20,000,000 20,000,000 9,900,000
展有限公司
河南省聚合置业有
11 20,000,000 20,000,000 0
限责任公司
郑州一建集团有限
12 20,000,000 20,000,000 0
公司
河南省美景集团有
13 20,000,000 20,000,000 10,000,000
限公司
中国长城铝业有限
14 18,372,049 18,372,049 0
公司
北京林瑞祥经贸有
15 15,000,000 15,000,000 15,000,000
限公司
鹤壁市维多利金属
16 有限公司等其他 83 486,830,514 486,830,514 107,864,499
户法人
郭风英等 2488 户
17 26,456,375 26,456,375 0
自然人
合计 894,473,630 894,473,630 265,627,592
五、股本结构变动表
单位：股
本次上市前 变动增减（＋，－） 本次上市后
一、有限售条件股份 3,803,931,900 （894,473,630） 2,909,458,270
国家持股 504,133,149 - 504,133,149
国有法人持股 1,269,772,953 （221,994,816） 1,047,778,137
其他境内法人持股 1,973,120,783 （646,022,439） 1,327,098,344
境内自然人持股 56,905,015 （26,456,375） 30,448,640
二、无限售条件股份 2,118,000,000 894,473,630 3,012,473,630
人民币普通股（A 股） 600,000,000 894,473,630 1,494,473,630
境外上市的外资股（H 股） 1,518,000,000 - 1,518,000,000
三、股份总数 5,921,931,900 - 5,921,931,900
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票
上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法
规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法
律、行政法规、部门规章、规范性文件、有关规则和股东承诺；本次解除限售股
份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意
见出具之日，本行相关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对本行本次限售股
份解禁上市流通事项无异议。
七、备查文件
（一）郑州银行股份有限公司关于限售股上市流通的申请书及申请表；
（二）郑州银行股份有限公司限售股份明细数据表、股本结构表；
（二）招商证券股份有限公司关于郑州银行股份有限公司首次公开发行前已
发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见。
特此公告。
郑州银行股份有限公司董事会
2019 年 9 月 18 日
