郑州银行：招商证券股份有限公司关于公司关联交易的核查意见2020-01-23
招商证券股份有限公司
关于郑州银行股份有限公司关联交易的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为郑州银
行股份有限公司（以下简称“郑州银行”或“公司”）持续督导的保荐机构，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规和规范性文件的要求，对郑州银
行以下关联交易事项进行了专项核查。具体情况如下：
一、关联交易基本情况
2020 年 1 月 22 日，郑州银行召开第六届董事会关联交易控制委员会第 12
次会议。
会上，审议通过了郑州银行拟向郑州交通建设投资有限公司（以下简称“郑
州交通建设”）和郑州路桥建设投资集团有限公司（以下简称“郑州路桥建设”）
授信涉及关联交易事项的议案。
根据上述议案，郑州银行拟向郑州交通建设新增授信 1.75 亿元，向郑州路
桥建设新增授信 1.9 亿元，合计占郑州银行最近一期资本净额的 0.75%，占郑州
银行最近一期经审计净资产的 0.96%；授信实施后，郑州交通建设授信总额为 4.75
亿元，郑州路桥建设授信总额为 4.9 亿元，合计占郑州银行最近一期资本净额的
1.97%。该关联交易为一般关联交易事项，无须提交董事会及股东大会审议，授
信程序符合郑州银行有关规定，没有优于其他非关联方进行授信的情况。
二、关联方基本情况
（一）郑州交通建设投资有限公司
注册地址：郑州市中原区工人路 165 号
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人：张慧云
注册资本：10,000 万元
经营范围：对道路、桥梁工程的投资及管理；道路、桥梁工程总承包；道路、
桥梁工程维护及养护；对运输场站和物流设施的投资及管理；对城市基础设施及
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通信管线的投资及管理；国内广告的设计、制作、代理、发布。（以上范围法律、
法规规定应经审批方可经营的项目除外）
财务状况：2018 年和 2019 年 9 月末，资产总额分别为 2,915,556 万元、
2,699,095 万元，营业收入分别为 160,013 万元、8,389 万元。
关联关系：该公司为持有郑州银行 5%以上股份的主要股东郑州市财政局控
制的企业，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条关联方认定的相关
规定。
（二）郑州路桥建设投资集团有限公司
注册地址：郑州高新技术产业开发区莲花街 55 号 1 号楼 13 层
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
法定代表人：宋书彬
注册资本：45,570 万元
经营范围：公（道）路、桥梁、隧道建设的投资、经营管理，建筑设备的销
售、租赁。
财务状况：2018 年和 2019 年 9 月末，资产总额分别为 1,081,949 万元、
1,157,509 万元，营业收入分别为 128,094 万元、92,084 万元。
关联关系：该公司为持有郑州银行 5%以上股份的主要股东郑州市财政局控
制的企业，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条关联方认定的相关
规定。
三、保荐机构核查意见
招商证券针对上述关联交易事项履行了以下核查程序：
1、审阅了郑州银行第六届董事会关联交易控制委员会第 12 次会议的会议通
知、会议议程、会议材料、会议表决单、会议决议；
2、审阅了郑州银行统一授信委员会关于该关联交易的授信审查审批意见表；
3、审阅了郑州银行独立董事出具的事前认可该关联交易的书面文件，以及
独立董事发表的独立意见。
经核查，招商证券认为：
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1、公司第六届董事会关联交易控制委员会第 12 次会议审议通过了上述关联
交易事项，关联董事在审议该关联交易事项时已回避表决，独立董事已出具了事
前认可该关联交易的书面文件，并已发表了独立意见，决策程序合法合规。
2、上述关联交易基于公司正常经营业务开展需要，属于银行正常经营范围
内发生的常规业务，公司与关联方之间的交易遵循自愿、平等、公平、公允的原
则，不存在损害公司、股东，特别是中小股东利益的情形，不影响公司独立性，
不会对公司的持续经营能力、盈利能力及资产状况产生重大不利影响。
3、上述关联交易事项符合中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管
理委员会等监管部门要求，符合公司《公司章程》、《关联交易管理办法》等相关
规定。
综上，招商证券对郑州银行上述关联交易事项无异议。
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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于郑州银行股份有限公司关联交易
的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
吴喻慧 吕映霞
招商证券股份有限公司
年 月 日
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