证券代码：002936             证券简称：郑州银行            公告编号：2020-011



                        郑州银行股份有限公司
                      关于关联交易事项的公告


   郑州银行股份有限公司（以下简称“本行”）及董事会全体成员保证公告内容的真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、关联交易概述

    与河南城市发展投资有限公司的关联交易

    （一）向河南城市发展投资有限公司授信 3 亿元，用于认购河南城市发展投

资有限公司相关信托计划，期限 3 年，按季付息，分期还款，项目存续满 1 年（含）

每年还款融资金额的 10%，到期偿还剩余本金及利息。资金用于补充企业流动资

金，担保方式由长垣城发道路运营有限公司提供差额补足承诺，该信托额度可全

额与其他授信产品转换使用。此次授信实施后，该公司授信总额为 3 亿元。

    （二）河南城市发展投资有限公司为间接持有本行 5%以上股份股东河南投

资集团有限公司的子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3 条

的相关规定，认定其为本行关联方，向其授信构成《深圳证券交易所股票上市规

则》定义的关联交易。

    （三）按照《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.2.4 条的相关规定，向

该公司的授信属于金额在三百万元以上，且占本行最近一期经审计净资产绝对值

0.5%以上的关联交易，应当及时披露，但不属于第 10.2.5 条规定的事项，不需

要经过本行股东大会审议，且不属于《公开发行证券的公司信息披露编报规则第

26 号——商业银行信息披露特别规定》（证监会公告[2014]3 号）规定应提交董

事会审批的关联交易。上述关联交易已经本行第六届董事会关联交易控制委员会

第 14 次会议审批通过，本行独立非执行董事对上述事项事前认可并发表独立意
见。

    （四）上述关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的

重大资产重组，不需要经过有关部门批准。

       二、关联方基本情况

    河南城市发展投资有限公司

    注册地址：郑州新郑综合保税区申报大厅 216 房间

    企业类型：有限责任公司

    法定代表人：朱红兵

    注册资本：203,900 万元

    经营范围：供水、污水处理；环境绿化工程建设开发；停车设施的建设和运

营管理；新型园区的建设开发、租赁、销售；城市基础设施及配套项目建设、开

发和经营管理；城市公共设施和公用设施的建设和管理。

    股权结构：河南投资集团有限公司持股占比 52.43%，河南豫投政府与社会

资本合作发展投资基金（有限合伙）持股占比 29.42%，国开发展基金有限公司

持股占比 18.15%。

    财务状况：2018、2019 年的资产总额分别为 834,053 万元、1,035,409 万元，

负债总额分别为 552,987 万元、716,897 万元，营业收入分别为 33,155 万元、

65,127 万元，净利润分别为 12,465 万元、21,487 万元。

    关联关系：河南城市发展投资有限公司为间接持有本行 5%以上股份股东河

南投资集团有限公司的子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 10.1.3

条的相关规定，认定其为本行关联方。

       三、交易的定价政策及定价依据

    上述关联交易事项均为本行日常经营业务发展的需要，关联交易遵循自愿、

平等、公平、公允的原则，交易定价依据市场价格进行，不存在损害本行及本行

股东利益的情形。
    四、交易目的和对上市公司的影响

    上述关联交易事项属于本行日常经营授信业务，交易价格公允、公平合理，

对本行的财务状况和经营成果不构成重大影响，未损害本行股东利益，对本行的

独立性不构成影响，本行主要业务不会因此而对关联方形成依赖或者被其控制。

    五、独立非执行董事事前认可声明和独立意见

    （一）事前认可声明

    此次关联交易事项所涉及的关联交易，与关联方实际业务需求相匹配，属于

公司正常授信业务，依照市场公允价格进行，对公司正常经营活动及财务状况不

会造成重大影响，符合国家有关法律、法规和政策的规定，不存在损害公司、股

东，特别是中小股东利益的情形，同意将此次关联交易提交公司董事会关联交易

控制委员会审议。

    （二）独立意见

    此次关联交易基于公司正常经营业务开展需要，属于公司正常经营范围内发

生的常规业务，公司与关联方之间的交易遵循市场化定价原则，以不优于对非关

联方同类交易的条件进行，不存在损害公司、股东，特别是中小股东利益的情形，

符合关联交易管理要求的公允性原则，不影响公司独立性，不会对公司的持续经

营能力、盈利能力及资产状况构成不利影响。上述关联交易均已通过公司内部审

批程序。

    六、备查文件

    （一）第六届董事会关联交易控制委员会第 14 次会议决议；

    （二）独立非执行董事关于关联交易的事前认可声明；

    （三）独立非执行董事关于关联交易的独立意见。

    特此公告。



                                            郑州银行股份有限公司董事会
2020 年 3 月 26 日